1 绪论
1.1研究背景与问题提出
1.1.1研究背景
（1）合同能源管理机制是提升能效的重要手段
合同能源管理（Energy Performance Contracting，简称 EPC）机制最早始于北美，2006 年，欧洲议会将合同能源管理模式定义为实施能效改进措施的提供方（通常是指节能服务公司（Energy Service Company，简称 ESCO）和受益方之间的一种合同安排[1]。根据 EPC 合同，节能服务公司通过为用能单位提供能源诊断、改造、管理、融资等服务来回收投资并获取利润，而用能单位几乎不需要甚至可以免费进行设备的更新并从中获得利益。EPC 机制所具有的传统节能改造不可比拟的优势使其在发达国家和主要的发展中国家得到了普遍应用，并成为促进能效提升的重要手段。
20 世纪末，中国国家发展和改革委员会与世界银行、全球环境基金合作，分期开展了“中国节能促进项目”，通过示范和推广合同能源管理模式，旨在促进中国节能机制的转换。2004 年中国节能协会节能服务产业委员会（EMCA）成立，致力于推广“合同能源管理节能机制”，培育并引领全国节能服务产业的发展。经过二十年左右的发展，我国节能服务产业规模不断壮大，合同能源管理机制在节能改造领域的应用比例也逐步提升，并已取得显著成效，据统计，“十二五”期间，我国节能服务产业总产值从 2010 年的 836.29 亿元增长到 2015 年的 3127.34 亿元，年均增长率为 30.19％，EPC 项目投资从 2010 年的 287.51 亿元增长到 2015 年的 1039.56 亿元，年均增长率为 29.31％；“十二五”累计 EPC 项目投资 3710.72 亿元，形成年节能能力 1.24 亿吨标准煤，减排二氧化碳 3.1 亿吨[2]。
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1.2概念界定和文献综述
1.2.1概念界定
（1）合作机制的内涵界定
系统论认为，机制是指要素间相互作用、联系、制约所构成的系统及其运行原理，机制被应用到合作行为领域时称为合作机制，即合作主体为提出、决策、达成、执行、实现合作目标、行为等的规则、制度（林跃勤，2017）[8]。此外，参与方之间如何合作还受到内外部因素的影响，不同情境下也会形成不同的合作策略，从而影响合作的规则和制度。综上，本文将公共机构合同能源管理项目的合作机制定义为受内外部因素影响，公共机构为提出、决策、达成并实现与 ESCO 的合作目标的一系列的规则和制度。
（2）合作机制的维度界定
目前，学者们关于 EPC 项目合作机制的研究涉及多个方面，包括动力机制、选择机制、利益分配机制、激励机制、治理机制以及绩效评估机制等。从合作的实施过程来说，就一次具体的合作而言，以合作协议的签订时间为标准，合作可以划分为合作前以及合作后，合作前合作各方尤其是公共机构需要对潜在合作伙伴做出评估才会决定是否与其合作。自合作正式建立，要对参与方的利益进行约定，同时在在长时间的运营期内还要考虑双方关系的管理和维护。基于以上前提，本文将公共机构 EPC 项目合作机制界定为伙伴选择机制、利益分配机制以及合作关系的治理机制三方面内容，具体如图 1-1 所示。
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2 理论基础和研究假设
21.理论基础
合同能源管理相关理论
（1） EPC 项目的特点
1）长期性
长期性是由其交易特点决定的，节能改造项目的投资主要集中在前期，而项目的收益是随着改造后节能量的持续产生而逐渐回收的，回收具有长期性。另外，EPC 项目具有的定制化特征使得 ESCO 需要针对不同用户需求和能耗系统制定不同的改造方案，改造难度低、节能潜力高的单项改造项目一般需要 3-5 年时间，而涉及深度翻新的整合性改造甚至长达 10-20 年。
2）不确定性
项目的不确定性主要体现在节能量的不确定性和投资回收的不确定性（Sorrell，2007）[6]。节能量的不确定性主要是指项目实际节能量受到许多因素的影响，如节能量测量人员所用测量方法和仪器的不同、项目改造后可能发生的建筑结构的变化、气候环境的变化、用能时间和人数的变化等，这些因素会使得实际节能量偏离预期的节能量，使得基准能耗失去评判的意义，也更容易导致双方因为节能量确认而发生争执和分歧。投资回收的不确定性主要体现在用能方的支付能力、用能方领导更换、体制改革、政策变化等方面。
3）复杂性
复杂性不仅体现在 EPC 项目具备多主体参与和多阶段实施方面的特征，而且体现在其技术复杂性和管理复杂性上，技术复杂性主要是指 EPC 项目改造涉及到不同领域的改造，除普通的照明、空调改造，还包括供暖、围护结构、分布式能源等改造类型，不同领域的改造技术差异大且专业性强。管理复杂性是指改造项目除涉及到改造后 ESCO 对于能耗系统的日常运营维护，还涉及到对用能方相关人员的协调管理以及用能方所要求的其他事项的管理。
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2.2研究设计
（1）公共机构 EPC 项目参与方合作的影响因素
前述提及，公共机构合同能源管理项目的合作机制是指在内外部因素影响下，公共机构为提出、决策、达成并实现与 ESCO 的合作目标的一系列的规则和制度。公共机构和 ESCO 之间的合作由于流程复杂且周期相对较长，同时考虑到公共机构具备一定的行政事业单位性质，其合作关系的构建与管理与 EPC 模式的发展程度以及项目所在地的政策环境等密切相关，实际上，构建和完善公共机构 EPC 项目的合作机制必须要考虑内外部等影响因素来进行分析。因此，本部分主要梳理了影响项目参与方合作的因素。
通过对相关文献进行研究，发现直接影响公共机构 EPC 项目合作机制的的影响因素较少，主要以影响 EPC 项目实施的因素研究为主，实际上，影响 EPC 项目实施的因素在一定程度上也影响着 EPC 项目的合作，因为 EPC 项目合作包括了项目从前期准备到项目实施的整个范围，且良好合作的目的也是为了更好地促进项目实施，因此本部分主要对影响 EPC 项目实施的相关因素进行了研究，以此来作为影响公共机构 EPC 项目合作的因素。
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3 公共机构 EPC 项目合作机制研究的案例选择 ........................ 31
3.1案例选择标准.............31
3.2案例概况......................31
4 公共机构 EPC 项目合作机制的多案例分析 .................... 37
4.1公共机构 EPC项目合作伙伴选择机制分析................37
4.1.1案例分析思路......................... 37
4.1.2合作动机和采购环境分析.............................. 38
5 公共机构 EPC 项目合作机制讨论和结果分析 ................. 55
5.1合作伙伴选择机制.................55
5.2合作的利益分配机制.................56
5 公共机构 EPC 项目合作机制讨论和结果分析
5.1合作伙伴选择机制
研究通过对不同公共机构的 EPC 项目进行案例研究，深入分析了公共机构的合作动机对公共机构合作伙伴选择倾向的影响，根据采购环境完善程度的不同，主要分为两种情境。
（1）项目所处采购环境完善程度较高时，公共机构合作伙伴的选择倾向
本文在采购环境完善的情况下提出了两个假设，假设 1-1 认为若公共机构出于短期高效获取资源的动机，选择 ESCO 更侧重任务导向；假设 1-2 认为若公共机构出于短期高效获取资源的动机，选择 ESCO 更侧重关系导向。由案例分析部分可知，这两个假设均得到了验证。
当公共机构出于短期高效获取资源的动机，其会更看重ESCO的资源和能力，原因在于短期合作动机下，实现节能效益是其最重要的目标，能力和规模代表着最强的改造方案和最显著的节能效益，出于利益最大化，公共机构便会重点考虑任务导向的选择倾向，而在完善的采购环境支持下，公共机构不用担心公开招标带来的风险，反而可以通过科学的评标原则以及专业的评标人员从公开市场上最大程度上选择到任务导向的合作伙伴。
当公共机构出于长期稳定获取资源的动机，那么其追求长期合作过程中的整体综合性效益，由于长期合作动机意味着合同的长期性，稳定则意味着持续性，公共机构更看重与潜在合作伙伴之间的关系兼容性以及 ESCO 的合作意愿，同时双方之间良好的沟通水平以及 ESCO 认真负责的态度都更有利于解决合作过程中遇到的问题，因此会更加侧重关系导向来选择 ESCO。
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6 研究结论与展望
6.1研究结论和实践启示
61..1研究结论
合同能源管理模式是公共机构进行节能改造的重要手段，既缓解了公共机构的节能预算的紧张问题，又提升了公共机构改造的效率和专业化水平，同时，在公共机构实施 EPC 项目对于我国既有建筑节能改造起到了示范和推广作用，有利于促进我国节能服务事业的发展。公共机构与节能服务公司的良好稳定合作对于促进 EPC 项目的成功运行意义重大，但由于我国引入合同能源管理模式时间较短，公共机构和节能服务公司在合作过程中仍然存在诸多问题，其中节能服务公司的选择、双方之间的利益分配以及对于合作关系的治理问题最为重要。基于此，本文选取了公共机构 EPC 项目的相对较为成功的案例，主要从公共机构视角出发，辅以节能服务公司视角对公共机构 EPC 项目合作过程中涉及到的三方面问题进行了探究，主要结论如下：
（1）合作伙伴关系建立方面
选择合适的节能服务公司可有效规避公共机构的风险，是实现良好稳定合作的首要步骤。不同公共机构在选择节能服务公司时，侧重的选择倾向也会有所不同，本文将公共机构对于节能服务公司的选择倾向划分为任务导向型和关系导向型。
公共机构在选择节能服务公司时，既受到自身合作动机的影响，也受到项目采购环境的调节作用，这两方面因素共同影响着公共机构的选择倾向。在采购环境完善的情况下，若公共机构出于短期高效获取资源的动机，选择 ESCO 更侧重任务导向，若公共机构出于短期高效获取资源的动机，选择 ESCO 更侧重关系导向；当采购环境不够完善时，具有短期高效地获取资源的合作动机的公共机构则更倾向选择关系导向的 ESCO，而具有长期稳定地合作动机的公共机构，选择 ESCO 仍然更注重关系导向。
参考文献（略）