某机械式车库建造工程风险管理分析

这是一篇工程硕士论文范文，以某机械式车库建造工程为例，分析了工程风险管理策略。
第一章 绪论

1.1 选题背景与意义

1.1.1 机械式停车库建设现状

近年来，随着全国经济的持续发展，机动车保有量的持续增长，2011 年我国汽车保有量突破 1 亿辆，仅次于美国的 2.85 亿辆，位居世界第二。据工信部预计，2020 年我国汽车保有量将超两亿辆。城市汽车的高速增长，城市停车位配套严重滞后，停车问题已成为各个城市共同面临的一大难题。“停车难”问题十分突出，停车位的缺口日益扩大，“居者有其车”与“拥车有其位”的矛盾急剧凸现。城市停车不但要占用相当规模的土地和空间，而且停车空间的分布和集中程度与城市土地级差收益的等级划分情况基本一致，即在城市中土地价值最高的地区，也正是停车需求量最高的地区，因而使停车空间的扩展相当困难。

目前，科学技术迅猛发展，新技术、新方法的运用日新月异，国外为解决停车难的问题而大量开发应用自动化机械式停车设施。采用智能立体停车，停车不再难。城市土地资源日益稀缺，传统的平面停车方式因需占用大量土地已不具备可行性。从平面停车向立体停车的转变，是资源节约利用的必然要求，是高科技发展的必然结果。智能立体停车，具有土地利用率高、自动化程度高、存取快捷、使用方便等特点，让城市居民感受到停车的便捷和舒适。虽然在运用这些措施时，欧美和亚洲国家采取的方式有所不同，但立体化停车是各个国家普遍推广的措施，尤其是全自动化的机械式停车，在很多国家和地区都得到了快速的发展，年增长率均在 30%以上。

机械式停车场（库）mechanical parking lot (garage)是利用机械来存、取停放车辆的整个停车设施叫做机械式停车库，以立体化存放的机械式停车库叫做机械式立体停车库。机械式停车设备(mechanical parking system)即是利用机械方法，将车辆作垂直、横向、纵向搬运，达到存放和取出车辆目的所使用的集机、电、仪一体化的全套设备。

1.1.2 全国城市轨道交通建设现状

目前中国的城市轨道交通建设，相比较于欧美国家来说仍处于初级发展阶段，但势头渐旺。据中国各城市轨道交通发展规划图显示，至 2016 年，中国将新建轨道交通线路 89 条，总建设里程为 2500 公里，投资规模近万亿元。城市轨道交通作为城市公共交通系统的一个重要组成部分，目前主要有地铁、轻轨、市郊铁路、有轨电车以及悬浮列车等类型，号称“城市交通的主动脉”。

1.1.3 研究的目的与意义

我国的智能立体停车产业化任重道远。在一些发达国家和地区，停车产业已成为关系民生的重要产业。美国的停车产业年收入约 260 亿美元，占美国 GDP 的 3.25%，提供约 100 万个就业机会。日本因国土面积小，汽车数量众多，立体停车已经占据了 70%的停车市场。而在我国，智能立体停车被誉为二十一世纪新兴的朝阳产业，虽然发展速度相对较快，但差距还很大，立体停车仅达到停车总需求的 2%左右，还处于市场的快速成长阶段。

在地铁车站及区间隧道建设施工过程中，因施工需要建设的盾构井、施工竖井仅在施工中发挥功用，施工结束后回填便丧失功效，土建投资几千万，如不加以利用将是巨大资源浪费，同时为了满足停车需求，有效利用既有资源。而且，这样的车库土建投资比较重新做竖井再加设备的汽车土建每个车位可以节约 8 到 12 万不等的投资。而在开发、设计及施工过程中，由于此类项目牵涉专业多，工程难点大，不确定因素多，为更好地降低项目的不确定性，提高项目的开发成功率，并给其他省市地铁建设此类项目提供参考。

目前，国内仅有 XX 市地铁公司完成某机械式停车库的项目建设，这是国内唯一完成的改造盾构井后建成的项目。对该案例风险管理过程的分析，对此类项目有助于类似项目的实现与完成。

1.2 国内外项目风险研究动态

1.2.1 国外研究动态

在国外风险的研究起源于 16 世纪的欧洲文艺复兴时期。法国数学家帕斯卡于 1654年用归纳法创造的决定结果可能性的三角论成为现代保险业的奠基石；1773 年，瑞士数学家伯努利引入了评价风险后果度量的效力论概念。还有其他一些前人的工作，他们对风险做出了最早的定义。到了 19 世纪，古典经济学已形成了风险是经营活动共生物的概念，认为收益是要承担风险的，风险是收益的代价。

第二章 案例正文

2.1 项目介绍

“怎么又从这里出站了？”丘经理暗暗骂了自己一句，这次她又无意识地从火车站地铁站 A 出口出站了，下班后一个人再到这里查看车库的运营情况已成了她的一个无意识惯例。从火车站走过来，见到一路的人流，丘经理又在感慨在熙熙攘攘的闹市中，会有这么个绿树如荫恬静的公园；更令她内心激动的是，在这个公园里，在这栋大理石墙面、红砖瓦斜屋面的建筑下，会有更多人想不到的能容纳下 80 辆车的现代化的地下机械式停车库，而这个车库，正是她花了两年心血建造而成的。

第三章 案例分析........................................................................35

3.1 风险管理理论概述 ................................................................................. 35

3.1.1 风险管理理论概述.......................................................... 35

3.1.2 工程建设项目风险管理理论概述.............................................................. 36

3.2 案例项目风险管理的不足分析 .................................................................. 40

3.2.1 风险管理意识薄弱................................................................................ 40
3.2.2 风险管理的方法和工具落后................................................................... 42

3.2.3 风险管理组织还有待于进一步完善............................................................. 42

3.2.4 风险管理受人员的经验与对风险的偏好影响大................................................. 44

3.2.5 建设过程中对风险监控不足........................................................................ 44

第四章 风险管理的启示与对策.............................................................................46

4.1 案例项目对工程建设风险管理的启示 ............................................................... 46

4.1.1 树立风险价值理念.................................................................................. 46

4.1.2 建立风险管理机制、强化风险管理职能......................................................... 47

4.2 投资决策阶段风险管理的对策 .................................................................... 52

4.2.1 积极寻求与开发主体的组合.................................................................. 52

4.2.2 建立房地产投资项目财务评价指标........................................................... 52

4.2.3 项目财务风险防范的方法...................................................................... 53

4.3 设计与招标阶段风险管理 ....................................................................... 55

4.3.1 加强设计方管理以及设计评审工作................................................................ 55

4.4 建设阶段风险管理 ................................................................................... 57

4.4.1 拖延工期风险的应对措施.................................................................... 57

4.4.2 质量风险的应对措施........................................................................... 59

结 论

为了详细描述风险管理的实施过程，本文以某机械式停车库建设项目为例，在深入调查其项目管理和风险管理模式的基础上，讨论了项目管理部门和项目风险管理小组如何在工程建设项目中实施风险管理，按工程项目开发建设各个阶段研究建立了项目投资决策阶段、设计及招标阶段和项目建设阶段的综合风险管理框架。本文的主要工作及贡献有以下几个方面：

1、通过对案例项目风险管理中存在的不足的分析，结果国内工程建设管理企业的风险管理现状，提出了树立风险价值理念、建立风险管理机制、强化风险管理职能、建立基于工程建设项目的全面风险管理体系的风险管理启示。

2、在项目的决策阶段、设计及招标阶段和建设阶段三阶段分别提出了针对项目的风险因素进行风险管理的对策和建议，尤其在项目建设阶段提出了针对项目工期、质量、成本和安全等四要素的具体的应对措施，具有一定的参考价值。

3、本文还提出了一个风险事件有可能对项目的成本、质量、进度和安全四要素都有影响，并且各不相同，在评价该风险事件对项目目标的影响时可分别从该风险事件对项目的成本、质量、进度和安全等四要素的影响进行分析。在这种分析方法下，不但可是评价独立的风险事件对项目总体造成影响的风险大小，还可以评价该风险事件分别对工期、质量、成本和安全四个指标影响，通过这样的评价分析，更有助于制定对该风险因素的应对措施，使应对措施更有针对性。这属于本文的一个创新点。

案例项目风险管理的各项基础工作也比较扎实的，在整个施工过程，建设单位和施工、监理、设计单位的努力和在风险控制方面的努力使项目得以顺利完成，为市民的出行提供了更多的便利。案例的风险管理，虽然仍有较多需要完善的地方，但对与此类建设项目，乃至其它一些中小型建设项目的风险管理，能起到一定的参考及引导作用。目前，国内地铁建设正处于大规模扩展中，具备大量的可以实施此类项目的地铁施工盾构井等，然而实际实施远不够，尤其是在此类项目的风险管理被关注的更不多。本人将在工作与学习中继续予以关注；同时，也恳切希望得到有价值的批评意见，期盼看到其他有价值的研究成果。

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