第一章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
当下这个基于云端的移动互联网时代,平台已成为大量全球领先企业和新创企业争相采用的商业模式[1]。据 2012 年的《财富》杂志统计,全球百强企业中已有超过一半的企业采用了平台模式,迅速积累资本并取得了巨大成功,平台商业模式逐渐显示出赢家绝对通吃的超级威力和创造性的破坏本质。互联网平台企业是利用互联网技术,连接相互依存的双边或多边用户,形成聚合海量用户的商业网络,实现价值创造和共享的组织[2]。其“双元”属性值得我们关注,主要体现在两个方面。一方面,平台企业是模块系统或公用技术架构的开发运营者[3-4],通过连接用户群体的商业活动创造价值。技术管理领域将平台企业视为促进创新的技术架构[5],认为其强化了在信息和沟通技术下商业模式的安排能力[6],具有技术与商业相融合的“双元”专业特征。另一方面,平台企业被认为是以互联网为基础设施,连接双边用户之间交易或提升交易效率的组织[7]。作为“互联网+”传统行业的新商业模式和新业态,具有互联网行业与传统行业深度融合的“双元”行业特征[8]。
近年来,有雄心的企业在制定战略时必论平台,但真正能创业成功的平台企业却只有凤毛麟角。在很多平台企业发展停滞不前的时候,有一些平台企业,如:拼多多、云集等却通过关键产品和服务实现了快速成长。他们的 CEO 深谙企业涉及的专业技术和市场的发展动向,带领企业通过技术和商业模式革新来满足不断变化的市场需求,从而获得竞争优势,成为行业里的佼佼者。平台企业由于发展速度快、并购扩张多等特征区别于传统企业,其 CEO 在企业的发展和决策过程中有着重要地位。事实上,在中国许多大型平台企业中,作为“一把手”的 CEO 普遍都是拥有双元背景的通才。比如,作为技术人才和经济学博士的梁建章采用一系列创新性的管理方法,带领携程迅速成长并成为中国最成功的在线旅游企业之一。再如,从专栏作家到博客教父,方兴东的保守战略使博客的经营业务日渐萎缩。由此可见,平台商业模式两方面的“双元”属性需要既重视技术发展迭代、又了解内外部市场运作,既能把握互联网行业发展方向、又能摆脱传统思维的领导人来做出强有力的决策。为了应对复杂多变的外部环境以及日益加剧的市场竞争,领导的双元性研究已成为探索两种内在对立的管理悖论的新范式[9]。
...........................
1.2 研究内容与框架
本文运用实证研究方法,力图找到在高层梯队理论和知识基础观视角下 CEO背景特征对平台企业成长绩效的影响,以及战略变革程度和 CEO 任期对该影响过程的调节作用。研究内容大致分为以下 5 个部分:
第一章,绪论。主要介绍本文的研究背景与研究意义、研究内容、研究方法与主要创新点。即通过阐述平台企业实践中出现的成长困境和平台企业研究中出现的矛盾冲突,提出本文的研究问题。
第二章,国内外文献综述。首先分别对 CEO 双元背景、平台企业、成长绩效等核心概念进行界定。其次,对本文的理论基础进行了阐述,回顾了平台企业的相关研究。最后,围绕高管专业背景对企业绩效和成长的影响、高管行业背景对企业影响及两者情境机制的相关文献进行回顾,理论层层递进,并对现有研究进行述评。通过分析文献,找到现阶段的研究不足和冲突之处,以及研究空缺。
第三章致力于探讨 CEO 双元背景对平台企业成长绩效的影响。首先在高层梯队理论和知识基础观的基础上,分析了 CEO 双元专业背景、双元行业背景对平台企业成长绩效的直接作用,从知识积累和知识利用这两方面挖掘双元专业背景、双元行业背景对平台企业成长绩效的作用机制。理论模型表示,CEO 的双元专业背景提升了平台企业成长绩效,但双元行业背景则会降低平台企业成长绩效。实证研究部分的内容涵盖样本选取与数据来源、变量的设计与测量、回归分析、稳健性检验等内容。
第四章同样从高层梯队理论和知识基础观的理论视角,在考虑到战略变革程度和 CEO 任期这两个调节变量的基础上,进行更深入的分析。探索了企业层面的情境机制和个体层面的情境机制对直接效应的影响。理论模型表明,战略变革程度在 CEO 双元背景与平台企业成长绩效关系中扮演着重要角色,CEO 任期对双元专业背景、双元行业背景与平台企业成长绩效的关系均有着重要影响。同样的,通过实证分析对研究假设进行了验证。
.............................
第四章同样从高层梯队理论和知识基础观的理论视角,在考虑到战略变革程度和 CEO 任期这两个调节变量的基础上,进行更深入的分析。探索了企业层面的情境机制和个体层面的情境机制对直接效应的影响。理论模型表明,战略变革程度在 CEO 双元背景与平台企业成长绩效关系中扮演着重要角色,CEO 任期对双元专业背景、双元行业背景与平台企业成长绩效的关系均有着重要影响。同样的,通过实证分析对研究假设进行了验证。
.............................
第二章 国内外文献综述
2.1 相关概念界定
2.1.1 CEO 双元背景
关于以 CEO 为代表的高管的专业背景和行业背景的划分,不同学者提出了不同的观点。对于专业背景,有学者考虑到工科类专业的学生对技术情况和互联网发展趋势的了解较多,特意单独把工科类专业列出。直接将专业背景划分为技术、工程等工科类专业和经济、金融等非工科类专业[14,39-40]。也有学者将高管的教育背景划分为经管、理工类专业。他们将毕业于经济、会计、管理等相关专业的高管视为拥有经管类专业背景,将毕业于数学、计算机、物理等相关专业的高管视为拥有理工科专业背景[41-42]。现阶段学者们对管理者的行业背景,特别是跨行业背景和职业生涯多样性的研究都已经比较充分,一些文献围绕“通才型”高管过去的工作经历,对管理者的多行业背景展开了相关研究[18,43-44]。也有文献涉及到行业的相对专业化,对管理者拥有的单一行业背景进行探讨[45-47],研究在同一行业深耕多年的管理者的决策行为对企业战略和绩效的影响。
为了应对内外部环境的复杂多变以及企业竞争的加剧,领导者的双元性研究已经成为考察管理悖论的新范式之一[9]。“双元”这一概念强调的是两种内在对立特点的结合,即跳出二选一的固有思维逻辑,以悖论思维合理地看待两类对立的或是差异互补的领导特征。学术界虽然对于领导者双元性的二维结构已经基本认同,但对相关概念的界定不同,并且在研究对象和研究视角上依然存在着差异。国内外学者大多从领导风格[48]、领导行为[49-50]、任职情况[51-53]等方面来研究 CEO 的双元性,例如变革型和交易型的双元领导风格,或集权和分权的双元领导行为。但对 CEO 背景双元性的研究还比较缺乏,仅有一篇文献[54]研究了领导背景的双元性。作为“互联网+”传统行业的新商业模式和新业态,平台企业具有技术与商业相融合的“双元”专业特征[6],以及互联网行业与传统行业深度融合的“双元”行业特征[8]。由此可见,平台企业既要搭建技术架构又要适应商业环境的快速变化,其“双元”属性需要有双元背景经历的 CEO。
.........................
2.2 理论基础
2.2.1 高层梯队理论
高层梯队理论(Upper Echelons Theory)又称高阶理论或高阶管理理论。它自1984 年被 Hambrick 和 Mason 两位学者提出以来,开拓了企业管理与领导理论研究的新领域[92]。该理论以人的有限理性为前提,把企业高管特征、战略选择和组织绩效等纳入到企业高管研究的模型中。其中,企业高管特征可以大致分为外在背景特征和内在心理特征。外在背景特征包含管理者的年龄、性别、任职期限、教育背景、职业经历等客观存在并且可以衡量的指标,而内在心理特征则包括管理者的理解能力、认知能力、决策能力等内部存在并且不可测量的指标[15]。该理论的基本观点是,企业发展战略在很大程度上是企业高管认知能力和价值观念等内在心理特征的特定反映。企业高管在追求经营决策最优、效益最大的过程当中,受到任期、职业经历等外在背景特征的影响,这些特质因素影响其认知结构以及价值观的形成,进而最终影响到战略决策结果和企业行为。
高层梯队理论强调三点,第一是高管的战略选择过程受到企业内外部环境的影响;第二是在企业内外部环境中,高管人口统计学特征的影响尤为重要,他们的各项人口学特征对企业战略制定有着重要作用;第三是通过战略选择和政策制定,高管特征不但会直接影响到企业绩效,而且还会对绩效产生间接的影响作用[92]。随着高层梯队理论的发展,国内外学者们的研究对象从高管团队整体逐步向高管个人转变,其中以 CEO 为代表的高管个体的相关研究成果层出不穷。高层梯队理论深入地揭示,人口背景特征可以有效地成为高管认知模式及领导能力的表达工具,进而解释企业战略选择和绩效的变动。
...............................
2.2.1 高层梯队理论
高层梯队理论(Upper Echelons Theory)又称高阶理论或高阶管理理论。它自1984 年被 Hambrick 和 Mason 两位学者提出以来,开拓了企业管理与领导理论研究的新领域[92]。该理论以人的有限理性为前提,把企业高管特征、战略选择和组织绩效等纳入到企业高管研究的模型中。其中,企业高管特征可以大致分为外在背景特征和内在心理特征。外在背景特征包含管理者的年龄、性别、任职期限、教育背景、职业经历等客观存在并且可以衡量的指标,而内在心理特征则包括管理者的理解能力、认知能力、决策能力等内部存在并且不可测量的指标[15]。该理论的基本观点是,企业发展战略在很大程度上是企业高管认知能力和价值观念等内在心理特征的特定反映。企业高管在追求经营决策最优、效益最大的过程当中,受到任期、职业经历等外在背景特征的影响,这些特质因素影响其认知结构以及价值观的形成,进而最终影响到战略决策结果和企业行为。
高层梯队理论强调三点,第一是高管的战略选择过程受到企业内外部环境的影响;第二是在企业内外部环境中,高管人口统计学特征的影响尤为重要,他们的各项人口学特征对企业战略制定有着重要作用;第三是通过战略选择和政策制定,高管特征不但会直接影响到企业绩效,而且还会对绩效产生间接的影响作用[92]。随着高层梯队理论的发展,国内外学者们的研究对象从高管团队整体逐步向高管个人转变,其中以 CEO 为代表的高管个体的相关研究成果层出不穷。高层梯队理论深入地揭示,人口背景特征可以有效地成为高管认知模式及领导能力的表达工具,进而解释企业战略选择和绩效的变动。
...............................
3.1 假设演绎的理论概述...............................21
3.2 CEO 双元背景与平台企业成长绩效...........................21
第四章 战略变革程度与 CEO 任期的调节作用..........................34
4.1 战略变革程度的调节作用..................................34
4.1.1 战略变革程度对双元专业背景与平台企业成长绩效的调节作用........................34
4.1.2 战略变革程度对双元行业背景与平台企业成长绩效的调节作用.......................35
第五章 结论与展望................................48
5.1 研究结论.......................48
5.2 政策性建议.............................49
第四章 战略变革程度与 CEO 任期的调节作用
4.1 战略变革程度的调节作用
4.1.1 战略变革程度对双元专业背景与平台企业成长绩效的调节作用
本文认为,不同战略变革程度的平台企业,CEO 双元背景对企业成长绩效的影响可能不同。以往的研究表明,CEO 背景特征对企业成长绩效之间的影响关系取决于战略环境背景和战略选择[117-118]。理解该影响的重要组织条件是企业战略的变化。遵循这一逻辑,战略变革程度代表了 CEO 双元背景与企业成长绩效间的重要情境变量。
一方面,战略变革程度越高时,双元专业背景 CEO 对平台企业内外部技术风险和商业风险的警觉性越高,能更好地“以变应变”。相较于战略变革程度低的情境,在战略变革程度高的情境中,平台企业的风险和获得外部资金的难度会增大。尤其是资金的成本、数量和可持续性皆会受到影响,企业进行风险投资决策的不确定性提高[161]。在这种情况下,双元专业背景 CEO 的知识结构可以帮助企业识别此类风险并进行有效应对。工科和商科背景使 CEO 积累了充足的知识储备,更有能力应对复杂的创新投资环境,对各种创新项目做出分析判别。在内部环境波动较大时,双元专业背景 CEO 能更及时地对技术风险和商业风险进行识别管控,降低企业的融资成本。
另一方面,企业的战略变革程度越高时,双元专业背景 CEO 能更好地推动平台企业的技术创新和商业模式创新。CEO 的双元专业背景不仅体现了个体对知识技能追求的重视程度,也反映出个体利用有限知识和认知环境复杂性的能力。高水平的战略变革反映了企业的大胆思维和新颖的战略选择,双元专业背景的人才拥有开放包容的认知水平,更能接受这种战略变化。他们能更容易察觉到平台企业改革创新的紧迫性,及时推动技术架构升级和技术迭代。也能准确明晰平台企业双边市场用户的需求,从而更好地利用工科和商科知识协调线上线下活动。因此本文预计,在战略变革程度高的平台企业中,CEO 双元专业背景对企业成长绩效的促进作用更强。基于此,提出如下假设:
假设 3:战略变革程度越高,CEO 双元专业背景对平台企业成长绩效的促进作用越强。
..............................
第五章 结论与展望
5.1 研究结论
CEO 是影响企业成长绩效和核心竞争力的关键因素,在某种程度上可以说决定了企业成长的方向和速度。但在互联网技术高度发展的今天,学者们缺乏对平台企业中 CEO 背景独特性的挖掘。并且现有研究还存在一些不足:(1)鲜有学者从知识基础观的视角出发,挖掘 CEO 背景中蕴含的知识特征,或探讨 CEO 背景对企业成长绩效的作用途径。(2)现有关于平台企业竞争优势的定量实证研究还比较缺乏。(3)对 CEO 背景与企业成长绩效的情景研究关注不足。因此,本研究基于高层梯队理论,从知识基础观的视角,以我国上市互联网平台企业为研究对象,利用面板数据实证考察了 CEO 双元背景对平台企业成长绩效的影响,并检验了战略变革程度和 CEO 任期长短对该影响的调节作用,最终得到了稳健的结果。主要的结论如下:
(1)本研究探讨了 CEO 双元背景的两个维度,即双元专业背景、双元行业背景对平台企业成长绩效的影响。首先,CEO 双元专业背景提升了平台企业成长绩效,在 CEO 同时具有工科和非工科背景时,能更好地识别企业成长中的技术风险和商业风险,推动平台企业进行技术创新和商业模式创新。但 CEO 的双元行业背景则会降低平台企业成长绩效。互联网行业与传统行业差异较大,这些差异会使 CEO 产生固化思维和路径依赖,不利于他对平台企业成长绩效的管控。
5.1 研究结论
CEO 是影响企业成长绩效和核心竞争力的关键因素,在某种程度上可以说决定了企业成长的方向和速度。但在互联网技术高度发展的今天,学者们缺乏对平台企业中 CEO 背景独特性的挖掘。并且现有研究还存在一些不足:(1)鲜有学者从知识基础观的视角出发,挖掘 CEO 背景中蕴含的知识特征,或探讨 CEO 背景对企业成长绩效的作用途径。(2)现有关于平台企业竞争优势的定量实证研究还比较缺乏。(3)对 CEO 背景与企业成长绩效的情景研究关注不足。因此,本研究基于高层梯队理论,从知识基础观的视角,以我国上市互联网平台企业为研究对象,利用面板数据实证考察了 CEO 双元背景对平台企业成长绩效的影响,并检验了战略变革程度和 CEO 任期长短对该影响的调节作用,最终得到了稳健的结果。主要的结论如下:
(1)本研究探讨了 CEO 双元背景的两个维度,即双元专业背景、双元行业背景对平台企业成长绩效的影响。首先,CEO 双元专业背景提升了平台企业成长绩效,在 CEO 同时具有工科和非工科背景时,能更好地识别企业成长中的技术风险和商业风险,推动平台企业进行技术创新和商业模式创新。但 CEO 的双元行业背景则会降低平台企业成长绩效。互联网行业与传统行业差异较大,这些差异会使 CEO 产生固化思维和路径依赖,不利于他对平台企业成长绩效的管控。
(2)本研究还进一步探讨了企业层面的调节变量战略变革程度,和个体层面的调节变量 CEO 任期对双元背景与企业成长绩效关系的调节作用。研究发现,当战略变革程度越高时,CEO 双元专业背景对平台企业成长绩效的促进作用越强。但是,战略变革程度在 CEO 双元行业背景对平台企业成长绩效的影响之间没有调节作用。在个体层面也可以发现,CEO 任期的长短对双元背景与平台企业成长绩效的影响具有调节作用。若 CEO 任期较长,则会削弱双元专业背景对平台企业成长绩效的促进作用。另外,CEO 任期较长,则会增强其双元行业背景对平台企业成长绩效的阻碍作用。
参考文献(略)