本文是一篇项目管理论文，本研究利用交叉影响矩阵相乘法对风险因素进行分析，得出采购人员的能力 C10、施工人员技术水平 C11、施工难度大 C12、合同管理水平 C13、供货商分包商管理水平 C17、供应商履约能力 C18、业主提供资料完整性 C22、竞争对手夺标意向 C23 等 8 种风险因素拥有较弱的驱动力和较强的依赖性。
1 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
在经济全球化的大环境下，我国作为世界人口众多的国家，需要配置的基础设施众多，面对这样的市场，国外承包企业陆陆续续的加入到我国建筑市场，很大程度上加重了国内建筑市场的竞争，优胜劣汰这一社会生存规则表现的更加明朗。目前，国际上普遍使用的是 EPC 工程总承包模式，与传统的项目管理模式相比，该模式有利于提高项目建设的水平和质量，减少组织管理成本，能够使业主和承包商更好地实现项目的投资价值，因而受到了国内业主和工程总承包商的青睐。以西安建设工程信息网为数据源，筛选出中标的EPC 模式的房建项目，如图 1-1 所示。
从图 1-1 中可以看出，在 2017 年陕西省成为工程总承包试点之后，EPC 模式下的建筑项目得到了快速发展，较多的企业开始转型升级，逐渐向新的项目管理模式靠拢。
此外，国家为鼓励发展 EPC 工程总承包模式出台了一系列的政策和法规，其中，为了充分发挥工程总承包企业的技术和管理优势，提高工程建设水平，推动产业转型升级，住建部在 2016 年印发了《关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》；为了提高工程总承包商的管理水平，促进工程总承包项目管理的规范化和国际化，建设部在 2017 年发布了 29 项相关的政策；到 2018 年，关于 EPC 工程总承包模式国家所发布的政策多达 40余项[1]，并且全国已有 300 多家企业被确定为工程总承包模式的试点企业；为规范房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包活动，提升工程建设质量和效益，印发了《关于房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法的通知》；为促进工程总承包项目的健康发展，维护工程总承包商的合法权益，市场监管总局印发《建设项目工程总承包合同（示范文本）》等，这一系列政策的出台都是为了推动 EPC 模式在我国的发展。
1.2 国内外研究现状
1.2.1 云模型在风险评估中的应用
云模型的发展分为三个阶段，第一个阶段是 20 世纪 90 年代初，当时云模型理论处于刚刚起步的阶段，理论尚未完善，主要作用是进行数据挖掘；第二个阶段是 21 世纪早期，此阶段理论已经趋于成熟，重点应用到智能控制和系统评判等方面；第三阶段是 21 世纪中期至今，云模型理论取得了丰厚的成果，多体现在数据模拟、算法比拟和风险评估等方面。以下对云模型在风险评估方面的研究成果进行了总结：
徐征捷，张友鹏等[2]利用云模型中的逆向云算法，将模糊综合评价法中的评估矩阵和权系数矩阵转化为云数字特征的形式，进而对铁路信号系统的临时限速功能进行风险评估。贾兴利，许金良[3]利用云模型理论改进传统层次分析法，提出了云模型层次分析法的赋权方法，并依据地理信息技术建立了公路震害风险评估模型。姚建华，姚多朵等[4]为了科学合理的评估配电网融资租赁的风险，对所构建的融资租赁风险评估指标体系采用了一种基于云模型和熵权法的方法对其进行风险评估并进行实例验证。袁宏川，游佳成等[5]运用云模型构建了水利工程 PPP 项目的投资风险评估模型，判断了项目可接受程度的风险等级，从而很好的验证了评估模型的可靠性。王景春，林佳秀等[6]为指导隧道施工中的灾害预防工作，从水文、地质、气候等三个方面建立评估指标体系，并构建了基于云模型的风险评估模型。Li-Juan Chen[7]针对 PPP 项目风险评估指标的不确定性，构建了一种基于云模型和 DS 理论的 PPP 项目综合风险评估模型，并用多个地区的 PPP 项目对模型进行检验，得出该模型具备科学合理性。涂圣文，郑克梅等[8]将改进的 CRITIC 法与云模型理论进行结合对高速公路中的路堑高边坡工程的施工安全进行风险评估，并结合案例分析了该风险评估模型是有效可行的。李亮[9]将层析分析法 AHP 与云模型理论进行结合建立了 PPP 项目的风险评估模型，得到污水治理工程具有较低的风险。Xianfeng Huang，ZitongYang 等[10]构建了路堤工程的风险评估指标体系，并运用云模型对秦淮河路堤工程进行风险评估，通过模型验证获得了与实际工程风险评估等级相一致的结论。陈侃[11]将改进的OWA 算法与 G1 法相结合来确定指标的权重，利用云模型对地下综合管廊施工阶段的风险进行评估，得到了案例中的施工项目处于低风险水平。
2 工程项目管理模式及风险研究
2.1 工程项目管理模式
工程项目管理模式是指在项目的全寿命周期中，业主与承包商以及其他完成项目的各个参与方之间的合同关系，这种合同关系不单单包含项目管理的内容、技术要领、管理模式等，还包括了合同主体之间的责权利，它基本上决定了建设工程项目的实施方式和项目目标的控制，对项目的顺利建成具有很重要的作用。
2.1.1 工程项目管理模式的类别
工程项目管理模式历经了两百多年的长足发展，已经从单一化走向了专业化，最终形成了三类主要的模式，其中包括施工总承包模式（DBB）、工程总承包模式、项目管理承包模式（PMC）[40]。
（1）传统 DBB 模式
DBB 模式（Design-Bid-Build）是将项目的建设分为三个阶段，分别为设计、招标和建造，每个阶段的执行要在上个阶段完成之后才能开始实施，这就造成了项目的建设周期较长，容易产生索赔，不适合较复杂的工程项目。此外，还明确了业主、设计方、承包商三者之间的责权利的分配。该模式实施的过程是将工程项目按照不同的专业进行分解，然后通过招标的形式确定不同的承包单位，确定合同关系，由施工总包单位承担合同中的主要施工任务，剩余工作任务需经过业主的同意才能与分包商签订合同。
（2）工程总承包模式
按照国家相关文件的规定，工程总承包模式被分成多种形式，其中应用范围较广的两种是 DB 模式和 EPC 模式。
1）DB 模式（Design and Build）是工程总承包商负责项目的设计和施工的工作，即设计-施工一体化，而工艺装置和工程设备的采购工作是不包含在该模式中的，由业主自行承担。其具有的特点包括：工程总承包商应遵从业主委派的项目工程师的监督管理，有严格的控制机制；以施工为主，经业主确认后的施工图才能用来指导施工；采用可以调整总价的合同形式。由于该模式中 Design 仅指项目的详细设计，不包括概要设计，因此，业主一般将项目分成两个阶段进行招标：概要设计是第一个阶段，该阶段是业主进行设计阶段的招标，由中标的设计单位完成概要设计（一般不超过整个设计工作量的 35%），为业主提供符合需求的总体规划；DB 模式的招标是第二个阶段，该阶段是工程总承包商对第一个阶段的成果进行详细设计，包括建筑物的空间划分、功能布置、外形设计、和各单元之间的联系等，确保满足施工要求。该模式由业主、工程总承包商、工程师三者共同组成管理体制，其中，业主与工程总承包商、业主与工程师之间是合同关系，而工程师与工程总承包商是监督与被监督之间的关系。
2.2 EPC 工程总承包模式
2.2.1 EPC 模式及工作分工
（1）EPC 工程总承包模式
FIDIC(国际咨询工程师联合会)在 1999 年撰写了《设计采购施工(EPC)交钥匙工程合同条件》，进而肯定了 EPC 模式在工程承包模式中的独立性地位。
EPC 模式是指工程总承包商依照合同的约定，负责承担拟建工程项目的设计、采购、施工和试运行等一系列工作，并对承包工程的质量、工期、安全、造价全权向业主负责的一种建设模式。它的本质是充分表现工程总承包商的集成管理、组织协调的优势，这种优势不单单体现在设计方案、施工技术等硬件方面，更多的是展现在沟通、协调、规划等软实力上面。但这种建设模式并不是说，EPC 工程总承包必须自己完成所有的工作任务，它可以通过分包的形式将工程中的一部分工作发包给具有一定承包资质的分包单位，中标的分包商依照合同的规定向工程总承包商负责。因此，EPC 工程总承包商承担更大的责任和风险，但同时也有更多的机会获取丰厚的利润[42]。
（2）业主与总承包商工作分工
EPC 项目的建设是一个复杂的系统工程，在这个过程中，业主可根据自身的实力，结合工程实际情况，委托具有一定资质的咨询单位协助完成关键工作，工程总承包商则按照合同规定进行实施工作，两者分工明确。
工程总承包商负责项目全生命周期的大部分工作，而业主只负责了解工程的进度和质量是否符合合同要求，项目竣工验收的成品是否达到预期的标准，因此，工程总承包商应严格遵照合同中规定的每一项技术要求，选用可行性较高的技术方案，应用符合要求且合格的材料设备，实施正确的施工方法及工艺流程，当察觉工程质量存在瑕疵时要实时的进行修复，为业主提供完整的技术服务。3 EPC 项目投标风险评估指标体系的构建.............................. 17
3.1 风险评估指标体系的构建原则...........................................17
3.2 风险评估指标体系的构建思路.............................................17
4 EPC 项目投标风险评估模型的构建........................... 26
4.1 基于云模型的风险评估模型............................................26
4.1.1 云数字特征.....................................26
4.1.2 云模型算法....................................28
5 案例分析..........................34
5.1 项目概况及数据处理..........................................34
5.1.1 项目概况....................................34
5.1.2 数据处理....................................35
6 EPC 项目投标风险评估系统研究
6.1 系统开发环境及工具
6.1.1 系统开发环境
系统开发环境是指在开发系统时对硬件和软件的要求，即操作系统平台。最初的计算机没有操作系统，人们只能通过各种控制点对其进行操控，直到 20 世纪 70 年代中期计算机操作系统才开始出现。操作系统是管理计算机硬件和软件资源的一种计算机程序，硬件是系统中各种物理装置按照系统的结构要求为软件提供物质基础的一个有机整体，软件是程序和文档资料的集合体。对系统开发者而言，能否选择一个合适的操作系统直接关系到开发成果的使用。Windows 操作系统以其优良的人机操作性成为当下主流的操作系统，此外还具有界面友好、操作简单易学、兼容性较强、支持多任务执行和使用效率较高等特点。为了所开发的系统能够适应当下发展趋势，本研究选用 Windows 操作系统，在 64 位Windows 10 开发环境中进行系统研发。
6.1.2 系统开发工具
系统开发工具是指系统开发者应用特定的软件包、软件框架及操作系统来开发系统的特殊软件。本研究选取 MATLAB2016b 软件作为开发工具对 EPC 项目投标阶段的风险评估系统进行开发。MATLAB 是利用 C 语言开发的以矩阵作为基本数据单位的软件平台，其用户界面操作简单、界面友好，被广泛的应用到科研和工程计算等多种领域。
该软件编写的程序文件有两种：
（1）以全局变量为基础的脚本 M 文件，其变量是保存到基本工作空间内；（2）以局部变量为基础的函数 M 文件，其变量存放到自身函数的工作空间中，与基本工作空间中的变量不产生冲突，容易使复杂的程序模块化。
7 结论与展望
7.1 结论
本研究利用云模型和物元可拓的方法构建了两种风险评估模型，对现有权重计算方法的不足之处做了改进，使 EPC 项目的投标决策者有更加合理的风险评估模型，降低投标风险的发生，主要研究成果如下：
（1）提出了 EPC 项目投标风险评估指标体系的构建原则及思路，有针对性的对风险因素进行识别、分类、细化和选取，建立了 EPC 项目投标风险评估指标体系，其中包括5 个一级评估指标，25 个二级评估指标。
（2）构建了云模型和物元可拓两种 EPC 项目投标风险评估模型，利用逆向云算法中的特征参数得出云熵权的赋权方法，计算每一个风险因素的权重值，利用模型综合所有的风险因素得出 EPC 项目投标的整体风险等级。
（3）确定了西安某中学新校区的 EPC 项目投标风险等级，基于云模型的风险评估模型计算出该项目综合云特征值为（3.046，0.785，0.068），在 MATLAB 工具中模拟得出该项目的投标为“较高风险”等级；基于物元可拓的风险评估模型计算出该项目投标的 5个风险等级的综合关联度分别为-0.549、-0.342、-0.094、0.109、-0.361，根据最大隶属度原则得出该项目投标风险同样为“较高风险”，风险评估结果可以指导工程总承包商进行投标决策，此外，两种风险评估模型得出项目投标的风险是相同的，验证这两种模型的评估结果没有误差。
（4）利用交叉影响矩阵相乘法对风险因素进行分析，得出采购人员的能力 C10、施工人员技术水平 C11、施工难度大 C12、合同管理水平 C13、供货商分包商管理水平 C17、供应商履约能力 C18、业主提供资料完整性 C22、竞争对手夺标意向 C23 等 8 种风险因素拥有较弱的驱动力和较强的依赖性。分析了 EPC 项目投标阶段风险因素的权重及关联度，计算得出竞争对手实力所占比重最大，其中法律法规变化 C1、通货膨胀 C3、施工人员技术水平 C11、合同管理水平 C13、项目管理经验 C14、业主信誉水平 C20、竞争对手夺标意向 C23、竞争者类似工作经验 C24、竞争对手实力 C25 等 9 个风险因素具有较高的风险等级。将两者进行结合，可知施工人员技术水平 C11和合同管理水平 C13 既是较高风险因素，也是容易受到其他风险因素影响的依赖性较强的风险因素，因此工程总承包商可以重点关注这两个风险因素。
参考文献（略）