本文是一篇物流论文，本研究通过对输入约束的情况进行归纳，提出了供应商产能对外包生产活动的影响；进一步分析了关键组件的分配是如何影响企业双方的外包决策；最后探究了供应商产能对企业的生产数量和利益的影响，提出了企业该如何面临供应商的约束产能。
1 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
经济全球化背景下，原始设备制造商（Original Equipment Manufacturer，OEM）将生产活动外包给竞争的合同制造商（Competitive Contract Manufacturer, CCM），是在汽车、电子等行业中的常见现象。例如，在自行车行业中，Specialized将其自行车生产活动外包给了巨大机械工业股份有限公司，双方都是运动自行车领域的佼佼者，并在同一下游市场中展开竞争[1]。在电子行业中，冠捷科技有限公司(TPV Technology Limited, TPV)是全球最大的电脑显示器电子制造商，在终端产品市场销售自有品牌的显示器（AOC和Envision），并担任飞利浦（Philips）的供应商，后者以飞利浦品牌销售显示器。飞利浦将与TPV的下属品牌在市场上展开竞争[2]。
生产活动外包现象为OEM和CCM双方带来了更多利润。对于OEM，外包给竞争对手的主要原因可以降低其生产成本，提高产品质量，并可以自由地专注于核心竞争力(如产品开发、营销和分销)[3]。例如，在电子行业，苹果和惠普长期以来一直将产品制造外包给CM (如富士康和伟创力)，而富士康和伟创力通过利用亚洲的低劳动力成本和运转良好的客户电子供应链，帮助他实现产品低成本[4]。对于CCM，其可以通过为竞争者的产品代工生产获得一部分利润并弱化价格竞争[5]。例如，OEM企业不仅可以从其销售的产品获得利润，也可以通过供应零部件从竞争者售出的产品中获得第二份利润，这种利润来源给与了OEM企业和CCM企业合作的动力，并使得双方形成互利共赢的局面[6-8]。
1.2 研究内容
本文主要分为6个章节，其内容如下
第一章为绪论。本章主要从原始设备制造商（OEM）和竞争性的合同制造商（CCM）之间产生的外包生产决策问题出发，结合现实中随着需求增长带来的供应关键组件的上游供应商产能约束现象，分析了供应商产能约束对OEM和CCM的影响。根据以上分析，提出了本文的研究问题，指出了本研究的理论意义和实际意义，总结归纳了本研究的研究内容，继而阐述了本研究所采用的研究方法和技术路线。
第二章为国内外文献综述。主要从OEM外包采购策略、OEM竞争合作策略和产能约束下的企业决策三个方面对国内外相关研究进行了综述，并对研究现状进行简要述评。
第三章为供应商产能充足下的OEM合作竞争策略。构建供应商产能充足条件下的自建生产策略模型和外包生产策略模型，并运用博弈论和最优化理论，以利润最大化为目标，分别探究OEM和CCM在两种生产策略下的最优利润，并对两种策略进行对比，探究供应商产能充足下的两种策略均衡条件，最后分析市场潜力对OEM合作竞争均衡的影响。
第四章为供应商产能约束下的OEM合作竞争策略。通过分析产能约束的特点，刻画供应商产能约束条件下的自建生产策略模型和外包生产策略模型，并运用博弈论和最优化理论，以利润最大化为目标，分别探究OEM和CCM在两种生产策略下的最优利润，并对两种策略进行对比，通过分析双方受限情况的变化，给出了供应商产能约束下的两种策略均衡条件，并归纳出双方的外包策略选择，最后探索了关键组件分配对双方的均衡条件的影响。
第五章为供应商产能对企业生产规模和均衡利润的影响分析。第五章在第三章和第四章的基础上，分别探究了自建生产模式和外包生产模式下，供应商产能对制造商的生产规模和均衡利润的变化趋势的影响。
2 国内外研究现状
2.1 OEM外包采购策略
作为供应链管理领域的经典话题，OEM外包采购策略是诸多学者关注的热点话题。例如，Yang等人考虑了一个供应链，其中OEM和CM对供应商拥有不同的议价能力，这可能是私人信息，也可能不是。他们研究OEM是否应该保留组件采购或将此任务外包给CM。研究结果表明，采购外包对OEM和CM都有好处[10]。Wang等人从CM同时扮演OEM的上游合作伙伴和下游竞争对手的角色这一独特的角度研究了OEM-CM承包问题。他们考虑了三种场景：同时决策、OEM领导和CM领导博弈。研究结果表明，两家公司在不同的环境下都倾向于Stackelberg型领导或追随型领导[11]。Bolandifar等人(2016)研究了两个相互竞争的原始设备制造商在控制和委托之间进行选择的承包问题。分析了两种供应商特征下的均衡策略：零部件价格由外部给定的非战略供应商和可以自行设定零部件价格的战略供应商。研究结果表明，供应商的战略定价行为在采购均衡中起着关键作用[12]。Dong等人考虑了一个由拥有私人折扣能力信息的OEM和CM组成的供应链。他们分析了OEM在两种情况下的最优组件外包策略，这两种情况取决于CM是否生产自己的品牌产品[13]。Wang等人探究了买方、代理方和供应商之间的讨价还价能力是如何影响直接采购和代理采购的均衡条件的[14]。陈敬贤和梁樑研究了外包环境下单源采购和双源采购对于供应商产品质量决策的影响[15]。
此外有部分学者考虑了OEM对授权（Turnkey，交钥匙）或控制（Consignment，委托）采购策略的选择。授权采购策略指的是OEM企业从供应商处采购原材料后交由第三方制造商生产最终产品。控制采购策略指的是OEM向第三方制造商提出外包生产需求，然后由第三方制造商从供应商处采购原材料并生产。Zhang等人指出相比交钥匙策略，委托策略可以使得OEM控制其产品质量。针对交钥匙策略可能导致的产品质量缺陷，他们设计了一个考虑补偿的OEM采购机制来得出OEM面对交钥匙和委托时的最优采购策略[16]。Guo等人提出了一个由OEM、CM和零部件供应商组成的模型。
2.2 OEM竞争合作策略
OEM企业之间合作竞争现象是供应链研究领域的经典话题，同样也是运营管理领域的核心研究内容之一[23]。学者们多数通过各种场景探究OEM合作竞争策略。早在2006年，Venkatesh等就调查了一个专有部件制造商是否应该在市场上保持垄断，或者直接销售给客户并同时供应给竞争对手，或作为一个纯粹的供应商。他们发现，制造商可能会选择直接向客户销售，并向其竞争对手供应，即使在竞争激烈、下游市场饱和、有不同的组件可用的情况下[7]。Xu等人在Venkatesh等人的基础上进一步研究了企业的外包决策如何被产品价值的增加所影响[24]。这些研究发现关键零件制造商与OEM的竞争不那么激烈，反而依赖OEM来产生销售和利润。Lim和Tan研究了制造商与其供应商和竞争对手之间的合作策略。他们考虑该制造商是否应该从另一个公司购买、制造或同时从另一个公司购买和制造，以减轻其与供应商/竞争对手的竞争[25]。Chen等人研究了当面临相同的供应商时，OEM企业外包给竞争供应商的双赢策略[26]。Pun研究了一个由两个互补的OEM企业构成的供应链[27]。Niu等人通过构建模型来研究(OEM)在存在竞争性供应商和非竞争性供应商(存在不可靠产量)的情况下的双重采购决策[28]。Niu等人就CCM作为OEM的上游制造商时的定价顺序进行了研究，他们考虑了三种定价顺序：同时定价、OEM先定价、CCM先定价。他们发现双方时间形成合作关系而非竞争关系符合双方的利益[29] 。曾能民等人分析了OEM在面临供应中断的供应商时与CCM之间的合作竞争决策问题[30]。
3 供应商产能充足下的OEM合作竞争策略 ..................... 15
3.1 问题描述 ....................................... 15
3.1.1 问题假设 .................................. 15
3.1.2 符号说明 .................................... 16
4 供应商产能受限下的OEM合作竞争策略 ..................... 23
4.1 问题描述 ......................................... 23
4.1.1 问题假设 ....................................... 24
4.1.2 符号说明 ..................................... 25
5 供应商产能对企业生产规模和均衡利润的影响分析 ...................... 51
5.1 自建策略中供应商产能对生产规模影响分析 ............................ 51
5.2 自建策略中供应商产能对均衡利润变化分析 ............................ 54
5 供应商产能对企业生产规模和均衡利润的影响分析
5.1 自建策略中供应商产能对生产规模影响分析
为了便于表述，本节采用符号来代表双方的受限情况，表5-1给出了企业双方生产数量受限情况的符号。
在自建策略下，随着供应商产能的减小，由定理3.2可知存在三种情况：（1）当𝜆<𝜆1时，OEM生产数量先受限；（2）当𝜆=𝜆1时，双方生产数量同时受限；（3）当𝜆>𝜆1时，CCM生产数量先受限。
6 结论与展望
6.1 主要研究结论
原始设备制造商（OEM）将生产活动外包给下游市场竞争合同制造商（CCM）成为各行各业中的常见现象，然而随着需求不断增长等原因，OEM和CCM常面临来自供应商产能的制约。为了更加清晰的了解供应商产能如何影响生产外包活动，本文竞合供应链的角度出发，运用建模优化的方法，对OEM外包采购均衡策略开展研究。主要工作内容如下：构建了OEM合作竞争纳什博弈模型，研究了充足产能下的均衡条件，为后续对有限产能的分析提供基础；构建了带输入分配约束的OEM合作竞争纳什博弈模型，研究了供应商产能约束下的合作均衡条件；通过对输入约束的情况进行归纳，提出了供应商产能对外包生产活动的影响；进一步分析了关键组件的分配是如何影响企业双方的外包决策；最后探究了供应商产能对企业的生产数量和利益的影响，提出了企业该如何面临供应商的约束产能。
本文得到的基础结论如下：
（1）若供应商的产能充足，外包策略的达成取决于双方的成本差。如果双方的成本差不是很大，OEM会选择自建生产线，只有当成本差较大时双方才会达成外包协议。CCM此时始终会从外包中受益，但程度会随着成本差的增加而下降。这与Chen 等人[26]的结论并不相同，原因在于Chen 等人的研究并未考虑双方成本差的取值范围。此外，市场规模与OEM的外包意愿之间的关系并不是线性的，这取决于产品的可替代性。
（2）供应商的产能约束会降低CCM的外包意愿但不一定会降低OEM的外包意愿。在多数场景中，CCM仍然可以在外包策略中受益，但供应商的产能约束使得在部分场景中CCM的代工决策取决于成本差，同时会可能会在特定场景中完全拒绝外包。OEM在多数情况下的外包决策仍然取决于成本差，但在有一方受限同时自身受限情况改变而对方受限情况不改变时完全倒向自建策略，在自身受限且外包后情况不发生改变时完全倒向外包策略。
参考文献（略）