1 引言
1.1 选题背景
1.1.1 理论背景
西方学者对智库的理论研究较为全面，最早可以追溯到 20 世纪 70 年代美国学者保罗·迪克森（1970）的《思想库》一书中，该书指出美国智库的起源、发展历程以及智库为美国政治、经济带来的影响[1]。美国大学教授詹姆斯·史密斯（1991）认为美国高校智库的发展在政府公共政策的制定过程起到了前所未有的作用[2]。此后，随着智库建设步伐不断加快，学者们在此方面研究成果逐渐增多，主要集中以下三个层面：一是智库的概念及内涵研究。StoneDiane（2000）指出智库是一种非公立的、参与研究政策和社会问题领域的研究机构[3]。GoodmanJC（2005）对智库概念进行界定，“智库通常热衷于解决社会现实问题，是以需求为导向、在工作过程中开展协同研究的组织”[4]。HartP和 VromenA（2008）指出学术智库是依托大学创建，是一种承担科研任务、政策咨询并从项目中获益的机构[5]。相比而言，学术智库同我国高校智库相似，都为服务科学研究和公共政策为目标。二是智库功能作用研究。AhmadM（2008）指出智库具体功能包括“为社会发展提供智力支持、研究和分析政府公共政策、开展咨询服务和推广成果”[6]。TroyT（2012）指出，智库的核心作用是服务于政治斗争[7]。BedfordD 和 HadarG（2014），他们认为“智库是政治发展过程的产物，主要功能包括：研究、咨询和为政策发展指明方向”[8]。三是高校智库运作模式研究。学者唐纳德·E·埃布尔森（DonaldE.Abelson）以伦敦大学教育学院为案例，指出智库运作模式应囊括人才队伍建设、评价机制和智库平台发展几个方面[9]。安德鲁·里奇（AndrewRich）认为高校智库应面向高校科研团队、政府服务和企业咨询三方需求，构建“大数据智库运作模式”，该模式基于大数据测算技术和云服务功能，协助研究团队明确科研动向、满足资源协调需求，达到完成决策任务的目的。
我国学者对于智库研究的初步探索始于学者对美国等西方智库的介绍，丁煌（1997）根据智库的发展渊源和历史背景，对国外智库在不同时期所发挥的不同功能进行解释[11]。随着近年来国家不断加强高校智库建设，相关研究也随之开展。主要集中四个层面：一是我国高校智库建设需求和目标。学者王辉耀（2014）认为我国智库国际话语权整体较低，应创造建设世界一流智库的发展环境来提升国际影响力[12]。学者朱旭峰（2014）指出我国智库建设应从自身国情出发，结合国外优秀智库建设经验，明确自身定位功能，构建智库本土化发展模式[13]。二是高校智库的内涵及特征研究。江胜尧（2014）认为，大学智库在建制上隶属大学，以研究社会热点和政府动态为目标的非营利机构[14]。黄文竹（2016）指出，高校智库一般表现为大学内部的研究中心、研究院，利用大学优秀的人力资源和学术环境，从事公共政策和科研任务的研究性机构[15]。全守杰认为高校智库是建立在大学强大的学科基础之上，聚集相关领域专家学者，研究社会热点和现实问题的协同性组织[16]。三是探讨我国高校智库的运作保障因素。
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1.2 研究目的
国内外学者对于高校智库相关研究仍缺乏系统性和权威性，特别是在理论上存在高校智库定位不明确、自身概念界定不清和地方高校智库建设缺乏模式借鉴的问题，在实践上还存在决策贡献率不高、成果应用性不强和内部管理机制差的问题。为解决上述存在问题，本文将以“三角协调模型”和协同创新为理论依据，总结河北省高校智库运作基本模式及其运作保障因素，通过分析国内外优秀智库在运作模式上的优秀做法和经验，进行有限借鉴并试图构建本土化河北省高校智库运作模式以及提出相关建议，在实现我国近年提出的高校智库总体建设目标的同时，提高河北省高校智库的知名度和影响力。
本文的研究内容主要包括以下五点：一是以国内外知名学者对智库的一系列研究作为理论基础，界定高校智库基本概念。二是对“三角协调模型”以及协同创新理论进行梳理，作为本文的理论基础。三是分析河北省高校智库建设现状，总结目前河北省高校智库基本运作模式和保障因素并分析不足。四是对美国胡佛研究所、英国兰卡斯特大学创新中心和北京大学国际战略研究院三所国内外顶尖高校智库进行案例分析，试图总结其优秀经验做法，以期为河北省高校智库构建运作模式提供思路和模式借鉴。五是针对如何建设并发展好河北高校智库提供具体可行性建议。
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1.2 研究目的
国内外学者对于高校智库相关研究仍缺乏系统性和权威性，特别是在理论上存在高校智库定位不明确、自身概念界定不清和地方高校智库建设缺乏模式借鉴的问题，在实践上还存在决策贡献率不高、成果应用性不强和内部管理机制差的问题。为解决上述存在问题，本文将以“三角协调模型”和协同创新为理论依据，总结河北省高校智库运作基本模式及其运作保障因素，通过分析国内外优秀智库在运作模式上的优秀做法和经验，进行有限借鉴并试图构建本土化河北省高校智库运作模式以及提出相关建议，在实现我国近年提出的高校智库总体建设目标的同时，提高河北省高校智库的知名度和影响力。
本文的研究内容主要包括以下五点：一是以国内外知名学者对智库的一系列研究作为理论基础，界定高校智库基本概念。二是对“三角协调模型”以及协同创新理论进行梳理，作为本文的理论基础。三是分析河北省高校智库建设现状，总结目前河北省高校智库基本运作模式和保障因素并分析不足。四是对美国胡佛研究所、英国兰卡斯特大学创新中心和北京大学国际战略研究院三所国内外顶尖高校智库进行案例分析，试图总结其优秀经验做法，以期为河北省高校智库构建运作模式提供思路和模式借鉴。五是针对如何建设并发展好河北高校智库提供具体可行性建议。
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2 概念解析和理论基础
2.1 概念解析
2.1.1 智库
智库，最早来源于西方，是由英文 think-tank 翻译而来，被称为智囊团、思想库，在早期发展阶段主要服务于美国军事活动，为战争提供资料分析和情报研究。随着 20世纪中后期和平时代的到来，国外智库开始扩大自身服务范围，面向政府、市场和社会其他组织向研究性机构转型，利用自身的知识转化能力提供政策咨询、市场服务等，这一阶段智库得以快速发展。英国学者詹姆斯（1993）指出智库的本质是独立性的研究机构，主要任务是利用自身研究力量影响政府决策。加拿大学者唐纳德·埃布尔森（2002）认为智库既作为独立性机构，应不受任何其他主体限制，在服务政府的同时要运用自身知识转化能力推动社会发展，维护公共利益。20 世纪末，我国智库机构开始蓬勃发展，由于侧重点不同，我国学者在讨论智库定义时与国外学者也不尽相同。学者王莉丽指出，我国智库主要致力于公共政策分析研究，是以解决社会重点难点问题为导向的研究性机构。本文对智库概念的界定，来自于学者陈振明对智库的定义：智库是以科研力量为基础，以公共政策为研究重点、以政府部门为服务对象，提供咨询服务的非营利社会组织。陈振明从智库主要研究基础、研究对象和定位功能出发，阐述了我国智库的基本概念。
2.1 概念解析
2.1.1 智库
智库，最早来源于西方，是由英文 think-tank 翻译而来，被称为智囊团、思想库，在早期发展阶段主要服务于美国军事活动，为战争提供资料分析和情报研究。随着 20世纪中后期和平时代的到来，国外智库开始扩大自身服务范围，面向政府、市场和社会其他组织向研究性机构转型，利用自身的知识转化能力提供政策咨询、市场服务等，这一阶段智库得以快速发展。英国学者詹姆斯（1993）指出智库的本质是独立性的研究机构，主要任务是利用自身研究力量影响政府决策。加拿大学者唐纳德·埃布尔森（2002）认为智库既作为独立性机构，应不受任何其他主体限制，在服务政府的同时要运用自身知识转化能力推动社会发展，维护公共利益。20 世纪末，我国智库机构开始蓬勃发展，由于侧重点不同，我国学者在讨论智库定义时与国外学者也不尽相同。学者王莉丽指出，我国智库主要致力于公共政策分析研究，是以解决社会重点难点问题为导向的研究性机构。本文对智库概念的界定，来自于学者陈振明对智库的定义：智库是以科研力量为基础，以公共政策为研究重点、以政府部门为服务对象，提供咨询服务的非营利社会组织。陈振明从智库主要研究基础、研究对象和定位功能出发，阐述了我国智库的基本概念。
近年来，世界各国日益重视智库对于提高自身文化软实力、促进政府科学决策、知识转化创新和推动产业升级转型等方面的作用，通过整合资源和出台政策等手段大力发展高质量的智库。据世界智库研究机构--美国宾夕法尼亚大学出台的《全球智库报告2018》统计得出，在 2018 年，全世界智库建设总量达到 8162 家，与上年相比较增长了347 家。其中，以欧洲和北美洲智库占比最高，两者占比达到了 51.4%，亚洲总体数量偏少，仅占 22.4%，其余发展中地区如拉丁美洲和非洲等地区增长速度较慢。具体到各国智库建设数量上，仍以美国为首，我国次之，其余发达国家以及发展中国家紧随其后。
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3 河北省高校智库运作现状及问题................................23.............................
2.2 理论基础
2.2.1 “三角协调模型”理论
（1） “三角协调模型”理论的提出
早在 1974 年，英国学者阿什比提出高等教育机构受三种动力影响，分别是政府、大学和市场。随着大学不断受到政府和市场力量的影响，美国社会学家伯顿·克拉克开始将大学、政府和市场作为三种影响要素构建出“三角协调模型”，来分析世界各国高等教育的发展[53]。在《学术组织的跨国研究》一书中，伯顿·克拉克强调，高等教育机构在发展过程中并不能独善其身，其管理组织结构、人员组成、资金来源和其他资源都与政府、市场和大学有着千丝万缕的联系①。他将三种不同来源的力量组成一个三角形，越靠近顶点表示受这种力量越强，越偏向中心则代表受该种力量越弱（图 2-3）。他利①刘昊,夏婧.美国学前教育质量保障体系的演变及启示——基于国家、学术、市场“三角协调模型”的分析[J].上海教育科研,2015(3).用此三角模型对世界各国的高等教育机构进行了划分，可看到在三角协调模型中，以国家权利、学术权威和市场影响作为三种影响力量，各国的高等教育机构在图中的位置表示受力不同。其中比较典型的是苏联偏向国家权利、意大利偏向学术权威，而美国高等教育机构依赖市场化。其他国家如法国、英国和加拿大等受力较为均衡。这表明了由于各国政治环境、发达程度和风俗习惯的不同造成了高等教育机构受外部力量程度不同。不难看出，伯顿·克拉克的这种用来研究高等教育机构受力理论，与当前高校智库如何运作的研究颇为相似，高校智库作为大学的附属机构，同样在组织结构、人员、资金和其他资源上受到来自所依托的大学、政府和市场其他组织力量的影响。所以，以“三角协调模型”理论来分析国内外顶尖智库的优秀案例以及构建河北省高校智库的运作模式是具有可行性的。
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2.2.1 “三角协调模型”理论
（1） “三角协调模型”理论的提出
早在 1974 年，英国学者阿什比提出高等教育机构受三种动力影响，分别是政府、大学和市场。随着大学不断受到政府和市场力量的影响，美国社会学家伯顿·克拉克开始将大学、政府和市场作为三种影响要素构建出“三角协调模型”，来分析世界各国高等教育的发展[53]。在《学术组织的跨国研究》一书中，伯顿·克拉克强调，高等教育机构在发展过程中并不能独善其身，其管理组织结构、人员组成、资金来源和其他资源都与政府、市场和大学有着千丝万缕的联系①。他将三种不同来源的力量组成一个三角形，越靠近顶点表示受这种力量越强，越偏向中心则代表受该种力量越弱（图 2-3）。他利①刘昊,夏婧.美国学前教育质量保障体系的演变及启示——基于国家、学术、市场“三角协调模型”的分析[J].上海教育科研,2015(3).用此三角模型对世界各国的高等教育机构进行了划分，可看到在三角协调模型中，以国家权利、学术权威和市场影响作为三种影响力量，各国的高等教育机构在图中的位置表示受力不同。其中比较典型的是苏联偏向国家权利、意大利偏向学术权威，而美国高等教育机构依赖市场化。其他国家如法国、英国和加拿大等受力较为均衡。这表明了由于各国政治环境、发达程度和风俗习惯的不同造成了高等教育机构受外部力量程度不同。不难看出，伯顿·克拉克的这种用来研究高等教育机构受力理论，与当前高校智库如何运作的研究颇为相似，高校智库作为大学的附属机构，同样在组织结构、人员、资金和其他资源上受到来自所依托的大学、政府和市场其他组织力量的影响。所以，以“三角协调模型”理论来分析国内外顶尖智库的优秀案例以及构建河北省高校智库的运作模式是具有可行性的。
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3.1. 河北省高校智库基本模式及运作过程..................................23
3.1.1 基本模式...............................23
3.1.2 运作过程.......................................24
4 国内外优秀智库运作模式经验借鉴.......................................29
4.1 胡佛研究所--问题导向型运作模式..................................29
4.1.1 发展背景...............................29
4.1.2 运作过程.................................30
5 河北省高校智库运作模式优化..............................46
5.1 “三位一体”协同创新模式构建...................................46
5.1.1 运作目标...................................47
5.1.2 运作过程......................47
5 河北省高校智库运作模式优化
5.1 “三位一体”协同创新模式构建
近年来，国家颁布了一系列创新发展战略，为积极响应并维护智库良好运行发展，各地政府实施了相应的扶持政策，高校智库迎来新的发展机遇和建设时机。针对河北省高校智库运作问题，本文依据三角协调模型和协同创新为理论基础，结合当前河北省高校智库政府主导型的“三螺旋”基本模式，同时借鉴国内外三所世界顶尖高校智库的运作模式进行借鉴参考，构建政府-市场-高校三位一体的协同创新模式，并针对高校智库运作模式的保障因素如人才、资金、成果转化和信息共享问题进行合理探讨，如（图 5-1）所示。
5.1 “三位一体”协同创新模式构建
近年来，国家颁布了一系列创新发展战略，为积极响应并维护智库良好运行发展，各地政府实施了相应的扶持政策，高校智库迎来新的发展机遇和建设时机。针对河北省高校智库运作问题，本文依据三角协调模型和协同创新为理论基础，结合当前河北省高校智库政府主导型的“三螺旋”基本模式，同时借鉴国内外三所世界顶尖高校智库的运作模式进行借鉴参考，构建政府-市场-高校三位一体的协同创新模式，并针对高校智库运作模式的保障因素如人才、资金、成果转化和信息共享问题进行合理探讨，如（图 5-1）所示。
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6.1 研究结论
本文在伯顿·克拉克的“三角协调模型”和协同创新的理论基础上，研究国内外三所顶尖高校智库运作模式并进行了分析探讨，旨在为今后河北省高校智库建设和运作提供理论依据和政策参考。主要研究成果有以下三点：
一是明确了高校智库的概念。本文根据逻辑学下定义的方法，明确了高校智库概念的内涵和外延，通过分析对高校智库的建设依托、功能、人员构成及实践方式等几大特征的基础之上，认为高校智库的涵义是，依托高校强大的学科资源和各专业的高层次人才为基础，以政府、市场企业和社会公众为服务对象，利用多学科交叉和多方资源的优势，对国家政策、科学发展和社会问题开展理论和实践相结合的综合性研究，以推动党和政府科学民主决策、科学事业不断前进和社会经济良好运行的智囊机构。
二是明确了高校智库建设的自身定位。通过运用伯顿·克拉克的“三角协调模型”理论分析了高校智库与大学-政府-市场之间的关系，有利于今后高校智库推动政府决策，体现自身的价值作用，使自身的功能定位更加明晰。
三是构建了河北省高校智库发展模式。本文对处于世界领先水平的国内外三所高校智库的运行模式进行深入总结并分析。可看出胡佛研究所和大创新中心的市场主导下的问题导向型和任务分解型运作模式确有可取之处，多方主体能够有机结合、协调发展，
才是现代顶尖高效智库能够保持世界一流水平的重要原因。同时本文也分析了我国北京大学国际战略研究院以项目导向型为主的运作模式和运作保障，结合河北省高校智库现状，构建政府-高校-市场-高校智库“三位一体”的协同创新运作模式并提出相关建议。
参考文献（略）
参考文献（略）