本文是一篇项目管理论文，本文通过对成都市地铁 5 号线 13 标段建设中关键单位工程施工及施工方法的风险进行界定、辩识、评价，并给出风险的管理策略，从而为成都市地铁建设的各个参与方的决策提供客观的依据，同时为成都市紧接下来的地铁线路的建设提供经验和参考；并由此推动我国地铁建设项目的风险管理研究与实践，提商基本建设的风险管理水平和效益。
1 绪论
1.1 研究背景与研究意义
目前，随着城市人口的增加和出行频率的增加，各个城市对地铁的需求也在增加。同时，地铁项目的建设，不仅可以有效地缓解城市交通拥堵的问题，还可以将人口从集中式分布变为分散式分布，造就多个分散的城市中心，促进城市的活力和沟通能力。虽然，中国城市地铁建设已经累积了大量的经验，但是，地铁建设工程的施工条件非常复杂，极易造成地铁施工安全事故。在地铁建设中，采取合理的施工风险管理措施，就可以降低施工风险带来的生命和财产损失。
国内外学者主要集中在地铁工程安全风险管理的研究，但由于地铁项目投资大，质量要求高，施工过程中地下极其复杂的施工环境，各种安全风险因素都会威胁项目的施工安全。因此如何保证施工的安全风险管理水平，以在施工阶段进行合理的安全风险评估和决策，是今后地铁工程项目安全风险管理研究的重点。
在地铁隧道施工过程中，存在着许多不确定因素。一旦发生安全事故，就会造成人员伤亡、经济损失和负面的社会影响。因此，如何保证地铁工程建设的安全已成为亟待解决的问题。而地铁隧道施工风险管理可以降低施工风险，提高施工风险应对能力。因此，风险评估是施工安全建设的重要组成部分。本文提出了相应的成都地铁 5 号线 13标段建设项目风险识别和风险评估控制措施，降低了地铁施工风险。
参考在其他地区地铁建设项目中出现的各种安全事故的经验，在成都地铁建设中，有必要汲取教训，引入先进的安全风险监测和管理理念。充分利用风险防控技术提高成都地铁的施工安全风险监控能力和管理水平，采用全面、系统、有效的方式，减少地铁施工风险事故和损失，以实现安全、快速促进成都地铁建设的目标。
研究意义有以下几点：（1）通过对成都地铁 5 号线 13 标段建设项目的主要参与建设单位的施工风险进行风险识别，风险评价和风险管理，给成都地铁建设所有参与者的决策提供客观依据。（2）为成都地铁线路的建设提供经验指导和参考，促进了成都地铁建设项目风险管理的研究与实践，提高了基础建设项目的风险管理水平和效益。
1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
施工安全风险管理是随着建设项目管理理论的不断成熟而发展起来的，建设项目管理理论最初起源于德国，在美国得到了广泛而系统的研究[4]。在建设项目风险管理的早期阶段，施工安全风险管理还只是建设项目管理的一部分。项目经理只注重工程造价管理，工程质量管理和施工进度管理，对施工安全风险管理的重视度还不够[5]。
近年来，计算机技术及数学理论的迅猛发展，为工程安全风险管理技术的发展提供了巨大的支持，并促进了施工安全风险 管理理论的深入研究和应用。除了施工安全风险管理技术的一些传统方法，如蒙特卡洛（MC）模拟，计划审查技术（PERT），层次分析法（AHP）等，一些新的施工安全风险管理技术都在不断提高，如综合应急评估技术，风险评估和影响图都开始被应用到工程实践[6]。
1931 年，美国首次提出了施工安全风险管理的概念。自那时候起，美国工程技术人员以会议形式讨论了施工安全风险管理的相关问题，逐步形成了系统的理论和方法[7]。在 1950 年代末，西方发达国家逐渐开始执行建设项目安全风险管理研究，并产生了许多相关专业的研究机构，以培训相关人员和职业经理人的施工安全风险管理意识[8]。
Julie A 根据隧道工程的具体安全风险特征，建立了基于计算机仿真的隧道模型，在施工安全风险评价过程中引入了不确定性的概念，并将其应用于工程实践[9]：在对西雅图地铁的研究基础上，Duijvestijn 提出利用安全风险指标评估方法评估建设项目规划设计阶段的安全风险[10]。 Sejnoha 提出使用 FAT 分析和 ETA 分析来定量评估隧道开挖过程中的施工风险[11]。Geyer 等提出利用概率和统计知识作为建立施工安全风险分析系统的工具，并运用事故树法分析安全风险系统中的因素[12]：Kenzap 等发现资金是否充足，是影响施工进度、避免施工延误的重要因素[13]。Brown 通过对工程实例的研究发现，充分了解每个项目的具体工程情况，建立每个项目特有的施工安全风险管理体系，可以大幅度的降低施工风险、避免风险造成的损失[14]。Cioca 研究在项目的不同阶段可能的安全风险，并结合工程实例一起进行进一步分析，为施工的不同阶段提供更清晰的、不同的安全风险认识[15]。
2 地铁建设项目施工安全风险管理理论
研究
2.1 地铁建设项目中施工安全风险管理的基本概念
2.1.1 风险
一般将“风险”的含义定义为“损失或者伤害的可能程度”，或者定义为”可能会发生的问题“。目前，对于施工风险还没有统一的、公认的定义[45]。目前有关风险定义的主要结论如表 2.1 所示：
风险的基本构成要素决定风险的产生、存在及发展。风险的基本构成要素主要分为以下三点[46]：
(1)风险因素。风险因素是诱发风险事件发生的因素。例如:在地铁隧道的施工过程中，施工工人没有经过安全生产培训就上岗，特种施工作业人员没有施工许可证等都是诱发施工风险事件发生的因素。
(2)风险事件。风险事件是导致发生损失的事件和事故风险也是风险的载体。例如：暴雨冲毁了道路，造成了财产的损失、人员的伤亡，那么暴雨就是导致风险发生的因素，道路损毁就是风险事件。
(3)风险损失。风险损失指风险事件发生后进而导致的人员、财产损失，风险损失管理指采取一定的行动防止风险事件的发生、进而减少财产损失、降低社会负面影响。可以分成直接的和间接的损失。
2.2 地铁建设项目中施工安全风险识别与评价理论
2.2.1 风险识别
地铁施工建设项目的风险识别就是指对给定地铁工程项目进行风险辨识，找出全部危险源。风险识别的主要依据有[50][51]：
1、地铁施工项目规划。在对地铁建设项目的施工风险进行识别的时候，和施工建设项目相关的资料，比如资金利用规划、施工进度安排等，都能够作为对地铁建设施工风险进行识别所可以利用的资料。
2、施工风险管理计划。制定清晰的项目施工风险管理计划，用以指导地铁建设项目风险管理，可以对风险识别的边界、施工作业人员的合理分工、风险识别的管控措施等进行清晰和明了的划分，以制定进一步的风险管理策略。
3、相关建设资料。以前相关的地铁建筑项目的施工风险识别有关材料，可以从中获得对本地铁建设项目有用的方法或关键信息。
4、风险类型。不同的施工风险，也反映了不同的风险特征。不同类型建设项目有必要把握不同类型的风险特征。
在地铁施工建设项目的风险识别过程中，需要依靠风险管理方法进行风险分析。地铁建设工程项目风险识别常用的方法有：专家调查法、风险核对表法、头脑风暴法、专家访谈法、因果分析图法、WBS-RBS 法等。
(1)专家调查法：专家调查法是基于反馈的匿名信咨询方法。它收集相关问题的计数数据给匿名的专家。从研究和讨论问题的专家征求意见后，进行一轮征求意见。如果有必要，该程序可以反复进行多次，直到专家的意见达到较为统一为止。
(2)头脑风暴法：头脑风暴法是解决问题的一种常见方式，也就是说，项目建设的所有团队成员聚在一起提出自己的想法。头脑风暴更多的是观念的数量，和团队成员通过集思广益表达他们的意见，并提出各种具有积极性和创造性的想法。头脑风暴有两个必须遵循的主要规则：保障发言的积极性：语言、身体和面部表情不能表达对讨论小组成员提出的想法和主张的反对或批评。
3 成都地铁 5 号线 13 标段工程风险识别..............................12
3.1 成都地铁 5 号线 13 标段工程概况...............................12
3.1.1 项目基本概况.....................................12
3.1.2 施工组织管理架构....................................12
4 成都地铁 5 号线 13 标段工程风险评价.....................................21
4.1 施工风险评价方法与评价标准体系研究.............................21
4.1.1 风险评价方法研究..........................................21
4.1.2 风险评价标准体系的建立...................................23
5 成都地铁 5 号线 13 标段施工风险应对措施及建议.............................31
5.1 源自施工人员引发的施工风险因素的应对措施................................31
5.2 源自施工环境引发的施工风险因素的应对措施................................33
5 成都地铁 5 号线 13 标段施工风险应对措施及建议
5.1 源自施工人员引发的施工风险因素的应对措施
优化施工人员管理方法可以大幅度的降低施工风险，本文通过现场调研，并结合成都市地铁 5 号线 13 标段建设项目风险评价结果，针对源自施工人员引发的施工风险，提出了以下几条应对措施。
1.建设单位：设置施工安全风险应急小组
地铁施工安全风险应急小组不但能够采取预防措施防止地铁建设施工风险的发生，还能在地铁风险发生后，及时采取果断、合理、有效的措施来防止风险损失的进一步扩大，降低财产损失，接触施工作业人员面临的危险。因此，有效的地铁施工安全风险应急小组是项目顺利实施的保障，本文针对成都市地铁 5 号线 13 标段的施工特点，组织了由项目经理、项目现场经理、项目总工程师及相关部门负责人组成的成都市地铁 5 号线 13 标段施工安全风险应急小组，对地铁施工过程之中遇到的可能重大安全风险问题进行分析和决策。
2.施工单位：明确权责，加强安全培训
（1）项目经理
项目经理的主要责任有：贯彻执行建设集团各项安全规章制度，按照成都市地铁 5 号线 13 标段项目管理部的特点，制定了详细而具体的安全风险管理措施与具体实施细则。项目经理负责组织施工安全风险管理目标的实现：
监督安全资金的规划、安排、实施和投入，确保安全资金的有效实施：制定并采取有效措施，建立健全安全生产责任制，实施全过程的有效风险管理：
清晰的划分个部门施工安全生产的管理责任，并监督安全施工责任的落实情况，对于不履行责任的部门进行问责，及时处理遇到的管理问题。
配合上级安全管理部门主管的监督和依法检查，对违反法律犯规的行为要坚决反对并配合执法部门的执法。支持并落实安全总监关于重大安全隐患的指示，要求在规定的时间内进行整改，或要求部分停产整改。
结论
本文通过对成都市地铁 5 号线 13 标段建设中关键单位工程施工及施工方法的风险进行界定、辩识、评价，并给出风险的管理策略，从而为成都市地铁建设的各个参与方的决策提供客观的依据，同时为成都市紧接下来的地铁线路的建设提供经验和参考；并由此推动我国地铁建设项目的风险管理研究与实践，提商基本建设的风险管理水平和效益。主要研究结论如下：
(1)通过专家访谈法和 WBS-RBS 法，对成都市地铁 5 号线 13 标段建设项目的施工风险进行识别，主要得到了 5 类风险源，包括周围环境、原材料及配件、施工方法、施工机械、人工及施工组织管理，并建立了成都市地铁 5 号线 13 标段建设项目施工安全风险源清单。
(2 通过专家评估法和模糊综合评价法对成都地铁 5 号线 13 标段建设项目潜在风险进行了评价，研究发现，施工单位项目经理，盾构机，钢筋混凝土管片，施工方法，周边建筑物和地下管线是造成施工风险最重要的因素，并为成都的地铁建设项目施工过程中风险管理策略提供了参考。
(3)基于成都市地铁 5 号线 13 标段建设项目的实际情况，结合该建设项目的施工风险识别、评价结果，针对源自于施工环境、施工材料、施工方法、施工机械、施工人员所产生的施工风险，提出了有效、全面的施工风险应对措施。
由于地铁施工较为复杂，施工难度大、周期长、项目多，作者对施工风险管理的研究不够全面，不够深入，研究内容较为单薄。本文的研究范围均以成都地铁 5 号线 13标段为基础，且本文采用的专家调查法存在一定的主观性，样本不够大 ，因此本文提出的施工风险管理措施仅适用于成都地铁 5 号线 13 标段，对其他地铁工程项目的施工风险管理仅起到参考和借鉴的作用。未来可对多条地铁线路施工过程中可能存在的风险问题进行进一步的分析，对本文提出的地铁施工风险评价结果及风险管理应对措施进行完善和补充。
参考文献（略）