1 绪论
1.1 研究背景
自 2012 年以来，受国内经济增速放缓、能源结构调整等因素影响，我国煤炭产能过剩的问题日益突出，煤炭需求急剧下降，煤炭价格大幅下滑，煤炭企业经营陷入困境，行业经济运行形势急转直下。2015 年 12 月，习近平总书记在中央经济工作会议上，提出了“三去一降一补”供给侧结构性改革意见，其中“去产能”被列为五大结构性改革任务之首，并明确了“多兼并重组，少破产清算”的思路[1]。去产能是为了解决产品供给过剩矛盾，实现企业转型升级的有效途径。煤炭企业去产能是保持煤炭产品供需基本平衡，推动煤炭产业转型升级，实现煤炭工业持续健康发展的必经之路，这是一个复杂、艰巨的任务[2]。
自 2012 年以来，受国内经济增速放缓、能源结构调整等因素影响，我国煤炭产能过剩的问题日益突出，煤炭需求急剧下降，煤炭价格大幅下滑，煤炭企业经营陷入困境，行业经济运行形势急转直下。2015 年 12 月，习近平总书记在中央经济工作会议上，提出了“三去一降一补”供给侧结构性改革意见，其中“去产能”被列为五大结构性改革任务之首，并明确了“多兼并重组，少破产清算”的思路[1]。去产能是为了解决产品供给过剩矛盾，实现企业转型升级的有效途径。煤炭企业去产能是保持煤炭产品供需基本平衡，推动煤炭产业转型升级，实现煤炭工业持续健康发展的必经之路，这是一个复杂、艰巨的任务[2]。
截止到 2018 年，我国已经累计完成煤炭去产能 5 亿吨以上[3]。随着煤矿陆续落实去产能计划，煤炭行业经济形势有所好转。不过这只是表象，不仅没有从根本上解决老问题，还出现了一些系统性、结构性的新问题，这些问题通过压减总量无法从根本上解决。调查显示，当前我国煤炭产能大、结构不合理的问题依然明显，落后产能比重较大的问题依然存在，全国仍有 3209 处 30 万吨以下的煤矿，这些煤矿合计有约 5 亿吨产能，其中，9 万吨及以下的煤矿有 1954 处、产能合计约为 1.26 亿吨，关闭落后产能矿井、提升优质矿井产能的任务仍然较重[4]。2018 年，国家发改委等部门在 2018 年重点领域去产能工作通知中，进一步确定了年度煤矿企业去产能工作重点，并提出去产能由总量性去产能转向系统性去产能、优化煤矿产能的意见，重点要关闭 “僵尸企业”、退出落后产能，无效低效供给问题得到彻底解决，更好的为优质产能提供发挥作用的空间。基于此，当前我国煤炭去产能实现了由总量性去产能转向系统性去产能、优化煤矿产能，职工安置仍然是煤炭企业调结构、转型发展过程中的重要任务,受到了各级政府和主管部门的高度重视。
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1.2 研究意义
1.2.1 理论意义
近年来，随着我国供给侧结构性改革持续推进，尽管煤炭企业职工安置问题已经引起了国内不少专家、学者和煤炭行业从业者的高度关注，并总结出了一些职工安置理论方法，但更多的是侧重于一般性的理论研究，通过具体实例研究来丰富煤炭企业职工安置的理论，还比较缺乏，导致这些理论大多缺乏实际操作性，因此，通过这些理论对煤炭企业去产能职工安置的指导和帮助有限。这篇论文以林南仓矿去产能职工安置项目为实证研究对象，在研究过程中，结合企业实际，运用管理学相关理论、方法，对职工安置方案、安置流程、安置渠道等进行统筹设计，并通过效果分析验证了方案的可行性，实现了理论研究与实际工作的有机结合，增加了理论方法的可操作性，进一步丰富和完善了职工安置方面的相关管理理论、管理流程和管理方法。
1.2.1 理论意义
近年来，随着我国供给侧结构性改革持续推进，尽管煤炭企业职工安置问题已经引起了国内不少专家、学者和煤炭行业从业者的高度关注，并总结出了一些职工安置理论方法，但更多的是侧重于一般性的理论研究，通过具体实例研究来丰富煤炭企业职工安置的理论，还比较缺乏，导致这些理论大多缺乏实际操作性，因此，通过这些理论对煤炭企业去产能职工安置的指导和帮助有限。这篇论文以林南仓矿去产能职工安置项目为实证研究对象，在研究过程中，结合企业实际，运用管理学相关理论、方法，对职工安置方案、安置流程、安置渠道等进行统筹设计，并通过效果分析验证了方案的可行性，实现了理论研究与实际工作的有机结合，增加了理论方法的可操作性，进一步丰富和完善了职工安置方面的相关管理理论、管理流程和管理方法。
1.2.2 实际意义
（1）为大型企业集团开展职工安置提供借鉴和参考
当前，我国国有企业改革发展进入了攻坚阶段，国有煤炭企业是国有企业的重要组成部分，在当前去产能背景下，一部分国有煤炭企业迫切需要转型升级，有的煤炭企业可能要退出煤炭行业，在退出过程中的一个重要影响因素就是大量职工的安置问题。如果不能妥善处理职工安置问题，将直接影响国有煤炭企业改革的成败。通过开展林南仓矿去产能职工安置问题研究，找出科学、合理的职工安置方案，可以为国内大型企业集团在关闭退出、产业结构调整过程中开展职工安置提供借鉴和参考。
（2）能够促进当地社会和谐稳定
长期以来，保障就业稳定是各级政府制定经济社会发展政策的首要考虑因素。国有企业在关闭退出和转型发展过程中，势必导致待安置职工人数众多，在这种情况下，如果不能科学、合理设计职工安置方案和安置流程，保证职工再就业渠道的畅通，维持其收入水平的相对稳定，将对国有企业职工家庭生活造成较大的困难，直接影响社会的总体和谐稳定。因此，开展林南仓矿去产能职工安置问题研究，可以为国有企业职工的流动和安置工作提供更好的解决问题的思路，保证职工稳妥安置，以促进当地社会的和谐稳定。
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2 相关概念界定及理论基础
（1）为大型企业集团开展职工安置提供借鉴和参考
当前，我国国有企业改革发展进入了攻坚阶段，国有煤炭企业是国有企业的重要组成部分，在当前去产能背景下，一部分国有煤炭企业迫切需要转型升级，有的煤炭企业可能要退出煤炭行业，在退出过程中的一个重要影响因素就是大量职工的安置问题。如果不能妥善处理职工安置问题，将直接影响国有煤炭企业改革的成败。通过开展林南仓矿去产能职工安置问题研究，找出科学、合理的职工安置方案，可以为国内大型企业集团在关闭退出、产业结构调整过程中开展职工安置提供借鉴和参考。
（2）能够促进当地社会和谐稳定
长期以来，保障就业稳定是各级政府制定经济社会发展政策的首要考虑因素。国有企业在关闭退出和转型发展过程中，势必导致待安置职工人数众多，在这种情况下，如果不能科学、合理设计职工安置方案和安置流程，保证职工再就业渠道的畅通，维持其收入水平的相对稳定，将对国有企业职工家庭生活造成较大的困难，直接影响社会的总体和谐稳定。因此，开展林南仓矿去产能职工安置问题研究，可以为国有企业职工的流动和安置工作提供更好的解决问题的思路，保证职工稳妥安置，以促进当地社会的和谐稳定。
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2 相关概念界定及理论基础
2.1 相关概念阐释
2.1.1 去产能
“去产能”是指为了解决企业生产过程中因产品供给过多而引起企业和企业之间恶性竞争的不利局面，从而提高企业生产效率，实现企业转型升级的一种方法。2013 年以来，受到全球经济增速放缓、市场低迷影响，我国经济结构出现转变，需求增长缓慢，导致部分行业产能过剩的问题日益凸显，在这其中，尤其以钢铁、煤炭这两大重工业行业产能过剩问题尤为突出。据统计，目前，我国钢铁、煤炭等部分工业品产能达到或接近全球总量的一半，由于占据大量社会资源的产能严重过剩，造成社会资源整体利用效率降低，已经成为经济社会发展的拦路虎[42]。因此，去产能势在必行。在具体去产能工作目标上，国家计划通过五年的时间，基本解决产能过剩的问题，实现产能规模基本平衡，企业发展质量明显提升。去产能的任务主要是在坚决防止产能盲目扩张的基础上，坚决关停、淘汰落后产能。产能过剩的钢铁、煤炭行业还属于劳动密集型行业，从业人数多，淘汰落后产能、关闭僵尸企业都涉及到大量职工转岗安置问题，处理不好容易成为企业内部和社会的不稳定因素。在关停、淘汰落后产能过程中，中央提出要“多兼并重组、少破产清算”的思路，其主要目的就是为了妥善安置去产能企业职工，充分理解和尊重去产能企业职工的合理要求[43]。
2.1.1 去产能
“去产能”是指为了解决企业生产过程中因产品供给过多而引起企业和企业之间恶性竞争的不利局面，从而提高企业生产效率，实现企业转型升级的一种方法。2013 年以来，受到全球经济增速放缓、市场低迷影响，我国经济结构出现转变，需求增长缓慢，导致部分行业产能过剩的问题日益凸显，在这其中，尤其以钢铁、煤炭这两大重工业行业产能过剩问题尤为突出。据统计，目前，我国钢铁、煤炭等部分工业品产能达到或接近全球总量的一半，由于占据大量社会资源的产能严重过剩，造成社会资源整体利用效率降低，已经成为经济社会发展的拦路虎[42]。因此，去产能势在必行。在具体去产能工作目标上，国家计划通过五年的时间，基本解决产能过剩的问题，实现产能规模基本平衡，企业发展质量明显提升。去产能的任务主要是在坚决防止产能盲目扩张的基础上，坚决关停、淘汰落后产能。产能过剩的钢铁、煤炭行业还属于劳动密集型行业，从业人数多，淘汰落后产能、关闭僵尸企业都涉及到大量职工转岗安置问题，处理不好容易成为企业内部和社会的不稳定因素。在关停、淘汰落后产能过程中，中央提出要“多兼并重组、少破产清算”的思路，其主要目的就是为了妥善安置去产能企业职工，充分理解和尊重去产能企业职工的合理要求[43]。
2.1.2 职工安置
“安置”顾名思义就是安排和处置的意思，指通过某种方式或手段使人或物有着落。职工安置就是指企业通过一定的方式方法对职工进行安排和处置。从广义上来说，职工安置是指企业改革发展过程中，由于体制机制的改变，造成企业原有的职工下岗而进行的补偿，这种补偿包括经济补偿和岗位补偿等多种方式。通过与职工解除劳动关系，给予职工一定的经济补偿金的这种方式，叫经济补偿[44]。通过一定的措施为职工重新提供就业岗位的方式，叫岗位补偿[45]。职工选择经济补偿则意味着与原企业解除劳动关系，实现了身份的转换，放弃了原来由企业承担的社会保障。职工选择岗位补偿，尽管与原企业解除了劳动关系，但实现了与新企业重新建立劳动关系，保持了职工身份，得到了新企业提供的社会保障。从狭义上来说，职工安置则是指在企业改革发展过程中，对进行身份置换之外的职工给予合理的经济补偿，这些职工分别是距离法定退休年龄不足五年、离退休人员、工伤人员、职工遗属和因病致残完全或大部分丧失劳动能力的人员。在企业去产能关闭退出过程中，这部分人要首先考虑，一定要妥善安置，保证他们的福利待遇[46]。
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2.2 理论概述
2.2.1 马斯洛需要层次理论
美国社会心理学家马斯洛认为人类需要的强度是从低到高，呈阶梯分布状的，他将人类需要由低到高分为了五个层次，分别是生理需要、安全需要、归属和爱的需要、尊重的需要和自我实现的需要，只有当人类低层次的需要得到满足后，才会追求更高层次的需要。生理的需要是指维持个体生存最基本的需要，包括食物、水、居住场所、睡眠等；安全需要是指对人身安全、财产安全等方面的需要，包括脱离危险的工作环境、不被解雇的承诺或提前退休计划等；归属和爱的需要是指对包括同事之间友好关系的情感、归属和友谊等需要，人类在感情上的需要比生理上的需要更强烈，它和一个人的性格、教育、经历等都有关系；尊重的需要指人们需要获得稳定的社会地位，受到他人的认同和尊重，以使自己得到满足[48]。马斯洛认为尊重需要实现以后，可以增强人类自信心，以便更好的服务社会；自我实现的需要是伴随着自我成长、自我潜能的发挥和自我理想抱负的实现，是马斯洛需要层次理论中最高层次的需要，自我实现的需要可以促使人类发挥自身最大潜能。在具体管理上，不同的人的需要往往因人而异，企业管理者想要充分发挥激励效果，就应该考虑每个职工的特殊性，根据职工不同层次的需要，设计相应的激励措施。在当前去产能职工安置问题上，不同群体职工的需要不尽相同，企业在制定职工安置方案时，就需要充分了解和掌握不同职工群体的需要，尽可能满足他们的需要，以便激励广大职工支持企业安置措施，顺利完成去产能职工安置目标。
2.2.2 摩尔根的失业理论
“安置”顾名思义就是安排和处置的意思，指通过某种方式或手段使人或物有着落。职工安置就是指企业通过一定的方式方法对职工进行安排和处置。从广义上来说，职工安置是指企业改革发展过程中，由于体制机制的改变，造成企业原有的职工下岗而进行的补偿，这种补偿包括经济补偿和岗位补偿等多种方式。通过与职工解除劳动关系，给予职工一定的经济补偿金的这种方式，叫经济补偿[44]。通过一定的措施为职工重新提供就业岗位的方式，叫岗位补偿[45]。职工选择经济补偿则意味着与原企业解除劳动关系，实现了身份的转换，放弃了原来由企业承担的社会保障。职工选择岗位补偿，尽管与原企业解除了劳动关系，但实现了与新企业重新建立劳动关系，保持了职工身份，得到了新企业提供的社会保障。从狭义上来说，职工安置则是指在企业改革发展过程中，对进行身份置换之外的职工给予合理的经济补偿，这些职工分别是距离法定退休年龄不足五年、离退休人员、工伤人员、职工遗属和因病致残完全或大部分丧失劳动能力的人员。在企业去产能关闭退出过程中，这部分人要首先考虑，一定要妥善安置，保证他们的福利待遇[46]。
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2.2 理论概述
2.2.1 马斯洛需要层次理论
美国社会心理学家马斯洛认为人类需要的强度是从低到高，呈阶梯分布状的，他将人类需要由低到高分为了五个层次，分别是生理需要、安全需要、归属和爱的需要、尊重的需要和自我实现的需要，只有当人类低层次的需要得到满足后，才会追求更高层次的需要。生理的需要是指维持个体生存最基本的需要，包括食物、水、居住场所、睡眠等；安全需要是指对人身安全、财产安全等方面的需要，包括脱离危险的工作环境、不被解雇的承诺或提前退休计划等；归属和爱的需要是指对包括同事之间友好关系的情感、归属和友谊等需要，人类在感情上的需要比生理上的需要更强烈，它和一个人的性格、教育、经历等都有关系；尊重的需要指人们需要获得稳定的社会地位，受到他人的认同和尊重，以使自己得到满足[48]。马斯洛认为尊重需要实现以后，可以增强人类自信心，以便更好的服务社会；自我实现的需要是伴随着自我成长、自我潜能的发挥和自我理想抱负的实现，是马斯洛需要层次理论中最高层次的需要，自我实现的需要可以促使人类发挥自身最大潜能。在具体管理上，不同的人的需要往往因人而异，企业管理者想要充分发挥激励效果，就应该考虑每个职工的特殊性，根据职工不同层次的需要，设计相应的激励措施。在当前去产能职工安置问题上，不同群体职工的需要不尽相同，企业在制定职工安置方案时，就需要充分了解和掌握不同职工群体的需要，尽可能满足他们的需要，以便激励广大职工支持企业安置措施，顺利完成去产能职工安置目标。
2.2.2 摩尔根的失业理论
20 世纪中后期，美国经济学家摩尔根提出了“失业理论”，他认为在市场经济中，世界上任何一个国家的经济结构都会随着时代的变化而不断调整，与之伴随的是各个行业在不同时期呈现出不同的繁荣和衰退现象，这就导致任何一个国家在其工业化进程中都不可避免的会面临到失业问题[49]。基于此，在工业化进程中，各个国家都要对失业群体加以保护，出台优惠政策，一方面有利于保护劳动者合法权益，维持其基本生活。另一方面也有利于缓解因失业带来的社会不稳定问题发生。摩尔根的失业理论正是基于保障失业职工合法权益，维护其合理需求的理论依据，对当前去产能职工安置问题研究具有较强的理论意义。当前我国正处于经济发展新常态，因去产能而导致部分职工失业是不可避免的，需要理性的看待这个现实问题，从失业职工出发，研究出台完善的保障措施，方能解决失业职工的后顾之忧。
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3 基于需求视角的林南仓矿去产能职工安置项目调查..................... 17
3.1 林南仓矿基本情况 ............................... 17
3.2 职工安置需求调查方案 .................................. 22
3.3 职工安置问卷调查情况分析 ............................... 25
4 基于需求视角的林南仓矿去产能职工安置方案具体设计 ....................... 33
4.1 设计思路 ................................ 33
4.2 设计原则 .............................. 33
4.3 安置目标和任务 .......................... 34
5 基于需求视角的林南仓矿去产能职工安置方案实施.................................... 45
5.1 安置方案实施流程 .................................. 45
5.2 安置方案的实施 .................................. 45
5 基于需求视角的林南仓矿去产能职工安置方案实施
5.1 安置方案实施流程
根据林南仓矿职工安置实际，对林南仓矿职工安置方案实施流程设计如图 5-1所示：
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6 结论与展望
6.1 主要研究结论
职工安置工作是去产能工作的重中之重，也是煤炭行业去产能的难点所在。去产能企业职工安置的难点在于如何协调解决好煤矿关闭后职工“失业”与“重新就业”这一矛盾点。[53]只要能够妥善解决“重新就业”这一关键点，煤矿关闭后的“失业”问题就迎刃而解，去产能工作目标自然就能保证如期完成。
论文首先对国内外去产能职工安置工作方面的经验做法进行调研，对国家及河北省去产能职工安置方面的相关政策进行分析，为林南仓矿去产能职工安置工作提供政策支撑和思路借鉴。其次，对林南仓矿职工队伍现状和职工对安置方面的意见和安置需求进行调查分析，归纳总结出了职工的安置需求，并基于这些需求，有针对性的提出在整个集团所属各单位实施多种“离岗创业”方案，为满足职工转岗分流需求腾挪岗位。最后，
抓好职工安置方案过程中的宣传、稳定等关键节点，制定保证措施，确保职工安置方案的落实。
通过对林南仓矿职工安置问题的分析与研究，得出主要结论如下：
通过对林南仓矿职工安置问题的分析与研究，得出主要结论如下：
（1）职工安置渠道要多样化
单一的安置渠道不可能满足大多数职工的安置需求，在推进去产能职工安置过程中，要加强调研分析，充分掌握职工安置需求，在不违背国家法律法规的前提下，研究设计离岗休息、离岗等退、离岗协保、停薪留职、解除劳动关系等多种安置和退出渠道，
单一的安置渠道不可能满足大多数职工的安置需求，在推进去产能职工安置过程中，要加强调研分析，充分掌握职工安置需求，在不违背国家法律法规的前提下，研究设计离岗休息、离岗等退、离岗协保、停薪留职、解除劳动关系等多种安置和退出渠道，
尽可能满足职工正当需求。
（2）注重企业集团所属各单位协同配合
利用管理学相关理论知识体系，在集团公司层面成立项目工作组，强化组织领导，注重煤炭企业集团顶层设计，统筹实施离岗创业政策，可以积极调动集团其他企业各种资源，为满足去产能企业职工转岗分流安置需求腾挪富余岗位。
（2）注重企业集团所属各单位协同配合
利用管理学相关理论知识体系，在集团公司层面成立项目工作组，强化组织领导，注重煤炭企业集团顶层设计，统筹实施离岗创业政策，可以积极调动集团其他企业各种资源，为满足去产能企业职工转岗分流安置需求腾挪富余岗位。
（3）注意职工公平性感知
完善的工作流程，重大事项及时公示、公开，健全的纪检监督系统和问题反映机制，是提高职工公平性感知的有效手段。如果在整个安置过程中，任何一环节有失公平，必将引起职工对整个职工安置工作的怀疑和抵触。在开展去产能职工安置过程中，把妥善安置职工、防范化解劳动争议作为去产能工作的重中之重来抓，既要按照国家政策开展工作，又要满足职工公平性需求，维护好企业和职工双方的合法权益，兜牢民生底线。
参考文献（略）
完善的工作流程，重大事项及时公示、公开，健全的纪检监督系统和问题反映机制，是提高职工公平性感知的有效手段。如果在整个安置过程中，任何一环节有失公平，必将引起职工对整个职工安置工作的怀疑和抵触。在开展去产能职工安置过程中，把妥善安置职工、防范化解劳动争议作为去产能工作的重中之重来抓，既要按照国家政策开展工作，又要满足职工公平性需求，维护好企业和职工双方的合法权益，兜牢民生底线。
参考文献（略）