第 1 章引言
1.1 选题背景、目的及意义
1.1.1 选题背景
中共中央总书记习近平在 2016 年中央财经领导小组第 14 次会议时强调:“推进北方地区冬季清洁取暖，关系北方地区广大人民群众温暖过冬，关系雾霾天能不能减少，是能源生产和消费革命、农村生活方式革命的重要内容[1]”。2017 年的政府工作报告中强调“坚决打好蓝天保卫战”；2018 年又提出“巩固蓝天保卫战成果”建议，使得清洁取暖成为一个肩负保障民生和保卫蓝天双重重担的问题。此前，我国北方地区主要以燃煤采暖为主，这种单一的能源消耗方式长期积累，不仅产生了用能的结构性矛盾，而且由于农村地区冬季大量使用的散烧煤，质量不佳、清洁化率低，燃烧后污染物排放严重超标，造成大气污染，严重影响居民生活环境质量。为此，农村地区清洁取暖工作成为我国转变能源消费结构、改善大气质量的一项重要工作，需要全社会的重视与参与[2]。然而在国家实施煤炭消费量压减政策下，清洁取暖项目的推广、建设、应用却面临一系列的问题和风险，如清洁取暖推广进展缓慢，靠补贴推动，地方政策缺少或不连续、利益相关者协调难、融资成本高且投资大回收期长等[3]。在这样的背景下，我们亟需梳理清洁取暖建设中遇到的问题，分析项目风险，提出行之有效的措施加强风险管理，确保圆满完成农村清洁取暖建设任务。
1.1.2 选题目的
通过研究清洁取暖项目立项、建设和运营情况，分析挖掘清洁取暖项目在建设运营中存在的风险因素，并对这些因素进行探索研究，结合国内外相关研究成果和莱西市 JS 镇清洁取暖项目运行实际，提出具体的风险应对措施,达到对项目的风险进行管理的目的。本研究成果拟达到以下几个目标：
（1)了解清洁取暖项目投资建设运营的基本情况(2)探索出清洁取暖项目投资建设运营中存在的风险因素(3)掌握清洁取暖项目风险管理的系统分析方法和评价体系(4)为清洁取暖项目风险的识别提供可供选择和复制的具体模式(5)为清洁取暖项目投资建设运营决策提供一些可行的思路(6)为我国清洁取暖事业发展提供一些有益的政策性建议
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第 3 章 莱西市 JS 镇清洁取暖项目风险识别和分析........................ 251.1 选题背景、目的及意义
1.1.1 选题背景
中共中央总书记习近平在 2016 年中央财经领导小组第 14 次会议时强调:“推进北方地区冬季清洁取暖，关系北方地区广大人民群众温暖过冬，关系雾霾天能不能减少，是能源生产和消费革命、农村生活方式革命的重要内容[1]”。2017 年的政府工作报告中强调“坚决打好蓝天保卫战”；2018 年又提出“巩固蓝天保卫战成果”建议，使得清洁取暖成为一个肩负保障民生和保卫蓝天双重重担的问题。此前，我国北方地区主要以燃煤采暖为主，这种单一的能源消耗方式长期积累，不仅产生了用能的结构性矛盾，而且由于农村地区冬季大量使用的散烧煤，质量不佳、清洁化率低，燃烧后污染物排放严重超标，造成大气污染，严重影响居民生活环境质量。为此，农村地区清洁取暖工作成为我国转变能源消费结构、改善大气质量的一项重要工作，需要全社会的重视与参与[2]。然而在国家实施煤炭消费量压减政策下，清洁取暖项目的推广、建设、应用却面临一系列的问题和风险，如清洁取暖推广进展缓慢，靠补贴推动，地方政策缺少或不连续、利益相关者协调难、融资成本高且投资大回收期长等[3]。在这样的背景下，我们亟需梳理清洁取暖建设中遇到的问题，分析项目风险，提出行之有效的措施加强风险管理，确保圆满完成农村清洁取暖建设任务。
1.1.2 选题目的
通过研究清洁取暖项目立项、建设和运营情况，分析挖掘清洁取暖项目在建设运营中存在的风险因素，并对这些因素进行探索研究，结合国内外相关研究成果和莱西市 JS 镇清洁取暖项目运行实际，提出具体的风险应对措施,达到对项目的风险进行管理的目的。本研究成果拟达到以下几个目标：
（1)了解清洁取暖项目投资建设运营的基本情况(2)探索出清洁取暖项目投资建设运营中存在的风险因素(3)掌握清洁取暖项目风险管理的系统分析方法和评价体系(4)为清洁取暖项目风险的识别提供可供选择和复制的具体模式(5)为清洁取暖项目投资建设运营决策提供一些可行的思路(6)为我国清洁取暖事业发展提供一些有益的政策性建议
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1.2 文献综述
本文以莱西市 JS 镇清洁取暖项目作为具体的研究对象，对清洁取暖项目的风险管理开展研究，风险管理是项目管理的一项重要内容。项目风险管理研究发展较早，理论体系完善，通过对风险分类、总结，以及对风险造成损失的调查、统计分析研究，
本文以莱西市 JS 镇清洁取暖项目作为具体的研究对象，对清洁取暖项目的风险管理开展研究，风险管理是项目管理的一项重要内容。项目风险管理研究发展较早，理论体系完善，通过对风险分类、总结，以及对风险造成损失的调查、统计分析研究，
风险管理的应对手段也日渐丰富，从环境变化、工程费用超标风险到工程延误、技术和设计风险等方面，其效果也在各领域的实践应用中不断印证它的重要性。清洁取暖项目在我国发展的时间还比较短，其风险管理方面的研究稍有不足，现将这两个领域国内外相关的研究情况分别综述如下：
1.2.1 国外风险管理研究综述
随着 18 世纪工业革命的发展，人们逐渐认识到了风险的存在,并在商业领域开始探索对风险进行管理控制已达到降低损失的目的，到了 19 世纪 50 年代，美国学者在对大量高技术、高投入的水电、交通、水利工程项目的研究基础上把风险管理发展完善成为一门完整的学科[4]。2000 年美国项目管理学会 PMI（Project Management Institute）对项目管理知识体系 PMBOK(Project Management Body of Knowledge)进行了修正，将风险管理的内容由原来的 4 个扩展到 6 个，分别是风险管理计划、风险识别、风险定性分析、风险定量分析、风险应对计划、风险管理和控制[5]。
美国的风险管理研究比较成熟先进，涉及分析方法应对措施等各个方面，成果显著。Leena 等认为通过研究风险的含义和特点，认为不可能对所有的风险进行一一识别和预防，因此要加强对已知风险的防控[6]；Martin 认为风险管理是在对各种风险因素进行观察、识别、分析的基础上，制定有效应对措施的过程[7]；通过对大量项目的跟踪研究，学者们发现如果从项目立项之初到结束阶段均开展有效的风险管理，能够有效的控制项目在成本、质量、进度管理等方面面临的许多的不确定性，并形成了包括决策树法、风险故障结构法、模糊数学理论、蒙特卡罗法，AHP（层次分析法），风险概率函数法、概率-后果影响模型等多种研究方法[8]。Mustafa 与 AL-Bahar 通过研究证明层次分析法较适用于建设项目的核心风险分析[9]；SmithalFW 系统性的研究了建筑行业的风险管理，提出要针对每一个具体的工程项目自身的特点制定相应的应对策略[10]。M-Elisabeth、Pate-Cornell 和 Peter J 认为风险是动态的，这种变化性也是需要加以及时的预防和控制，为此他们利用人工智能建立了风险测度模型和决策模型框架,以此完善风险的动态分析与决策[11]；Rerry 和 Hayes 认为尽可能多的识别出项目潜在的各类风险因素是开展风险管理的首要任务，为此他们详细识别分析了工程项目的各类风险源和风险因素[12]；Shen 对相关工作人员进行问卷调查，总结出了对工期延迟影响较大的 8种因素，并计算出了各因素的权重排序，指出设计错误和更改以及信息的不对称不充分是造成项目工程延期的最主要愿意，其次是地质和天气状况等外界自然环境的影响，同时还给出了有效应对工程工期延误的 7 个方法[13]；Taroun 等人从风险发生的概率大小、重要性和可预估性方面，对工程项目进度审查，研究确定使用的风险评估方法是否与建设工程风险管理工作相适用[14]。Joink 认为存在一些特殊的工程项目，他们的安全监督工作同风险控制紧密相连，应加强识别并提出有效的应对措施[15]。
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1.2.1 国外风险管理研究综述
随着 18 世纪工业革命的发展，人们逐渐认识到了风险的存在,并在商业领域开始探索对风险进行管理控制已达到降低损失的目的，到了 19 世纪 50 年代，美国学者在对大量高技术、高投入的水电、交通、水利工程项目的研究基础上把风险管理发展完善成为一门完整的学科[4]。2000 年美国项目管理学会 PMI（Project Management Institute）对项目管理知识体系 PMBOK(Project Management Body of Knowledge)进行了修正，将风险管理的内容由原来的 4 个扩展到 6 个，分别是风险管理计划、风险识别、风险定性分析、风险定量分析、风险应对计划、风险管理和控制[5]。
美国的风险管理研究比较成熟先进，涉及分析方法应对措施等各个方面，成果显著。Leena 等认为通过研究风险的含义和特点，认为不可能对所有的风险进行一一识别和预防，因此要加强对已知风险的防控[6]；Martin 认为风险管理是在对各种风险因素进行观察、识别、分析的基础上，制定有效应对措施的过程[7]；通过对大量项目的跟踪研究，学者们发现如果从项目立项之初到结束阶段均开展有效的风险管理，能够有效的控制项目在成本、质量、进度管理等方面面临的许多的不确定性，并形成了包括决策树法、风险故障结构法、模糊数学理论、蒙特卡罗法，AHP（层次分析法），风险概率函数法、概率-后果影响模型等多种研究方法[8]。Mustafa 与 AL-Bahar 通过研究证明层次分析法较适用于建设项目的核心风险分析[9]；SmithalFW 系统性的研究了建筑行业的风险管理，提出要针对每一个具体的工程项目自身的特点制定相应的应对策略[10]。M-Elisabeth、Pate-Cornell 和 Peter J 认为风险是动态的，这种变化性也是需要加以及时的预防和控制，为此他们利用人工智能建立了风险测度模型和决策模型框架,以此完善风险的动态分析与决策[11]；Rerry 和 Hayes 认为尽可能多的识别出项目潜在的各类风险因素是开展风险管理的首要任务，为此他们详细识别分析了工程项目的各类风险源和风险因素[12]；Shen 对相关工作人员进行问卷调查，总结出了对工期延迟影响较大的 8种因素，并计算出了各因素的权重排序，指出设计错误和更改以及信息的不对称不充分是造成项目工程延期的最主要愿意，其次是地质和天气状况等外界自然环境的影响，同时还给出了有效应对工程工期延误的 7 个方法[13]；Taroun 等人从风险发生的概率大小、重要性和可预估性方面，对工程项目进度审查，研究确定使用的风险评估方法是否与建设工程风险管理工作相适用[14]。Joink 认为存在一些特殊的工程项目，他们的安全监督工作同风险控制紧密相连，应加强识别并提出有效的应对措施[15]。
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第 2 章 相关概念与理论基础
2.1 清洁取暖概况
2.1.1 清洁取暖的定义
清洁取暖是指利用电、天然气、生物质、太阳能、地热、工业余热、清洁化燃煤、核能等清洁化能源，通过高效用能系统实现低排放、低能耗的取暖方式，包含以降低污染物排放和能源消耗为目标的取暖全过程，涉及清洁热源、高效输配管网（热网）、节能建筑（热用户）三个环节。通常人们理解的清洁取暖只限于热源方面，即采用清洁的燃料燃烧进行供热，实际上热源方面是包括能源的高效利用和燃烧后的低排放的，而且整个清洁取暖系统还包括热源的高效输配管网系统和建筑能效提升二个环节，因此我们需要从以下三个方面来综合理解。
首先，从热源供应角度来看，热源的清洁化利用有利于改变我国能源过于集中依赖煤炭等化石能源的格局，也能有效降低污染，是惠及广大人民群众的民生举措。我国的化石能源中煤炭资源一直占主导地位，然而散煤燃烧带来的环境问题却日渐突出，影响人们的生活质量，而清洁能源供热正是解决这一难题的有效手段。清洁取暖可选择的能源种类多样，包括清洁燃煤、天然气、电能和可再生能源等。首先通过提高清洁燃煤的高效利用，通过充分挖掘存量煤电机组的余热资源，提高燃煤供热效率；其次可以有序推进天然气和电能取暖，天然气燃烧污染物少，可以有效的改善空气质量，而电能有太阳能光伏、风电、生物质电等多种环保方式进行低品位热源转化，还可以有效利用峰谷电资源等；另外也可以采用其他能源形式，比如核能和各种可再生能源等，目前核能的民用尚处于研究阶段，技术安全要求高，要广泛应用于供热还需时日，而风能、太阳能、生物质能等可着重开发推广。
2.1 清洁取暖概况
2.1.1 清洁取暖的定义
清洁取暖是指利用电、天然气、生物质、太阳能、地热、工业余热、清洁化燃煤、核能等清洁化能源，通过高效用能系统实现低排放、低能耗的取暖方式，包含以降低污染物排放和能源消耗为目标的取暖全过程，涉及清洁热源、高效输配管网（热网）、节能建筑（热用户）三个环节。通常人们理解的清洁取暖只限于热源方面，即采用清洁的燃料燃烧进行供热，实际上热源方面是包括能源的高效利用和燃烧后的低排放的，而且整个清洁取暖系统还包括热源的高效输配管网系统和建筑能效提升二个环节，因此我们需要从以下三个方面来综合理解。
首先，从热源供应角度来看，热源的清洁化利用有利于改变我国能源过于集中依赖煤炭等化石能源的格局，也能有效降低污染，是惠及广大人民群众的民生举措。我国的化石能源中煤炭资源一直占主导地位，然而散煤燃烧带来的环境问题却日渐突出，影响人们的生活质量，而清洁能源供热正是解决这一难题的有效手段。清洁取暖可选择的能源种类多样，包括清洁燃煤、天然气、电能和可再生能源等。首先通过提高清洁燃煤的高效利用，通过充分挖掘存量煤电机组的余热资源，提高燃煤供热效率；其次可以有序推进天然气和电能取暖，天然气燃烧污染物少，可以有效的改善空气质量，而电能有太阳能光伏、风电、生物质电等多种环保方式进行低品位热源转化，还可以有效利用峰谷电资源等；另外也可以采用其他能源形式，比如核能和各种可再生能源等，目前核能的民用尚处于研究阶段，技术安全要求高，要广泛应用于供热还需时日，而风能、太阳能、生物质能等可着重开发推广。
其次，从高效输配管网建设来看，如何减少热量运送过程中的损耗是关键。首先是要加强新建管网路径设计的科学性和质量标准，采用无补偿的直埋敷设技术，同时加快对换热站、老旧管网及室内末端系统的节能改造，积极推广热源测运行优化、热网自动控制系统实现供热行业的信息化管理，加强对水力优化和负荷预测的实时调控，提高供热系统管网输配环节的高效化，减少不必要的热量耗费。
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2.2 风险管理理论
2.2.1 风险的概念及分类
“风险”一词由来已久，涉及的领域日渐广泛，含义也逐步深化，从金融、保险、医疗甚至文化艺术、工程建设领域都有存在不同程度的风险，风险在人们日常生活中也频频出现，且与人类的决策和行为息息相关。无论风险一词如何定义，但其核心含义是“损失发生的可能性和造成的损害情况”是确定的。风险的数学模型是一个关于风险发生概率和损失量的函数 R=f(P,C)，其中 R 是风险、P 表示风险发生的概率、C 表示风险损失程度。
按照性质风险可分为纯粹风险和投机风险。纯粹风险发生后带来损失的概率是100%的，比如房屋遭遇严重自然灾害而被损毁，家中财务被小偷盗窃等；投机风险的结果是不确定的，损失与收益的机会都有，有时有损失；有时没有影响，有时也可能有收益。按照风险标的物的不同分为人身、财产、信用和责任风险。
财产风险包括是指导致所有物或者资金等的减损或消失；人身风险的标的是人，包括受伤、衰老、死亡等等，表现为劳动能力的降低、收入的损失和额外费用的支出等；责任风险是因给对其他事物或组织造成的损害而需要付出的相应的代价；信用风险是在权利与义务人之间由一方给另一方造成损害所应承担的损失。按照风险产生原因不同可以将风险分为自然、社会、政治、经济、技术风险等。主要是由于外界环境等因素的发展变化引起的，如洪水、法律、市场、地震、战争、海啸、政党交替、施政策略、技术革新等。
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2.2 风险管理理论
2.2.1 风险的概念及分类
“风险”一词由来已久，涉及的领域日渐广泛，含义也逐步深化，从金融、保险、医疗甚至文化艺术、工程建设领域都有存在不同程度的风险，风险在人们日常生活中也频频出现，且与人类的决策和行为息息相关。无论风险一词如何定义，但其核心含义是“损失发生的可能性和造成的损害情况”是确定的。风险的数学模型是一个关于风险发生概率和损失量的函数 R=f(P,C)，其中 R 是风险、P 表示风险发生的概率、C 表示风险损失程度。
按照性质风险可分为纯粹风险和投机风险。纯粹风险发生后带来损失的概率是100%的，比如房屋遭遇严重自然灾害而被损毁，家中财务被小偷盗窃等；投机风险的结果是不确定的，损失与收益的机会都有，有时有损失；有时没有影响，有时也可能有收益。按照风险标的物的不同分为人身、财产、信用和责任风险。
财产风险包括是指导致所有物或者资金等的减损或消失；人身风险的标的是人，包括受伤、衰老、死亡等等，表现为劳动能力的降低、收入的损失和额外费用的支出等；责任风险是因给对其他事物或组织造成的损害而需要付出的相应的代价；信用风险是在权利与义务人之间由一方给另一方造成损害所应承担的损失。按照风险产生原因不同可以将风险分为自然、社会、政治、经济、技术风险等。主要是由于外界环境等因素的发展变化引起的，如洪水、法律、市场、地震、战争、海啸、政党交替、施政策略、技术革新等。
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3.1 JS 镇清洁取暖项目风险因素识别........................... 25
3.1.1JS 镇清洁取暖项目简介................................... 25
3.1.2JS 镇清洁取暖项目推进情况及问题................... 26
第 4 章 莱西市 JS 镇清洁取暖项目风险应对和监控........................... 41
4.1 JS 镇清洁取暖项目风险应对................................. 41
4.1.1 资金风险应对策略.............................41
4.1.2 市场风险应对策略.................................41
第 5 章 结论与展望..............................46
5.1 研究结论.....................................46
5.2 研究展望...................................46
第 4 章 莱西市 JS 镇清洁取暖项目风险应对和监控
4.1 JS 镇清洁取暖项目风险应对
通过风险识别和分析，我们得到了 JS 镇清洁取暖项目潜在的各类风险的情况评估，针对不同的风险源及发生的可能性，制定相应的风险应对策略对风险进行控制是我们的主要目的。
4.1 JS 镇清洁取暖项目风险应对
通过风险识别和分析，我们得到了 JS 镇清洁取暖项目潜在的各类风险的情况评估，针对不同的风险源及发生的可能性，制定相应的风险应对策略对风险进行控制是我们的主要目的。
4.1.1 资金风险应对策略
第 5 章 结论与展望
对“2+26”通道城市的引导政策、补贴政策期限是三年，中央每年为直辖市提供10 亿、省会城市提供 7 亿，其他地级市提供 5 亿资金，各省也为不同地市提供了省级财政补助。但是青岛市不享有上述两类补贴，考虑到清洁取暖改造成本过大，会给农村地区居民带来一定得经济压力，青岛市财政自筹，各区市按照 1:1.5 的比例配套，对项目进行补贴，然而补贴比例偏低，主要还需企业、居民承担。为切实保障项目的顺利实施打赢蓝天保卫战，必须保证项目资金来源。
第一，完善支持政策，多渠道筹集资金。应在政策期内积极争取中央、省级补助资金，同时在 3 年补贴期结束后，要做好旧政策退出与新政策的制定和实施的衔接工作，继续实施有效引导，提供资金支持，严防企业将成本转嫁到居民身上，可以增加降税减免优惠和对成绩突出的试点奖励等政策再进行一次补贴托底，平衡各方利益，拉动企业积极性。考虑到实施煤改气、煤改电等清洁取暖改造前期投入大，运行成本也较高，依据“补初装，兼顾运行”的原则，综合考虑成本、已实施项目效果等因素，适时修订《青岛市人民政府办公厅关于印发青岛市推进农村清洁取暖实施方案的通知》（青政办字[2018]134 号）相关补贴政策，适度加强对清洁取暖用户设施购置及运行和建筑能效提升等给予奖补支持
第一，完善支持政策，多渠道筹集资金。应在政策期内积极争取中央、省级补助资金，同时在 3 年补贴期结束后，要做好旧政策退出与新政策的制定和实施的衔接工作，继续实施有效引导，提供资金支持，严防企业将成本转嫁到居民身上，可以增加降税减免优惠和对成绩突出的试点奖励等政策再进行一次补贴托底，平衡各方利益，拉动企业积极性。考虑到实施煤改气、煤改电等清洁取暖改造前期投入大，运行成本也较高，依据“补初装，兼顾运行”的原则，综合考虑成本、已实施项目效果等因素，适时修订《青岛市人民政府办公厅关于印发青岛市推进农村清洁取暖实施方案的通知》（青政办字[2018]134 号）相关补贴政策，适度加强对清洁取暖用户设施购置及运行和建筑能效提升等给予奖补支持
第二，积极协助企业将清洁取暖项目列为政策性低息贷款对象，延长清洁取暖项目贷款年限，适度下调贷款利息。拓宽清洁取暖投资运营企业与设备厂商的融资渠道，积极推广以政府和社会资本合作等方式，通过特许经营、投资补贴、贷款贴息等形式，吸引社会资本投资运营清洁取暖工程，加强清洁取暖项目和技术研发。
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5.1 研究结论
论文就莱西市 JS 镇清洁取暖项目的风险进行了分析，从理论上做了较为深入的研究。利用模糊层次分析法对各风险源按影响程度进行了分析排序，并提出了相应的对策。通过研究得到了以下结论：
1、风险识别是莱西市 JS 镇清洁取暖项目风险管理的基础。在对本项目有一个总体的了解的基础上，通过实地调查、德尔菲法等对项目的风险进行识别，得出项目面临的 6 个主要风险源，分别是资金、市场。管理、社会、政策、技术风险；17 个风险因素，主要包括资金不足、利率调整、供应短缺、工程质量等等。
2、风险分析是莱西市 JS 镇清洁取暖项目风险管理的关键。本文主要采用了模糊层次分析法对市场风险、政策风险、技术风险等等 6 个风险源进行了定量分析，按照影响程度大小得到了一个风险因素等级的排序，运用模糊综合评价法对项目进行综合评定后最终得出莱西市 JS 镇清洁取暖项目风险为中等风险。
3.风险应对是莱西市 JS 镇清洁取暖项目风险管理的核心。风险管理工作的终极目的是通过实施一定的措施避免或者减少风险发生的可能性，从而减少损害，利用科学的风险识别与分析方法，准确的揭示风险源，能够大大提高了风险应对措施的针对性和成功率，对项目资源的优化配置，成本降低都有重要作用。
清洁取暖项目，尤其是农村地区的项目，因为时间较短，形式复杂，导致风险管理有一定的难度，但随着工作的深入推进及相关人员理论及实践能力的提升，清洁取暖项目面对的各种风险会被逐渐认识并进行合理的处置，保证项目顺利实施。
参考文献（略）