本文是一篇项目管理论文，本文通过对 C 公司排污管道新产品开发过程中的风险评估，对于排污管道新产品，首次建立起项目市场风险、生产工艺风险、管理组织风险、外部风险和财务风险 5 大风险应对措施方案。并采用风险检查表来对项目风险情况进行及时的跟踪、检查和监控，保障项目风险管理达到预期目标。
第一章 绪论
1.1 选题背景和问题
21 世纪以来，我国经济进入快速增长的阶段。城市规模不断扩张，从一开始的小城镇人口，到现在的中等规模，或者千万级别的城市群。其中城市污水处理已然成了城市的矛盾点。城市污水是指城市正常运作中所排放的废水、污水，在城市污水污染源中，生活废水占比近 44%，而工业废水占比则达到了近 50%[1]。在过去工业及生活用水采用直排的方式，污水转化再利用率较低，严重影响水循环生态平衡，同时也严重阻碍我国建设生态文明与环境文明的步伐。在我国城市水污染源的特点是点状分布，来源广泛不集中，对污水处理造成了极大的麻烦[2]。污水处理采用的是集中处理，将污水汇总到污水处理厂，集中净化再利用。而城市污水的收集以及输送到污水处理厂的过程则必然通过市政排污管道[3]。
随着城市综合经济实力的提升，人民生活水平的提高，城市的基础建设加快，基础设施越来越多，其中城市排水系统发挥着越来越重要的作用。市面上各种类型的排水管道在城市的基础建设中发挥着越来越重要的作用。由于排水产品的种类和质量参差不齐，导致各种问题也时常发生，譬如管道淤泥、垃圾堵塞、口径小管道流量不能满足排水需求造成道路大水浸泡，甚至有些时候发生人员伤亡事件。在经济发展较快、工业规模化程度高的城市，生活废水与工业废水的腐蚀性更高，工业和生活用水中存在着酸、碱、重金属毒性物质。长时间作用下，传统排污管道的混凝土结构的管道，其构造的钢筋结构会被侵蚀腐坏，管道的力学性能就减弱或者失去原有的功能，其他材料类型的管道由于厂家利益驱动，不断的增加钙粉等填充剂，管道失去了本来的性能指标，重复建设成本增加，资源浪费严重。为了延长排污管道的使用寿命，保障市政排水排污系统的安全运转，新材料和新型排水、排污管材的出现是一种必然的结果[1]。
在新的环境和经济下，传统的管道制造企业所生产的各种类型的排水排污管道在市场上基本上已经没有新的产品可以更迭，尤其是在突然爆发的新冠疫情面前，让包括管道制造业在内的大部分行业都受到了巨大的冲击，很多企业甚至难以为继，生死攸关。此次疫情过后，众多行业都会面临重新洗牌，竞争格局将发生很大的变化。在这个关键的时刻，企业亟需一种在未来一段时间内具有竞争优势的新产品。然而新产品的开发过程是一个不断创新、替换的过程，在此过程中存在着未知的风险，这些风险极有可能导致新产品开发失败。
1.2 研究现状
风险管理是项目管理的重要组成部分。风险管理最初在 19 世纪 80 年代诞生，其最初在欧洲商人之间使用海损规则，20 世纪 30 年代在美国银行保险业里开始兴起，是一门新兴的交叉管理学科。于 20 世纪 50 年代的美国《保险学》详细介绍了风险管理的内容，开始大规模的推广和应用，随后传播到加拿大、欧洲、亚洲等，在理论和实践上得到认可，同时在各行各业也开始进行风险管理的研究和应用。我国风险管理的起步较为晚，在 20 世纪 80 年代才开始引进和学习。
1.2.1 国外研究现状
国外对风险管理的研究起步早，其中美国项目管理协会（PMI）对风险管理研究比较规范和系统，从中可以得到很多的借鉴和学习。其对风险管理定义是风险识别、风险分析、风险应对的系统的过程。《企业的风险管理》和《风险管理于保险》这两本书开启了风险管理的序幕。以下是关于新产品开发项目中风险管理研究的内容和现状。
Weitzmen 最早研究新产品开发项目将其建模为“或有权益”，能被估价为“实物期权”，在以后的研究中，越来越多的人将理论运用到新产品开发项目中[4]。
Kumar 对许多新产品开发项目的研究，运用统计分析法识别出能代表新产品开发项目成败特征的一套指标构架和统计方程[5]。
Nordlund 在最优动态管理研究中认为风险表现形式分两种，一种是技术研发不确定性；另一种是市场经济环境的不确定性[6]。
Boehm 把新产品开发风险管理过程划分两个种类分别是，风险评估和风险的监督和控制[7]。
Chapman 和 Ward 把开发项目风险管理分为九个阶段：确定项目关键因素、发掘风险来源、执行风险管理战略、划定风险应对责任、构建风险假设与关系、评估风险偏差、评估不同风险对研发项目的影响、通过监控等手段进行风险应对和处理[8]。
针对国外风险管理的主要特点可以总结以下内容。主流风险管理理论研究仍然以定性和规范性研究为主，反观定量研究进展缓慢，研究成果对于实际应用来说还是比较困难。国外风险管理研究侧重在某一个技术层次，如项目决策分析、报价策略、国际工程政治风险分析等方面。
第二章 新产品开发风险管理理论基础
2.1 风险概述
2.1.1 风险的定义和特征
生活中存在着各种不确定的因素，这些不确定的因素会导致风险的发生。风险是什么？该如何定义风险？风险是指某种损失发生的可能性[15-16]。 在风险理论的长期发展进程中，关于风险存在着各种不同的定义：
（1）海恩斯（Haynes）于 1895 年出版了《Risk as an Economic Factor》一书，其中提出风险的概念，他将风险定义为：风险代表着损害或损失发生的可能性，在经济学以及其它学术领域中并无任何技术上的内同[17]。
（2）弗兰克·奈特于 1921 年出版的《风险、不确定性和利润》一书中写到，风险可以称之为“可测定的不确定性”。奈特引入了不确定性概念，并将不确定性概念按照两种不同的意义进行区别，风险与不确定性[18]。
（3）1964 年出版的《风险管理与保险》著作中，威廉和汉斯对风险与不确定性的问题通过新的角度进行了重新分析。通过分析发现，风险对于任何人来说都是同样存在、相同程度的，是一种客观的状态，然而不确定性是认识者的个人主观判断，对于同一风险，不同的人可能会有不同的看法[19]。
（4）台湾学者宋明哲先生在 1984 年出版了《风险管理》专著，将风险的定义分为“主观说”和“客观说”。“主观说”将“风险”定义为“损失的不确定性”，并对“损失”和“不确定性”两个方面进行了强调，其中“不确定性”是属于个人心理上的、一种主观的观念。“客观说”将“风险”定义为“某一结果在特定时间内的特定客观情况下，其发生的可能区别度，换句话说结果的实际与预期情况相比，变化的程度越小，风险就越小；反之，就越大”[20]。
（5）2009 年 11 月，国际标准化组织（ISO，International Organization for Standardization）发布了《ISO Guide 73:2009 Risk management--Vocabulary》，将“风险”定义为“不确定性对于目标的影响”，并开始在国际标准中推行全面风险管理[21]。
（6）谢非在 2013 年出版的《风险管理原理与方法》一书中，将风险的含义概括为：1、风险代表产生获利或者亏损的可能性；2、风险代表造成获利或者亏损的不确定性；3、风险代表结果的实际和预期的差异程度；4、风险代表可能发生的亏损的变化限度和幅度[22]。
2.2 新产品开发理论
2.2.1 新产品的定义和分类
对于新产品的定义本文按照技术、企业和市场这三个方面进行描述[28-29]。
（1）新产品在技术方面，指的是将产品的技术特性，如内在结构等方面进行了变动，丰富了产品的使用功能或者提升了产品的性能。
（2）从企业层面来说，企业首次研制生产，并推入市场进行销售的产品均可成为新产品。
（3）对于市场这个方面来说，新产品指的是在市场上第一次出现的产品。 新产品的分类方法很多，可以根据不同的角度或者按照不同的标准，主要按照市场和技术角度、产品研究开发过程以及产品的开发方式进行分类[20-21]。
1、从市场和技术角度分类
（1）市场型新产品。此类新产品从根本上并未发生很大改变，只是围绕着市场需求进行了迭代，比如改变外观设计、色彩搭配、尺寸大小等等，或者仅仅是通过营销手段使产品呈现不同的变化而给消费者带来全新的体验，并不需使用新的技术。比如食品外包装的升级换代。
（2）技术型新产品。此类新产品更加追求功能或者内容的创新，是通过科学技术创新或者工程领域创新而创造出来的。技术型新产品的出发点在于让用户能够主动的去使用这类产品，而且能够持续地为产品投入产出价值，所以相比原先的产品，技术型新产品需要在在质量或者功能上实现突破性的提高。比如智能手机、日常家电的更新换代。
第三章 C 公司排污管道新产品开发及现状分析 ................................... 17
3.1 C 公司现状 ............................................ 17
3.1.1 C 公司简介 ................................................ 17
3.1.2 C 公司产品介绍 ............................................. 17
第四章 C 公司排污管道新产品开发项目风险分析识别与评估 .............................. 28
4.1 排污管道新产品开发项目风险分析 ............................................ 28
4.1.1 排污管道新产品开发项目风险分析流程 ............................................ 28
4.1.2 排污管道新产品开发项目风险类型 .................................................... 29
第五章 C 公司排污管道新产品开发项目风险应对与监控 ...................................... 46
5.1 排污管道新产品开发项目风险应对 ........................................... 46
5.1.1 排污管道新产品开发项目风险应对策略 ............................................ 46
5.1.2 排污管道新产品开发项目风险应对措施 ............................................ 47
第五章 C 公司排污管道新产品开发项目风险应对与监控
5.1 排污管道新产品开发项目风险应对
5.1.1 排污管道新产品开发项目风险应对策略
根据上一章对 C 公司排污管道新产品开发项目中的 20 种风险的评价结果，下面将根据风险的总权重排序探讨风险的应对策略。
从本文第二章 2.3.2.4 中关于风险应对部分的内容可知，风险应对方式通常有风险保留、风险规避、风险转移和风险减轻等，同时结合风险矩阵，依据 C 公司的实际情况和各个部门的协商探讨，将 C 公司排污管道新产品开发项目中的 20 种风险制定以下应对策略，见表 5-1。
5.1.2 排污管道新产品开发项目风险应对措施
在上述风险评估过后，需要对项目风险采取必要的应对措施，然而并没有找到同类型管道企业的新产品开发项目风险应对措施做参考，因此公司对于排污管道新产品开发项目依据其他行业新产品开发风险管理作为参考，建立起项目市场风险、生产工艺风险、管理组织风险、财务风险和外部风险 5 大风险应对措施方案。
第六章 总结与展望
6.1 总结
新产品开发作为有效的竞争手段，是保证企业竞争力的一个重要手段。然而，企业在开发新产品的过程中，经常会面临各种各样的风险问题，如果企业不能实现项目风险的有效管理，那么新产品的开发将很大可能失败，给企业造成不可估量的损失。因此，对新产品开发风险管理进行研究，是新产品开发成功的重要保证。本文通过对 C 公司新产品开发项目进行风险管理，并找到了一套适用于 C 公司排污管道新产品开发项目风险管理的工作方法、手段和措施，主要工作如下：
（1）研究了新产品开发项目风险的特点以及项目风险管理的相关基本理论，对新产品开发过程中的风险管理流程进行梳理。认真的学习了项目风险管理中的知识和内容，通过学习将所学运用到 C 公司的具体操作过程当中。
（2）对 C 公司项目背景、新产品开发及现状进行分析，分析新产品开发项目设计依据，项目组织构架，项目人员配置等情况，对现有 C 公司排污管道新产品开发项目的风险管理进行进一步理解。划分 C 公司组织结构图和 WBS 进行工作分解，将风险管理的前期工作进行铺垫。
（3）构建 C 公司新产品开发项目风险管理体系和流程。对 C 公司排污管道新产品市场调研、开发策划、立项、实施、推广阶段的风险进行识别、建立风险指标评估体系，用层次分析法对风险因素进行评估，同时在 C 公司排污管道新产品开发项目上进行实践和应用。
（4）通过对 C 公司排污管道新产品开发过程中的风险评估，对于排污管道新产品，首次建立起项目市场风险、生产工艺风险、管理组织风险、外部风险和财务风险 5 大风险应对措施方案。并采用风险检查表来对项目风险情况进行及时的跟踪、检查和监控，保障项目风险管理达到预期目标。
参考文献（略）