鹏微公司光明投资管理软件项目范围管理探讨

笔者针对发现的项目范围管理问题，以项目管理知识体系指南中的范围管理理论为主，并结合了 CMMI 中的需求管理理论和软件开发生命周期理论，制了鹏微公司光明投资管理软件项目范围管理方案，并对项目范围方案展开实施管控。

第一章   绪论

1.1 研究背景与研究意义
1.1.1  研究背景
随着信息技术的发展，数字化在社会和经济发展中的促进作用日益增显，政府部门也开启了数字化建设的浪潮。政府部门在日常办公、公共事务管理和社会服务方面越来越多的采用数字方式提高效率。政府的数字化转型带动了国内电子政务建设的快速发展，电子政务市场规模也越来越大，许多软件企业加入到了电子政务软件开发行业当中。在软件开发与实施项目中，范围管理是项目管理中的一项核心工作，它明确了项目的边界，使所有的项目工作都能够得到有效地规划和监控，确保这些工作都围绕项目目标来开展。良好的项目范围管理对顺利开展项目质量、进度和成本管理工作能够起到至关重要的作用，因此，将先进的管理理论引入和运用到软件项目的范围管理当中，改进和优化企业软件项目范围管理工作水平，对提升企业的软件项目管理能力，促进企业发展显得十分必要。目前，软件企业通常通过项目范围管理理论、CMMI 中的需求管理理论和软件开发生命周期理论为软件项目范围管理工作的改进和优化提供理论依据。
深圳市鹏微软件技术有限公司（以下简称“鹏微公司”）属于国家认定的高新技术企业，公司于 2003 年 4 月由深圳市发展和改革委员会下属的事业单位深圳国家高技术产业创新中心投资设立并全资控股，公司一直为政府、企事业单位提供高端信息化咨询服务和先进的电子政务行业解决方案。鹏微公司组织架构根据业务划分，有市场部、财务部、综合部、技术研发部、技术支持部、培训部六个部门，目前共有员工 53 人。公司的主营业务为电子政务软件项目的定制开发，投资管理软件是公司电子政务软件业务的核心产品。公司销售市场以广东为主，同时辐射新疆、山东、广西等省，近三年年销售额均超过一千五百万元人民币，年增长率均超过百分之十，其中电子政务软件开发业务收入占公司总销售额比重年均超过百分之五十，而投资管理软件开发业务的年销售额在公司电子政务软件开发业务销售额的比率也超过百分之五十。
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1.2 研究内容
本文通过对鹏微公司光明投资管理软件项目范围管理现状进行调查研究，找出其存在的问题，采用理论和实践相结合的方法深入分析，制定项目范围管理方案，通过对方案的执行明确了项目范围，并对项目范围实施管控。 研究主要内容包含以下几点。
（1）调查鹏微公司光明投资管理软件项目范围管理现状。通过文献研究法和实地调查方相结合的方式，对鹏微公司光明投资管理软件项目的范围管理现状进行调查，总结了以往此类项目范围管理上存在的共性问题。
（2）制定光明投资管理软件项目范围管理方案。以项目管理知识体系指南中的项目范围管理理论、CMMI 中的需求管理理论以及软件开发生命周期理论为理论基础，制定光明投资管理软件项目范围管理方案并明确项目范围。主要内容有：范围规划，包括制定需求管理、范围定义、创建工作分解结构、范围控制的方法和计划；需求收集，包括根据需求管理计划开展需求调研、编制产品需求规格说明收；范围定义，包括确认项目范围和产品范围；创建工作分解结构，包括采用类比法和自上而下的方法对项目工作进行分解，确保分解的工作包任务便于管理和监控；范围确认，包括确定项目各阶段的可交付物和验收标准。通过以上工作过程获得清晰、完整的光明投资管理软件项目范围。
（3）开展光明投资管理软件项目范围实施控制。以项目范围管理理论为指导，根据制定的项目范围管理方案对光明投资管理软件项目实施范围控制。
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第二章   相关理论

2.1 项目范围管理
项目管理理论起源上世纪五十年代，经过了长期的发展和完善后已经广泛运用于我们的工作和生活当中。项目管理知识体系指南（《PMBOK ®指南》）中定义了项目管理的十大知识领域：包括整合管理、范围管理、进度管理、成本管理、质量管理、资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理、相关方管理，十大知识领域之间相辅相成，共同用于确保项目目标的实现[13]。任何一个项目都有明确的目标，项目范围是指为达到项目目标，交付项目所期望的最终产品和可交付成果，以及为实现这些产品和成果所需完成的各项工作，它是项目执行的基准，项目过程中的所有工作都围绕着项目范围而展开。项目范围管理的作用是确定哪些工作属于项目应该做的，哪些工作不应该包括在项目中，它需要明确项目的边界，对项目的全过程进行监控，防止项目范围出现蔓延的情况。通过项目的范围管理能够让项目成员明确为达到项目目标需要完成的具体工作，以及自己在项目中的工作职责、完成目标和检验标准。项目范围管理的有效性是判断一个项目是否成功的必要标准，项目范围管理由共有六部分内容组成。 2.1.1  规划范围
制订范围管理计划和需求管理计划是规划范围管理的主要工作，它们是项目整体管理计划的一部分。范围管理计划是项目整体管理计划的一部分，它清楚地说明在项目中怎样开展项目范围工作，项目范围如何与项目要求相一致，项目范围怎么变化、对变化的范围怎样进行管理和控制。同时，规划范围管理阶段还将编制需求管理计划，由于软件项目的需求一般是在项目过程中逐渐明晰的，在整个项目中需求调研、分析和确认工作可能在项目的各个阶段出现，项目的整体需求处于不断迭代的过程，制定一份有效的需求管理计划就显得十分重要。需求管理计划用于说明在整个项目过程中怎样收集、分析和管理需求，包括需求如何分类、需求收集的方法和工具、需求收集的质量要求等内容，它是软件项目成功的一项关键因素。
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2.2 CMMI 中的需求管理
CMMI（Capability Maturity Model Integration For Software）是美国卡耐基梅隆大学软件工程研究所开发的一种软件能力成熟度评估标准，主要用于指导软件开发过程的改进和进行软件开发能力的评估[14]。CMMI 包括了三种模型，即 CMMI 开发模型、CMMI 服务模型与 CMMI 采购模型，它们分别关注于不同的业务（开发、采购、服务）。CMMI 开发模型共包括了 22 个过程域，对应着项目中不同阶段，不同领域内管理工作改进的参考实践，它有着明确的操作规范和评价标准，每个过程域的实践都能够带来在该项工作中的管理改进。
CMMI 开发模型中将组织的软件能力成熟度由低到高分为以下五个级别，本文根据鹏微公司规模和当前的项目范围管理水平，以第三级“已定义级”能力成熟度模型的标准为参考标准。 ..................................

第三章  鹏微公司光明投资管理软件项目范围管理现状 ..................15
3.1  鹏微公司介绍 ......................... 15
3.2  鹏微公司光明投资管理软件项目介绍 .............................. 16
3.3  鹏微公司光明投资管理软件项目范围管理现状与问题 ......................... 21
第四章  鹏微公司光明投资管理软件项目范围管理方案设计 ..........23
4.1  项目启动 ............................... 23
4.2  项目范围规划 ................................... 30
4.3  项目需求收集 ...................................... 33 
第五章  鹏微公司光明投资管理软件项目范围管理实施控制 ..........49
5.1   项目范围变更管理控制 .............................. 49
5.2  项目范围管理实施的效果评估 ......................... 55

第五章   鹏微公司光明投资管理软件项目范围管理实施控制

5.1 项目范围变更管理控制
在项目的整个生命周期中，项目范围的变更难以避免，控制范围的目的是对项目的范围进行监控，对项目范围的变更进行管理和控制，通过完善的整体变更控制制度来对变更申请进行审核，对批准的变更过程进行监控，确保其按照审核的基准进行变更，是控制范围的主要目的。如果对项目范围不能实施有效的管控，项目容易出现范围蔓延的情况，范围蔓延是指项目范围发生了没有经过控制的扩大，从而对项目的进度、成本、质量和资源投入等重要因素造成不良影响。因此，在项目中需要对范围进行密切监控，在发现范围变化时要及时施加影响进行控制，将所有的范围变化纳入到项目范围变更管理当中进行严格管控。
5.1.1  项目范围变更原因分析
（1）项目范围变更原因
根据以往同类项目经验和对本项目的分析，本项目范围变更的主要原因有以下几点： ①政府、客户单位发生政策调整。由于政府投资项目管理涉及的业务链长，建设周期也比较长，在建设过程中有可能涉及到因政策或客户单位业务调整的原因导致的范围变更。
②客户对项目、产品的要求发生了变化。同样，由于建设周期较长，建设过程中客户对软件系统的了解逐步加深，客户的对项目、产品可能会提出更高的要求，导致出现范围变更。这种情况在软件项目中非常常见，需要对变更的具体原因、实现价值和产生的影响进行深入分析和综合考量。
③项目的范围计划编制不周密详细，存在错误或遗漏。根据以往项目经验，需求质量不高、需求遗漏导致的范围计划编制存在错误或遗漏的情况时有发生，这也是本项目中可能存在的问题。由于项目绩效出现问题需要进行纠偏而采取的变更是必要的，它使项目的实际工作在偏离计划时得到纠正，保障项目目标的达成。
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第六章   总结与展望

6.1 研究总结
本论文以鹏微公司光明投资管理软件项目范围管理研究为主题。在文中采用文献研究法、实地调查法的方式对光明投资管理软件项目范围管理现状进行调查研究，发现其中存在的问题。
针对发现的项目范围管理问题，以项目管理知识体系指南中的范围管理理论为主，并结合了 CMMI 中的需求管理理论和软件开发生命周期理论，制了鹏微公司光明投资管理软件项目范围管理方案，并对项目范围方案展开实施管控。具体的结论如下：
（1）在收集需求过程中，通过增加焦点小组调研法和头脑风暴调研法的方式改善调研方法，提升了收集需求的质量。
（2）在制定项目 WBS 的过程中，优化创建 WBS 方法，确保能够尽量细致地分解工作任务和不遗漏工作任务，以便能够通过 WBS 准确地制定项目的资源计划、时间计划等各项规划，实现对项目全过程的精细化管理。
（3）通过范围规划制定范围管理计划和需求管理计划，按照计划进行需求收集和分析，编制详细的产品需求规格说明书。通过对产品需求规格说明书的评审控制需求质量，以评审通过的产品需求规格说明书为主要参照进行项目的范围定义，确定了光明投资管理软件项目的项目范围。
（4）建立符合项目需要的变更管理流程，对已经确认的项目范围开展实施管控。通过规范变更申请提交方式，对变更需求进行偏差分析和影响评估，成立范围变更控制委员会进行变更评审等手段加强对项目变更的管理。
参考文献（略）