本文是一篇企业管理论文代写，本文以中国沪深上市公司为样本，构造了面板数据，通过泊松回归开展实证研究。其中子研究一试图解决的问题是：不同类型的物质冗余（沉淀性冗余和非沉淀性冗余）是如何影响二元创新的？对利用式创新和探索式创新的影响是否存在差异化？CEO 产出型职能经验发挥何种调节作用？子研究二试图解决的问题有：在各省份、各企业大肆上演人才争夺战，进行人才储备的大背景下，作为企业创新工作的主要承担者的知识型员工冗余是如何影响企业探索式创新和利用式创新的？
1 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 现实背景
技术创新是引领发展的重要驱动力，谁掌握了核心技术，谁便掌握了话语权。因此，各国之间的技术竞争愈演愈烈。为了在国际舞台上拥有一席之地，无论是发展中国家还是发达国家，都将创新作为国家发展的重要部署。2012 年中国政府在召开党的十八大中明确提出科技创新是国家发展核心，是提高社会生产力和综合国力的重要保障。经历了近十年的发展，中国研发投入持续增长，研发经费总投入从 2010 年 7062.6 亿元，到 2014 年 13015.6 亿元，截止至 2018 年上升至19677.9 亿元，位居世界第二位，研发经费投入 的平均增长率高达 13.8%，如图 1-1 所示。在人员投入方面，近十年中国研发人员投入的平均增长率高达 7.38%，研发人员总量从 2010 年 354.2 万人，到 2014 年的 535.1 万人，截止至 2018 年，高达 657.1 万人，位居全球第一，如图 1-2 所示。
1.2 研究问题
冗余资源和期望绩效落差是企业创新搜寻的两个驱动因素，这两种驱动因素能否很好的作用于二元创新，现有文献并没有给出答复。为了更清楚的探讨冗余资源与期望绩效落差对二元创新的影响机理，本文主要有三个研究问题。研究问题一和研究问题二从冗余资源的两个方面（物质冗余和知识型员工冗余）来探究二元创新的影响机理，研究问题三探讨了期望绩效落差对二元创新的作用机理。
（1）探讨物质冗余对二元创新的影响。根据经典文献的分类方式，将物质冗余分成非沉淀性冗余和沉淀型冗余两类（Sharfman 等，1988），分别探讨非沉淀性冗余和沉淀型冗余对利用式创新和探索式创新的影响机理。之所以要研究不同类型物质冗余对二元创新的影响主要是基于以下考虑：前期的研究集中探讨冗余资源对创新投入或者产出的影响，或者仅单独探讨某一类冗余资源的创新作用，忽略了不同类型的物质冗余对探索式创新和利用式创新的差异化作用，本文试图弥补这一研究的不足。物质冗余是企业内部积累的一种静止资源，其作用的发挥取决于管理者对其配置。但是，以往关于冗余资源与创新之间的情境因素，缺少对 CEO 职能经验的探讨。因此，本文在这个问题研究中，选取内部治理因素 CEO产出型职能经验作为调节变量。
（2）探讨知识型员工冗余对二元创新的影响。之所以研究知识型员工冗余对二元创新的影响，出于以下两点的考虑：一方面，现有研究的不足与空白；在实证研究，经常使用物质冗余的指标来测度冗余资源（李晓翔，2014），几乎不涉及人员冗余；虽然少量学者注意到人员冗余和物质冗余的差异，考察了人员冗余对企业绩效，产品扩散等影响，并未涉及人员冗余对二元创新的影响；一方面，问题研究的必要性。知识型员工是企业技术创新的主要承担者，企业能否成功的实现利用式创新和探索式创新，在一定程度上取决于知识型员工的努力程度。在中国各省份各地区都在大力引进知识型员工，进行人员储备的大背景下，保留知识型员工冗余是否有利于企业的利用式创新和探索式创新，这是有待考量的。关于这个子研究中的情境变量选择，本文出于这种考虑：知识型员工来源主要靠外部招聘获取，来源于外部环境，知识型员工冗余作用的发挥不只是简单的配置问题，而且还取决于其主观的意愿，外部环境有可能影响知识型员工主观创新的意愿。因此，在本子研究中，选取了外部环境特征变量：市场发育程度和环境不确定性作为调节变量。
2 理论基础与文献综述
2.1 理论基础
2.1.1 资源基础观
2.1.1.1 资源基础观的两个核心概念
（1）资源
战略资源论学者们对企业资源有着多种不同的定义。Penrose（1959）认为企业是一个资源集合体，并最早指出资源是企业成长的源泉，是获取绩效和追求发展的坚实基础。他将组织资源主要分成两类：第一类是有形资源、第二类是人力资源。其中有形资源主要是指物质资源，如拥有的工厂、机器设备、土地和自然资源等；人力资源则包含就职于组织各职能部门人员：如技术人员、财务人员、法律顾问、管理人员、行政人员等。
Wemerfelt 于 1984 年在《Strategic Management Journal》上发表了 A Resource Based View of the Firm，这奠定了资源基础观的基础。在该文中，作者界定企业资源的概念，并指出企业资源是存在于企业内部，能够给企业带来优势或劣势的任何东西，是一种半永久性嵌入企业的有形和无形的资产。Barney（1991）在给出资源的内涵、性质等方面做出了开创性的贡献。他从战略的视角对资源进行了定义，指出资源是指能被企业所控制，有助于管理者构思、制定并实施战略，能给企业创造价值与提高效益的资产、能力、组织流程、公司属性、信息、知识等因素。Barney 关于企业资源的定义界定了企业资源的两个范围：第一，企业资源是一种战略资源，它有助于企业战略的规划和实施；第二，使用企业资源能提高战略的效率和效果；Grant（1991）将企业资源定义为生产过程中的投入物，他认为就资源本身是没有生产价值的，只有投身于生产经营等活动，要充分对资源进行组合与协调才能发挥作用。Hall（1992）认为资源不仅包含实体资源、人力资源、组织资源等有形资源和包括信息资源、创新资源、信誉等的无形资源。
（2）能力
能力是资源基础观中强调的另一个非常重要的概念。该理论强调资源是企业所能控制和使用的重要要素，它有可能是有形的，也可能是无形的。而能力则是完成任务、实现目标的一项技能。然而，关于能力的内涵，不同学者给出不一样的见解。Prahalad 和 Hamel（1990）认为能力是组织不断积累的一种学识，能结合各类生产技能，以及许多技术流派。组织是各种能力的集合，包含了核心能力与非核心能力，只有核心能力才能为组织带来竞争优势。因此，组织要不断地积累和运用核心能力。Amit 和 Shoemaker（1993）指出能力的形成和发展过程经历了组织内部各种资源之间长期且复杂的相互作用，可以抽象的将其视为一种中间产品。Teece 和 Shuen（1997）指出能力随着环境的需求动态变化的。Peng（2001）认为能力就是企业动态地配置资源的能力。Hitt 和 Ireland（1985）指出能力是企业竞争优势的来源，通有目的地将资源被进行，以提高资源的使用效率。
2.2 二元创新的内涵及其影响因素
2.2.1 二元创新的内涵
对二元创新内涵的理解，首先要明确二元创新中两个核心元素：探索和利用的含义。March 于 1991 年首次在组织学习领域引入探索（Exploration）和利用（Exploitation）的这一对概念，并界定探索式学习是组织指偏离已有行动轨迹进行搜寻、试验等学习行为，将使组织面临较高的不确定性；利用式学习则是提炼、选择和执行等行为，是对已有知识的继承和发展，能提高组织生产力和效率，也能为组织获取稳定的收益。随着研究的不断深入，技术创新领域的探索和利用逐渐成为学者的关注热点，并称之为探索式创新和利用式创新。同时，研究者从多个角度对探索式创新和利用式创新进行了区分。Jansen 等（2006）从知识基础的角度进行区分，指出探索式创新（Exploration innovation）是突破已有的知识轨道，在全新领域进行幅度较大、较激进的创新搜寻活动，为企业寻求新的可能性；而利用式创新（Exploitation innovation）是整合与利用已有的知识，并在现有知识轨道内进行幅度较小的、渐进式创新活动，以改进企业的现状。Benner 和 Tushman（2003）等从技术和市场定位两个维度对探索式创新和利用式创新进行区分：1）是否基于现有的技术；2）是否基于现有的顾客与市场。在技术维度方面，利用式创新是基于现有的技术，不断挖掘现有技术的价值和可能的存在的潜力，对技术进行轻微的改动；而探索式创新是突破现有技术的约束，通过外部搜索寻求广泛技术和知识，以为企业拓展现有路径，实现在完全不同技术领域内的全新探索；在顾客与市场维度，利用式创新是致力于满足和维护现有客户与市场需求，不断升级，改造现有的产品。而探索式创新是探索新客户和潜在客户的需求，为客户提供全新设计和新产品的，同时为企业开拓潜在顾客市场、寻求全新的产品细分市场。
为了更好的实施二元创新战略，先要了解探索式创新和利用式创新的关系，在学术界，存在以下两种观点。
第一种观点，利用式创新和探索式创新是一对矛盾体，对企业的资源存在竞争。由于企业资源有限、组织惯性，及心智模式和组织结构等存在差异，利用式创新和探索式创新往往存在相互竞争和相互冲突，如利用增多时，探索则相应的减少，二者存在此消彼长的关系（Lampert 和 Kim，2019）。因此，为了提高企业绩效和维持竞争优势，有必要在企业内部平衡二者的关系。Piao 和 Zaja（c2016）的研究表明，企业更偏好利用式创新而对探索式创新有偏见。组织管理、战略联盟，技术管理等方面的文献，从搜寻视角进行解释并分析这一现象产生的主要原因。首先，企业主要是基于本地搜索，存在路径依赖，本地搜索引导了企业创新活动的方向（Nelson 和 Winter，1982）。未来的创新动与企业过去的研发行为密切关系，这使得企业更偏向于利用而不是探索（Helfat，1994）；其次，企业搜索的目的在于问题驱动或者目标导向，往往和先前的搜索存在很强的相关性，这是企业搜索的边界特征（Cyert 和 March，1963）。本地搜索往往存在学习陷阱（Levinthal 和 March，1993）、核心刚性（Leonard-Barton，1992），以及过度注重短期的资源配置而忽略长期的资源分配等问题（March，1991），这也会导致企业更偏向利用而不是探索。
3 物质冗余对二元创新的影响研究 ..................................... 33
3.1 物质冗余对二元创新的影响 .............................................. 34
3.1.1 沉淀性冗余与非沉淀性冗余 ...................................... 34
3.1.2 沉淀性冗余对二元创新的影响 ................................. 34
4 知识型员工冗余对二元创新影响研究 ....................................... 50
4.1 理论分析与研究假设 .......................................... 51
4.1.1 知识型员工冗余与二元创新 ............................ 51
4.1.2 市场发育程度的调节作用 ......................................... 52
5 期望绩效落差对二元创新的影响研究 ............................................ 74
5.1 理论分析与研究假设 ................................. 75
5.1.1 期望绩效落差与冒险行为 ..................................... 75
5.1.2 期望绩效落差与二元创新 ................................................. 76
5 期望绩效落差对二元创新的影响研究
5.1 理论分析与研究假设
5.1.1 期望绩效落差与冒险行为
关于期望绩效落差影响组织冒险行为研究存在两个理论视角：企业行为理论与前景理论。学者们指出这两个理论的相似之处在于都强调了当绩效高于预期水平时，企业的风险规避行为；而当绩效低于预期水平时，企业的风险寻求行为。企业行为理论和前景理论对企业冒险行为的预测主要基于以下三个方面：首先，决策者将注意力集中在绩效期望水平上。在前景理论中，这一期望水平是现状，或为零值；而在企业行为理论中，这一期望水平是由社会比较或历史比较决定的，社会比较是与同行业绩效进行比较，历史绩效是与企业过去的业绩进行比较（Kuusela 等，2017）。其次，期望水平是评价公司业绩水平的一个重要参照点，它为决策者衡量企业的成功和失败提供了一个离散、简单的标准。当绩效高于期望水平时，则主观上视企业为成功；当低于期望水平时，则视为失败（Cyert 和March，1963）。第三，决策者战胜绩效失败的愿望比获得成功的愿望更强烈，和高于期望水平相比，当绩效低于期望水平时，决策者将承担更多的风险。
尽管这两个理论一致认为，当绩效低于期望水平时，企业更愿意进行问题搜寻而冒更大的风险，且期望绩效落差越大，企业就越有动力去承担风险。已有大量实证研究将这种关系在各种形式的风险和企业行为中进行了验证，如研发创新行为（Chen 和 Miller，2007），并购（Desai，2016；黄昌富和李桑迪，2017），战略结构调整（连燕玲等，2014），战略背离（连燕玲等，2019），以及金融欺诈行为等。但是在学术界，这个问题仍然存在争论。学者们从威胁-刚性假说的研究中提出了两个观点来，解释为什么绩效低于期望水平会导致风险规避，而不是风险寻求。第一个观点是决策者将低于期望水平的绩效理解为一个不可修复的缺口，还会对决策者自身切身利益的产生威胁（而前景理论和企业行为理论的假设前提是低于绩效期望水平是可修复的）。
6 研究结论与展望
6.1 研究结论
本文系统、深入地探讨了冗余资源以及期望绩效落差这两类因素是如何影响二元创新的。第三章和第四章从物质冗余和人员冗余（知识型员工冗余）两个方面来探讨冗余资源对二元创新的作用机制，第五章主要分析期望绩效落差对二元创新的作用机理。本章在上述具体研究的基础上进行总结，阐述本文的主要结论，并在此基础上提出本文的理论贡献和管理意义，同时分析本文的局限与不足，对未来具体的研究提出了展望。
本文以中国沪深上市公司为样本，构造了面板数据，通过泊松回归开展实证研究。其中子研究一试图解决的问题是：不同类型的物质冗余（沉淀性冗余和非沉淀性冗余）是如何影响二元创新的？对利用式创新和探索式创新的影响是否存在差异化？CEO 产出型职能经验发挥何种调节作用？子研究二试图解决的问题有：在各省份、各企业大肆上演人才争夺战，进行人才储备的大背景下，作为企业创新工作的主要承担者的知识型员工冗余是如何影响企业探索式创新和利用式创新的？外部环境特征中的环境不确定性和市场发育程度是否会调节二者间的关系？其调节作用机理是什么？子研究三试图解决的问题有：期望绩效落差是如何影响利用式创新和探索式创新的？内部治理因素（CEO 产出型职能经验），和外部环境特征（环境不确定性、市场发育程度）起到何种调节作用？针对上述问题，本文共提出 23 个假设，研究结果汇总于表 6-1 中。
参考文献（略）