第一章 绪论
1.1 研究目的
中国作为“世界工厂”的贸易地位早已确立，但是随着我国经济的飞速发展和市场国际化的加剧，我国的国内、外贸易市场日趋透明，国内贸易公司与境外客户关于国内生产企业的信息壁垒已经近乎消失；同时，由于国内经济发展、市场消费水平的提高，国内生产企业的生产成本也大幅度提升。同时，由于市场透明化程度加深，造成了境外原材料的采购价格和国内产成品的价格都很大程度上贴近目标市场的接受限值，且与国际市场价格波动的关联性愈发紧密，这就造成了我国国内的贸易公司，特别是从事国际贸易的贸易企业，其利润空间被极大压缩。
利润空间被极大压缩后，在利润夹缝中生存成为了贸易公司必须面对的一大挑战。但是，积年以来因为“信息不对称”和“成本优势”带来的差价利润长期以来为我国贸易企业养成的薄弱的业务风险控制意识和滞后的贸易纠纷损失管理机制，在面对这一挑战时，往往让企业难于应对。因此，在面对市场趋向“微利”的大环境下及贸易链中各环节企业不择手段“争利”的背景下，国内贸易企业的“风控”和“止损”必须从意识上、制度上、措施上进行全方面的强化和改进，才能适应更激烈的市场竞争。
天津物产基建物资有限公司（以下简称 J 公司），在 2016 年 5 月签订的一笔价值约 260 万美金的 6000 吨铬合金方钢的出口订单，因市场价格波动原因，在货物运抵目的港后出现出口价格与目的港所在国的市场价格大幅度倒挂。客户随即以质量问题索赔，并在索赔未得到满意答复的情况下于 2017 年 5 月在香港仲裁中心提起索赔金额达 390 万美金的仲裁。仲裁中心在调解未达成双方共识的情况下，于 2019 年 2 月在香港开庭。至 2019 年 6 月，仲裁中心判定 J 公司胜诉，驳回申请人仲裁要求，但仲裁费用及双方费用由双方各自承担。
..........................
1.2 研究意义
1.2.1 理论意义
本文从国际贸易业务在纠纷已经发生、甚至是仲裁的执行层面，分析国际贸易业务操作的损失控制问题；结合实际发生的贸易纠纷案例，研究企业对于贸易纠纷的适合应对措施。通过本文的研究分析，从国际贸易纠纷处理和损失控制方面，力图发掘在我国现阶段市场透明化加剧的背景下，贸易企业必须应对且日益频繁的贸易纠纷或仲裁的解决，为以后的国际贸易业务规避风险和处理纠纷损失积累经验。
1.2.2 实践意义
作者作为 J 公司境外仲裁案的核心参与者，在仲裁发生期间就读于天津师范大学 MBA 专业。在仲裁的推进过程中，结合课内外所学及长期以来的工作积累，在仲裁案过程中、案件中后期的复盘准备工作里，进行了大量研究和思考。对于J 公司乃至同类型的国企大型贸易公司的跨国贸易业务风险控制和纠纷中的损失管理方面的问题，为实践中的业务管理优化、业务执行期间的风险控制、发生业务纠纷后的损失管理和预案设计等问题提出理论指导和切合实际的管理方法。
.....................
第二章 文献综述
2.1 国外文献综述
ISO（国际标准组织）(2018)发布《IS031000-2018 风险管理指南》强调该指南在风险管理领域的普遍适用性，并从风险管理原则审查、高级管理层的领导以及风险管理整合的组织治理、风险管理的迭代性质（即：在每一个流程环节，新的实践、知识和分析可以引发对流程要素、行动和控制的修正）、建立开放的系统模型，以适应多样化的需求和环境等方面，说明风险管理是与组织相关的所有活动的组成部分,不是一项独立于其他管理和业务活动的工作。通过建立“三轮圆图”说明风险管理应该成为组织目的、治理、领导力和承诺、战略、目标和运营的一部分，风险管理整合是一个动态和反复优化的过程，应该根据组织的需求和文化进行定制。设计风险管理框架时，高级管理层和监督机构应通过政策、声明或其他形式在组织内部和向利益相关方明确表达组织的目标以及对风险管理的持续承诺，确保分配和传达有关风险管理的权限和职责，分配适当的资源，建立沟通和咨询方式以支持框架和促进风险管理的有效应用。并提出风险评估的经典流程，即：风险识别、风险分析、风险评价、风险应对、风险记录与报告、沟通与咨询、监控与审查。
Rubino-Sammartano （2015）认为“没有制裁就不能对仲裁中产生无用文件形成威慑”，因此仲裁调解担保这种来源于民事诉讼担保制度，是仲裁对于民事诉讼担保的借鉴，可以防止当事人恶意拖延仲裁程序的有效手段。
Olawoyin （2015）通过自 2009 年发生在尼日利亚拉各斯州的大量仲裁案例实证说明，尽管大部分仲裁规则及调解规则仍然未规定调解担保制度，但是在国际仲裁案例中调解担保作为临时措施的一种方式对于仲裁程序推进起到了很好的推进效果。
Leimgruber （2014）在大量实践中后总结：仲裁保全作为国际商事仲裁中的宣告性救济，在仲裁庭就已经查清楚的部分事实或部分实体问题进行明确，固化仲裁庭已有成果，平衡当事人双方获取的信息，以便为最总终裁结果的做出提供条件。
....................
2.2 国内文献综述
王成杰（2019）指出中国贸易仲裁 2016 至 2018 年三年中国贸易仲裁委员会受理的仲裁案件迅速增长，2018 年中国贸易仲裁涉案标的额突破千亿人民币大关。当前，中国国际商事仲裁数量的增长，一方面说明，我国企业的国际贸易额及产品范围仍在持续增长，另一方面说明国内企业对于通过仲裁解决贸易纠纷的习惯化和常态化。
黄凯坤（2019）论述仲裁庭单轨制，仲裁制度相对于一般法院解决商务正义的特别地位，具有“一裁终决”的效力。如果当事人已经合意选择仲裁程序解决相关争议，不论主要争议的终局解决或由之衍生的问题，均应透过仲裁制度处理。
杜焕芳（2018）阐述从中国企业角度出发，在贸易纠纷中一旦选择当地法院或行政机构处理，很难较好维护自己权益，而由于仲裁的中立性、专业性、保密性等优势，很多企业都在考虑通过仲裁来解决贸易纠纷。
丁立、王珏茹、熊雯（2016）提到外贸企业风险包括战略层面风险、经营环节风险和财务风险。外贸企业内部控制是企业风险管理的核心机制，外贸企业内部控制的核心要素包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。基于内部控制有效性视角，外贸企业的风险控制对策包括优化内部环境、加强风险评估、健全管控制度、强化信息沟通和完善内部监督。
丁莲芝（2014）认为不能单纯的从工具角度看待仲裁定分止争的作用，而应调和各方利益来理解仲裁行为。在这一论点下，不能以非黑即白思维方式来考虑仲裁各方的决策，即仲裁双方在纠纷发生并不可调和的条件下，不能以理智的经纪人身份来考虑任何一方的决策，因此要从博弈的角度出发，既看到公权力和私权利之间的较量，也存在主权国家司法主权之间的矛盾。
袁玉霞等（2013）提出，外贸风险主要分为进出口业务风险、投资实业风险、出口结算风险、跨国经营风险等，企业应该用以下方法进行对外贸风险的防范：1.加强对业务客户的资信审查；2.加强合同管理；3.加强进出口代理业务管理；4.加大投保出口信用险，降低收汇风险；5.加强知识储备，培养跨国经营人才；6.加强投资管理，降低投资风险；7.利用实时信息系统进行财务监控；8.充分发挥审计部门的监督与服务职能。
图 3.1 货物供应链关系示意
第三章 J 公司香港仲裁案复盘............................8
3.1 国际商事仲裁概述 ................................8
3.1.1 国际商事仲裁的含义 ..................................8
3.1.2 国际商事仲裁的分类 ............................8
第四章 J 公司该案中方案实施及效果分析....................29
4.1.1 结果导向看团队架构合理性 .....................29
4.1.2 律师费用超出预算的原因 .................................30
4.2 各层级预案在实施中的效果分析 ...........................31
第五章 经验总结及启示建议 .................................42
5.1 J 公司仲裁案件中的经验总结 ................................42
5.1.1 为同类贸易纠纷提供决策参考 ...........................42
5.1.2 作为规避业务风险的案例依据 ...........................42
第五章 经验总结及启示建议
5.1 J 公司仲裁案件中的经验总结
综上所述，就 J 公司在该仲裁案件中的决策来说，J 公司的决策是相对保守但又冲动的，而且容易被对手预测。从大多数国企对于涉外仲裁的态度来看，在仲裁案件发生且仲裁主体不可避的情况下，一定会被动地选择“打到底”。对于和解选项，需要领导者必须有“断腕”的魄力。但是我们也应该看到，在法律法规逐渐完善的大环境下，中国境内的国有企业，在国际商事仲裁的战场上也不是一味挨打的被动局面。随着国际环境的变化，中国市场的开放，世界化进程的加剧，中国企业，包括国有企业在国际市场上的地位，从仲裁主导权方面可以很直观地表现出来。
5.1.1 为同类贸易纠纷提供决策参考
对 J 公司与 UIL 公司的仲裁纠纷的分析，从正向过程中，我们可以得到在决策中，不一定最优决策就能得到最优结果。但在结果推定中，正确的决策确实能保证企业在应对各种纠纷时处于有利地位。
在决策方面，综合“4.3 J 公司在该仲裁案中的决策及措施优化研究”中我们得到的企业应对涉外商事纠纷案件中的经验，用积极主动的态度、科学的决策分析方法、合理的止损预测，可以让企业更好地应对仲裁带来的不利影响，拟定对企业向好的决策。
图 3.2 J 公司仲裁工作团队组织架构
........................
第六章 结语
J 公司仲裁案件结束了，对于该案的复盘，本文仅从决策角度进行探究和思考。但是，在很大程度上，仲裁员的主观认知可以对于仲裁案件有决定性影响。
这本质上，是企业作为在仲裁案件所扮演的纠纷双方的角色的博弈。而这种博弈的结果，是通过企业应对整个仲裁案件中，如何理性地制定方案与决策并有效实施来决定的。并且，在执行层面根据实际情况的变化给与执行人框架内的充分授权，由仲裁中为实现各方利益目的执行者在仲裁中的多轮次博弈，最终通过影响仲裁员的判断起决定作用。
对该仲裁案的总结及分析，旨在通过对实际案例的研究积累经验，寻找更适合 J 公司应对贸易仲裁及类似贸易纠纷的措施，形成常态化的应对办法，进而总结业务风险管理等方面的问题，提出对于 J 公司及所属集团在业务决策、风险控制、损失控制等方面具有推广意义的工作经验及方法。同时，谨以此提示阅读者，在业务管理的各层面和环节中，提高风险控制和止损意识，进而在贸易企业的常规业务中规避可能造成损失的漏洞，通过有效手段及时弥补可能产生的损失。
参考文献（略）