本文提到的关于绩效管理的问题，笔者认为绩效考核并不是一劳永逸的，需要随着公司的管理以及公司的发展水平进行不断的推进和改革，因此山西证券分支机构的绩效管理体系进行优化升级后，需要建立起科学的反馈机制以促进绩效考核体系不断完善的发展。
第 1 章 绪论
1.1 研究背景
1987 年，我国成立了第一家证券公司。自 1987 年发展到至今，我国证券公司历经 30 多个春秋，在经济政策和市场波动的过程中几经牛熊市转换，依旧呈迅猛的发展态势。证券公司是我国资本市场中不可替代的中坚力量、创新主体，是推动我国经济发展的重要力量。
随着证券市场规模的不断扩大，证券公司的竞争也日益激烈，特别是在资金规模不断扩大和互联网营销代替传统经营模式的营销环境下，如何在这些激烈的竞争中保持原有的优势，实现公司的可持续发展是证券公司亟待解决的问题。我国证券公司在发展的过程当中，不仅面临着不断迭新的业务，还面临着人才的压力。
证券公司之间的竞争实际上就是人才的竞争，因此企业人力资源管理规划是企业发展战略中的重要组成部分，在企业的发展战略中占据着重要的地位。证券公司作为盈利性的金融管理机构，如何将公司的发展战略与企业员工的绩效目标结合到一起，使公司的组织建立起一致的战略发展目标，调动员工的积极性，发挥出员工的最大潜能，达成企业的战略管理目标，成为证券公司需要面临的问题。截至 2020 年底，我国证券公司的数量已经达到了 138 家，山西证券股份有限公司作为最早期的证券公司之一，在 2019 年度证券公司经营业绩排名中，总资产、营业收入、净利润等指标均排名在前 50 内，排名较为靠前，但由于山西证券存在绩效管理计划与企业战略脱节，绩效指标构建不合理、绩效管理流程不透明和反馈不及时等问题，导致现有的绩效管理体系并不能完全激发员工的工作热情和积极性，公司没有形成良好的工作氛围，从而使公司在组织能力、合作能力上整体相对薄弱。因此，公司需要建立行之有效的绩效管理体系，以改善公司的整体运营情况，从而提升公司的管理体系建设水平，帮助公司达到预期战略目标。
1.2 研究目的和意义
本文的研究目的是通过对山西证券股份有限公司分支机构绩效管理现状的研究，通过问卷调查和访谈的形式，就证券分支机构在管理当中存在的问题，结合公司发展现状，对绩效计划提出优化改进措施，从而补齐山西证券分支机构绩效管理短板，提升绩效工作效能，提升山西证券内部管理质量，间接提升企业经济效益。
绩效考核，在当今的企业管理中受到了越来越多的关注，特别是证券行业。完善的绩效考核制度不仅可以提高组织的内部管理能力，还可以激活组织的管理活力。从而帮助公司提高整体的竞争力，增强员工的工作积极性，吸引更多优秀的人才加入到公司当中来，为公司赢得更多的市场核心竞争优势，最终帮助企业实现公司的既定发展目标，获得更多优秀的资源。当然，一套完善的绩效考核是由多个环节组成的，如何可以实现员工的个人绩效与公司的战略目标相协调，激发公司的更多发展潜力，从而赢得更多的市场竞争力，是主要的研究目标。
1.2.1 理论意义
（1）完善管理制度，强化绩效管理意识
完善的绩效管理方案，不仅可以优化公司的管理制度，完善人力资源管理体系，还可以将公司的岗位资源、薪酬资源以及岗位培训工作融为一体，更好的提高员工的工作积极性，激发公司更多的发展潜力，从而赢得更多市场竞争力。
（2）提升内部活力，提高管理水平
通过绩效管理，可以更好的统计和分析员工对组织发展战略的贡献度，并由此决定其升职、任免以及工作平移等。还可以通过其工作中的贡献给予一定的奖励，这些措施不仅可以调动员工的工作积极性，增加组织活力，同时会产生强烈的激化效果，激发员工的工作积极性，提升企业的管理运营能力。
第 2 章 相关概念及理论基础
2.1 绩效与绩效管理
2.1.1 绩效的含义
在管理学的范畴内，绩效是指某组织或者某单位在一定期限内完成其工作目标的结果，其中主要可以概况为两个层面：一是个人绩效，二是组织绩效。组织绩效是组织为了实现其工作目标而表现在组织管理层面上的工作输出。个人绩效即个人在其工作岗位上的工作输出，是组织绩效的基础，但组织中员工的个人绩效并不在组织绩效的统计范畴内。
在经济学的统计范围中，绩效与薪酬是员工与组织之间进行等价交换的承诺。从员工的角度来说，绩效是组织对于员工的工作付出所给予的回馈。而从企业的角度上来说，薪酬是组织对于员工的一种承诺，员工进入一个组织并进行工作的一个先决条件就是组织必须要对员工的业绩做出一定的奖励或者回馈。当员工的工作付出符合预期或超出预期时，组织应给予相应的奖励或者报酬来回馈员工，这样也就履行了组织对于员工做出的工作回报。
在社会学的范畴内，绩效是指个人在执行社会分工角色时所要承担的责任以及社会义务，人与人之间在社会上有不同的分工，而人与人之间的相互合作，共同维护了社会系统秩序的运行，作为社会中的某个成员，完成个人绩效是一种义务，也是一定的责任。
2.2 绩效管理体系与流程绩效考核流程整体可以分为四个部分。
（1）制定绩效计划。制定绩效计划，一定是要结合企业发展的战略目标，并根据战略目标结合企业的当前发展状况，对战略目标进行层层分解，进而形成更详细的考核指标。
（2）绩效管理实施。各个部门要根据考核指标以及各个部门实际的工作特点，对工作指标制定工作计划，进而有序地推进考核绩效指标的完成，从而达到公司的战略目标。同时，要关注考核管理的实施过程，领导要及时发现员工的困难，并给予一定的帮助，以保障绩效管理的顺利进行，进而保障公司实现其战略目标。
（3）展开绩效考核。针对各部门、各人员的绩效完成情况进行年度总结，通过科学合理的考核方式及时发现员工在工作中的问题，并形成绩效考核报告，针对存在的问题，提出批评建议。
（4）考核结果运用及绩效改进。在完成绩效考核指标之后，应给予员工详细的绩效考核报告，领导要根据各员工的绩效考核报告安排一定的技能培训，以保障员工的工作技能提高。为更好地促进绩效考核，还要制定合理的奖惩措施，通过涨薪、升职等激励的方式，引起员工对绩效考核工作的重视，更好地激发员工的工作积极性。
第 3 章 山西证券分支机构现有绩效管理体系介绍....................... 26
3.1 山西证券及其分支机构概况.....................................26
3.1.1 山西证券股份有限公司概况.......................... 26
3.1.2 山西证券分支机构概况................................................26
第 4 章 山西证券分支机构现有绩效管理体系诊断分析.............................. 30
4.1 山西证券分支机构绩效管理体系诊断方案设计与实施........................... 30
4.1.1 绩效管理诊断方案的设计.............................................30
4.1.2 绩效管理诊断方案的实施.........................................30
第 5 章 山西证券分支机构绩效管理体系优化设计...................................... 46
5.1 山西证券分支机构绩效管理体系优化的目的、原则和思路............................. 46
5.1.1 绩效管理优化目的................................................46
5.1.2 绩效管理优化原则.....................................................47
第 5 章 山西证券分支机构绩效管理体系优化设计
5.1 山西证券分支机构绩效管理体系优化的目的、原则和思路
5.1.1 绩效管理优化目的
虽然公司目前已经有着完善的绩效管理体系，然而在问卷调查过程中也可以发现，绩效管理体系中依然存在着许多的问题。员工对于绩效管理的参与积极性并不高、在绩效沟通和后续管理当中也存在着一些问题、绩效的指标设置也不尽合理。因此，需要对绩效管理体系进行优化，而优化绩效管理，能对公司的发展带来以下好处：
（1）绩效管理是提升企业管理的手段
绩效管理在绩效规划的过程中，不仅可以确定公司的长期发展目标与发展战略，而且将绩效指标层层分解，可以使员工的绩效与公司的发展规划紧密相连，使员工清晰的认识到公司的发展规划，加强员工的工作积极性。同时绩效管理可以优化公司经营过程中的管理能力，提高公司的经营运作水平。绩效管理的沟通互动过程，可以帮助员工提高相关的工作技能。规范公司的管理体系，同时提高管理者的管理水平。绩效考核功能可以发现公司组织内部的管理问题，找出管理层漏洞，改进公司的管理方向。同时，在员工参与到公司绩效改革的过程当中，可以提高员工的工作积极性，有助于形成良好的工作氛围，从而使公司在组织能力、合作能力上得到整体提升。总体而言，公司开展行之有效的绩效管理计划，可以改善公司的整体运营情况，提升公司的管理体系建设程度，帮助公司达到预计战略目标。
（2）绩效管理是企业价值分配的基础
企业在不断的运营过程中，不断的创新着自己的技术，也不断的为社会创造着新的价值。绩效管理体系，实际上就是在企业不断创造价值的过程中成为了企业衡量公司员工对公司发展贡献度的工具。同时，绩效管理的反馈和应用又会直接影响到员工参与企业管理和创造价值的意愿，也为公司实现价值分配提供了一定的依据。
结论与展望
（一）研究结论
证券公司的分支机构不仅仅是证券公司的一个窗口单位，而且是整个证券公司中最小的一个组成单位。证券公司的分支机构虽然很小，但是却维系着上千万的投资者。不断发掘新的用户，为投资者们提供多种投资理财服务，保障证券行业的持续发展，对于证券市场的发展起着不可替代的作用。完善的绩效管理体系可以有助于激发员工的工作积极性，从而提高员工的工作态度以及工作效率，进而提高工作效率。改革后的绩效考核方案，实现了按公司发展战略的贡献度进行分配，可以使得员工获得与其工作价值相匹配的薪酬，实现了工作绩效考核的公平性和公开性。这既是对员工工作的一种认可，又可以通过工作绩效和工作目标，对员工形成一种工作牵引，使员工更好的完成工作计划，进而促使公司达成发展战略的目标。同时也可根据绩效结果的反馈，可以更好地发现员工的特点，实现优化员工群体人力资源管理的配置，促进员工之间的相互沟通，发挥了绩效管理当中的激励作用。本文提到的关于绩效管理的问题，实际上也可以反映出国内大多数企业当中存在的一些问题，特别是盈利型的证券公司。因此通过对山西证券分支机构进行的详细调查并提出优化的绩效管理方案，可以为大多数的知识型企业以及同业的证券公司提供借鉴和指导，具有实践意义。
绩效考核并不是一劳永逸的，需要随着公司的管理以及公司的发展水平进行不断的推进和改革，因此山西证券分支机构的绩效管理体系进行优化升级后，需要建立起科学的反馈机制以促进绩效考核体系不断完善的发展。
参考文献（略）