本文是一篇项目管理论文，论文的研究主题为河北省“煤改气”PPP 项目管理风险，在查阅文献时发现国内外专家对“煤改气”PPP 项目的研究还很少，相关的理论基础及知识框架还不够完善，所以在研究的过程中还存在很多的不足之处。
1 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
党的十九大报告明确提出加快生态文明体制改革、建设美丽中国，并指出经济发展需要将质量第一和效益第一作为原则，核心为供给侧的结构性改革，进而能够促进经济发展，提高整体质量、效率变革、动力变革。河北特殊的地理位置决定了全省要将重点放在小康社会的建设方面，以此开启社会主义的现代化国家建设的新里程，为清洁低碳的能源发展做好基础准备，能够对生态环境的大短板进行弥补，与大众不断增长的生态环境方面的需求能够很好地符合，能够达到人和自然之间的和谐发展。加大力度对供给侧的结构性改革进行深化，能够实现“三去一降一补”的目的，使得能源结构可以很好的被调整，能够让新旧动能之间很好地进行转换。和其他领域的发展是相同的，该省能源在结构方面存在很大的不足之处。加大矿业领域的供给侧结构性改革，并对供给势不断加强这是必须的，但是我国在能源构成这一问题上，将煤作为核心，并且时间比较长，这是非常难改变的，同时，石油所需要的外依存度也是非常高的。所以，比较好的方法就是结合国内发展形式开展能源革命，加大力度关注天然气等领域发展。
但国内天然气基础设施严重滞后，问题突出，急需新的解决方案。而采取 PPP 模式，政府可以给予私人投资者相应的政策扶持，提高民营资本投资项目的积极性和营利性。同时，民营资本负责项目融资，也可增加项目的资本数量，降低较高的资产负债率，从而降低政府风险。与传统融资模式相比 PPP 模式的优势如下：消除费用超支，促进投资主体的多元化；转换政府职能，使政府从过去的基础设施公共服务的提供者变为监管者；风险分配合理，在项目初期就可以实现风险分配，同时政府分担一部分，降低投融资难度，提高项目融资可能性，政府在分担风险同时也具有一定控制权。以上这些优势促使作者以 PPP 模式下天然气基础设施建设为研究对象，结合本身亲历对项目风险管理进行分析研究，旨在降低“煤改气”项目的管理风险，为更好推进河北省经济环境协调发展起到借鉴作用。
1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
PPP 项目始于英国，兴于美国。经过近 20 年的发展，在公共管理领域 PPP 模式的应用已经越来越成熟，国外学者对 PPP 项目的风险管理中的风险识别、风险评价和风险控制监管三个部分内容研究也相对充分和完善。
对于 PPP 项目的风险来说，必须进行全方位的识别，这是风险分担与风险评价进行的基础。Schaufelberger、Wipadapisut 对案例分析法进行了应用，总结出甄别项目融资过程中存在的风险和条件以及融资的可获得性是对成败造成影响的因素之一，需要重视的是，存在的政治风险和市场分析等，这些因素都被归结成影响项目成败的最主要原因[1]。Bing 在 1999 年和 Ye 在 2000 年运用案例分析法研究国际合作项目涉及的风险管理案例，总结出合资项目成败的关键决定于财务风险、经济环境、政府政策、和合作双方的关系[2]-[3]。Li 在 2005 年从宏观风险、中观风险和微观风险，三个层次对 PPP 项目风险进行分类，此分类方式被业界广泛认同[4]。Shen 在 2006 年从内部风险、外部风险和项目层风险三个方面对 PPP 项目的主要风险进行分类，其中包括: 场地获取、金融风险、土地开垦、不可抗力、环境问题、法律法规、设计和施工多种风险[5]。Medda 在 2007年从技术风险、融资风险、政治及管制风险经济和商业风险四个方面对 PPP 项目风险归纳[6]。
对于 PPP 项目中存在的风险评价的分析和研究，大致上可分为定量和定性分析两种。Lyons 等人通过问卷调查法的运用，归纳出风险评估的关键是主观评价的风险定性分析方法和专家的经验判断[7]-[8]。Savvides 在 1994 年对投资项目的风险运用蒙特卡洛模拟法进行分析和评价[9]。伍德沃德利用问卷调查的方式，对项目风险的管理中存在的管理人员进行分析，运用敏感性分析和资本投资方面的财务评价[10]。缺乏历史数据， Zhang 等人通过模糊层次分析法深入分析合作投资过程中存在的风险因素[11]，结合 AHP法，考虑到系统要素间存在的相互行，制定了独立行的一个单元与反馈- ANP 大量的网络分析方法理论内容，并对项目决策理论进行了丰富。除此之外，Thomas 还研究出了运用故障树以及 Delphi 的方法对风险进行评估的系统，包括风险场景的建模以及专业评估等[12]。
2 PPP 模式下项目风险管理理论基础
2.1 PPP 模式相关理论
2.1.1 PPP 项目模式定义及特点
（1）PPP 项目模式定义
PPP 项目模式定义分为广义和狭义。狭义的 PPP 项目是指政府与私营企业通过合作关系的构建，向社会提供更多的基础设施或公共服务，在过程中对风险的合作分担形式十分注重，以及对项目价值原则的落实及其强调。而在广义的 PPP 项目确定中，其所包含的内容众多，是一整套系列的项目内容展开，主要分为建设、设计、维护、运营管理、租赁开发以及转让经营等环节。
在狭义的 PPP 模式研究中，其范围主要是对项目主体在参与中的利益加以明确，通过将“利益共享,风险共担”思想的贯彻落实作为过程合作模式的整体理念，与传统模式中采取的 BOT 与 BT 等形式有所不同。PPP 模式在运行中不同的风险所分担的情况有所差别,更深层的是促进私营企业在其中的深入参与,私人部门则在风险中的实际偏好越大，则表示其所承担的责任与风险更多,由此可知私营部门在过程中实际承担风险的整体占比较大。在事实的研究中，PPP 项目在构建风险的识别与评价形式的构建，不同的风险分担模型则是为了实现对更多类型 PPP 项目在实施中相关因素的引入，以此证实相关参数特征，对其在实际研究中的应用与不同类型下 PPP 项目要求相符合。
（2）PPP 项目模式特点
公私合作模式的实施，是以政府与私人企业之间构建资本合作关系，为社会的发展提供更多的基础设施，包括公共产品与公共服务，属于创新型合作模式。在这种模式下，政府与企业可以进行平等合作，利用最少的资源提供最好的服务，同时双方可以实现利益共享，风险共担。PPP 模式是一个全周期体系，从合作项目的开始，到项目的论证，再到公司的组件，随后的项目运营、移交、收益，整个过程是一个完整的体系，不仅可以实现利益最大化，也可以推动政府在公共服务领域实现职能的转变。
2.2 项目风险管理相关理论
PPP 模式的开展属于合作关系，将政府与结构单位以及个人的作用优势充分发挥，构建项目事宜共同的利益为基础，对风险实现共享，形成整体的合作性关系模式。政府首先应该对 PPP 模式目标加以确立，立足于社会福利的提供，通过社会资本形式的引入，向社会提供更多高质量高效率的公共产品或社会服务，借助私营部门在发展中所积累的先进管理经验与扎实的项目经验为支撑，保证项目提供的质量与效率。但是，对于 PPP项目的实施而言，在整个生命周期中会有较多的风险变化存在，因此要明确在 PPP 项目中风险管理及“煤改气”项目风险管理的理论基础，对风险配置进行不断的优化，确保 PPP项目在实施中的顺利完成。
2.2.1 项目风险管理
在 PPP 项目的实施周期过程中，会存在很多风险变化，对风险的管理是项目管理中最重要的部分。项目风险管理的主要步骤是先对项目的风险进行识别，然后通过定性或定量的方法对风险因素进行评价，最后对得出的结论进行风险应对与监控。在这个过程中，可以在最大程度上降低项目风险给公司或政府带来的经济损失，实现利益最大化。
（1）风险识别：对于 PPP 项目的落实过程中，可以通过一些方法对可能产生的风险进行假设，列出初步的风险因素识别清单，然后在通过科学的方法对项目中的风险因素进行识别和分类，确定最终的风险因素识别清单。在风险识别的过程中，可以对 PPP项目进行全方位了解和分析，帮助项目相应的管理者及时洞察到风险的变化，减少风险产生的不良影响。
（2）风险评价：在对 PPP 项目风险因素进行识别后，构建项目风险因素评价合适的方法。在以往的项目风险评价中，主要包括敏感性分析评价和蒙特卡洛评价方法，分别通过定性和定量对项目风险因素进行研究。评价结果是应对风险及规避风险的重要依据，将风险对项目的影响程度进行排序，可以为管理者提供相应的警示作用，在决策过程中更好的规避风险，保障 PPP 项目的顺利落实。
3 河北省“煤改气”PPP 项目现状及风险因素识别 ..................................... 19
3.1 河北省“煤改气”项目概述 ........................................ 19
3.1.1 项目背景 ............................................ 19
3.1.2 项目概况 ............................................. 19
4 河北省“煤改气”PPP 项目风险评价 ....................................... 25
4.1 项目风险评价方法 ............................................... 25
4.2 项目风险指标体系构建 ................................................. 25
4.3 项目风险指标量化评价分析 .................................... 27
5 加强河北省“煤改气”项目风险管理的对策和建议 .......................... 40
5.1 政治风险应对措施 ............................. 40
5.1.1 完善 PPP 模式管理机构设置 ................................ 40
5.1.2 建立 PPP 项目监管机制 ....................................... 40
5 加强河北省“煤改气”项目风险管理的对策和建议
5.1 政治风险应对措施
5.1.1 完善 PPP 模式管理机构设置
（1）设立高层次的 PPP 推进机构。采取“政府 PPP 领导小组+常设 PPP 办公室”的办法设立。主要职能：制定有关 PPP 的操作规程或指南，研究策划和选定 PPP 项目，并推进 PPP 项目规范、有序实施。
（2）建立 PPP 部门联席会议制度。联席会议由 PPP 推进机构牵头，发改、财政、金融、专业部门和项目实施机构参加，重点研究解决三类问题：一是研究确定年度重大PPP 项目清单；二是重大 PPP 项目实施方案联审，包括制定投资、价格、税收或土地等政策；三是协调解决重大 PPP 项目建设和运营中的突出问题。
（3）注重发挥专业咨询机构的作用。研究策划 PPP 项目，市场测试，编制 PPP 项目实施方案、物有所值评价报告和财政承受能力论证报告，评估项目实施方案，代理招投标，协助 PPP 谈判和草拟相关协议，第三方监督和服务绩效评价等。
5.1.2 建立 PPP 项目监管机制
建立 PPP 全过程的社会参与和监督机制。PPP 实施方案、物有所值评价报告要公开征求社会公众的意见和建议。建议重大 PPP 项目实施方案审批前要召开公众听证会，听取公众的意见和建议。PPP 项目的价格调整和补偿，以及政府补贴或付费调整等重大事项，亦应召开听证会或公开征求公众意见。在 PPP 项目建设和运营全过程中 PPP 推进机构、PPP 项目实施机构和有关部门要充分发挥社会监督作用。
6 结论与展望
6.1 研究结论 河北省是能源生产大省，更是能源消费大省，在十三五规划提出能源结构化调整之后，河北省加快能源产业化结构改革，推进“煤改气”PPP 项目建立和实施，其中风险管理是项目中的重要一环。所以论文采用了文献综述法、案例分析法、专家打分法、层次分析法、理论结合实际等研究方法，对 PPP 模式下项目风险管理理论、河北省“煤改气”PPP 项目现状、项目风险因素识别及评价等方面进行研究分析，提出加强 “煤改气”项目风险管理的对策和建议，对经济新常态下能源产业转型升级有积极促进意义。论文的主要研究内容和结果如下：
（1）对 PPP 模式下风险管理相关理论基础的概述。在研究过程中，首先要明确研究的理论基础，论文的第二章分析了 PPP 项目模式的定义、特点及分类，并阐述了项目风险管理及“煤改气”项目风险管理相关理论，为下一步的研究奠定理论基础。
（2）对河北省“煤改气”PPP 项目的现状及风险因素进行识别。通过分析当前河北省“煤改气”项目的情况，通过查阅文献、分析案例等方法初步列出了“煤改气”PPP 项目风险因素识别清单从政治、经济、法律、自然条件四个部分共列出 20 项管理风险因素，后通过专家打分法筛选出 14 项风险因素，构成最终的项目管理风险因素识别清单。
（3）构建河北省“煤改气”PPP 项目风险评价体系，通过层次分析法进行定量分析，得出天然气市场价格变动是 PPP 模式下“煤改气”项目投资最主要风险影响因素权重达到了 21.78%，此外自然环境变化和合同违约也是影响项目投资风险的重要因素，分别达到了 19.56%和 12.87%。，河北省衡水市、沧州市、唐山市、承德市、邯郸市共五个市的“煤改气”项目工程综合量化指标在 0.7118-0.8106 之间，项目投资程度在基本适宜以上。说明“煤改气”PPP 项目能够抵御一定的风险，项目具有可行性。但是从综合的评价结果来看，项目在运行过程中仍存在着一定的风险，各项风险管理指标仍然有可以提升的空间。随后，从政治、经济、法律、自然条件四个方面分别对河北省“煤改气”项目风险管理进行评价分析。
参考文献（略）