第 1 章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
笔者在 H 公司工作，担任项目经理，负责智能模块创新业务的实施。主要工作内容为：根据 H 公司各家电产品需求，主导产品新方案/替代改进方案/降成本方案的设计、评审，按照项目计划协调事业部、产品开发、工厂等部门或单位，推进模块创新项目按时交付；按照质量标准，保证模块各方面性能符合质量要求。
现在是万物互联的智能化时代，智能家电市场需求不断增加，行业竞争日趋激烈，产品迭代创新加快。笔者作为负责家电智能模块创新业务实施的项目经理，参与 H 公司冰箱 WiFi 模块创新项目，发现 WiFi 模块项目的创新性变更有些并不在项目初始规划范围之内，但是这种主动变更是积极的变更，用传统项目变更流程去管理，很容易造成创新延缓甚至失败。同时，因 WiFi 模块涉及软硬件结合的特殊性，与普通的纯软件项目和工程项目不同，无法像纯软件项目一样可以在用户无感知的情况下修复BUG，快速响应改进性变更；也无法像工程项目一样充分运用瀑布式管理模式监控项目绩效；二者综合起来导致迭代创新成本大、难度高。项目变更关系到多方项目相关人，包括开发、测试、客户、各运营部门、工厂等，在评估项目影响时若考虑不充分会造成二次变更，极大影响项目进度和成本，错失抢占市场的先机，影响公司战略目标的实现。所以在项目变更管理上，项目经理要具备足够项目管理经验、风险把控能力和沟通协同能力，除此之外也要借助项目管理、创新管理等理论将其总结提升。
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1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
笔者在 H 公司工作，担任项目经理，负责智能模块创新业务的实施。主要工作内容为：根据 H 公司各家电产品需求，主导产品新方案/替代改进方案/降成本方案的设计、评审，按照项目计划协调事业部、产品开发、工厂等部门或单位，推进模块创新项目按时交付；按照质量标准，保证模块各方面性能符合质量要求。
现在是万物互联的智能化时代，智能家电市场需求不断增加，行业竞争日趋激烈，产品迭代创新加快。笔者作为负责家电智能模块创新业务实施的项目经理，参与 H 公司冰箱 WiFi 模块创新项目，发现 WiFi 模块项目的创新性变更有些并不在项目初始规划范围之内，但是这种主动变更是积极的变更，用传统项目变更流程去管理，很容易造成创新延缓甚至失败。同时，因 WiFi 模块涉及软硬件结合的特殊性，与普通的纯软件项目和工程项目不同，无法像纯软件项目一样可以在用户无感知的情况下修复BUG，快速响应改进性变更；也无法像工程项目一样充分运用瀑布式管理模式监控项目绩效；二者综合起来导致迭代创新成本大、难度高。项目变更关系到多方项目相关人，包括开发、测试、客户、各运营部门、工厂等，在评估项目影响时若考虑不充分会造成二次变更，极大影响项目进度和成本，错失抢占市场的先机，影响公司战略目标的实现。所以在项目变更管理上，项目经理要具备足够项目管理经验、风险把控能力和沟通协同能力，除此之外也要借助项目管理、创新管理等理论将其总结提升。
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1.2 国内外研究现状述评
1.2.1 国外研究现状综述
（1）项目变更管理的理论创新研究方面
DR.Vikramjit Kaur 提出变更随时都会发生，变更发生时，对变更的控制管理则会影响到两类人，即主动影响变更的人和被变更影响到的人。对于企业而言，变更风险的控制至关重要，因此变更管理需要协调好内部资源进行策略性调整，来达到有效的变更管理[1]。F．Madia，M.G. Dettori 等在研究中认为项目经验的积累和反馈对于变更控制有重要影响，同时关注流程改进、重建的重要性，提出了建立一个过程为导向的改进战略这样的创新性建议，使变更管理能够受益[2]。
DMr.Ibbs 等认为项目变更无处不在，但这些变更有些是有益的、有些是有害的，这取决于人不同的思维角度。作者选择了从项目变更管理系统的角度出发，通过介绍综合项目变更管理系统和基本原则来指导参与者如何对待不同性质的变更，从而促进有益变更，减少不利变更[3]。
国外研究变更管理形成体系的较为有名专著为美国 PMI 出的《项目管理知识体系指南（PMBOK 指南）》，对项目变更管理定义进行详细的描述，概括了项目变更管理的数据流向图[4]。
（2）不同行业不同项目变更管理研究方面
（1）项目变更管理的理论创新研究方面
DR.Vikramjit Kaur 提出变更随时都会发生，变更发生时，对变更的控制管理则会影响到两类人，即主动影响变更的人和被变更影响到的人。对于企业而言，变更风险的控制至关重要，因此变更管理需要协调好内部资源进行策略性调整，来达到有效的变更管理[1]。F．Madia，M.G. Dettori 等在研究中认为项目经验的积累和反馈对于变更控制有重要影响，同时关注流程改进、重建的重要性，提出了建立一个过程为导向的改进战略这样的创新性建议，使变更管理能够受益[2]。
DMr.Ibbs 等认为项目变更无处不在，但这些变更有些是有益的、有些是有害的，这取决于人不同的思维角度。作者选择了从项目变更管理系统的角度出发，通过介绍综合项目变更管理系统和基本原则来指导参与者如何对待不同性质的变更，从而促进有益变更，减少不利变更[3]。
国外研究变更管理形成体系的较为有名专著为美国 PMI 出的《项目管理知识体系指南（PMBOK 指南）》，对项目变更管理定义进行详细的描述，概括了项目变更管理的数据流向图[4]。
（2）不同行业不同项目变更管理研究方面
Wen-Hsiung Wu,Lung-Ching Fang 等人提出，在工程变更中对于不同的变更需求，应该有针对性的应对方式和应对流程，包括完整跟踪和快速跟踪，此管理框架的基础是包含了 4 个主要步骤及 8 个工作内容的 CMMI，这种管理框架和应对的闭环流程能够指导进行合理的变更管理[5]。Yilin Yin，Xie Qiang 研究了基于变更原因及故障树的方法来识别工程变更中的风险因素，通过风险规划和量化分析，转移和降低变更风险，从而达到降低项目成本的目标[6]。Yu-Lan Jin 提供了一个工程变更框架的思路，从工程问题的发现和提出到执行和跟踪，加上对工程变更的分析和反馈、对图纸数据的更新、产品配置及 BOM 管理等都融合在框架的流程中。进而形成效率更高的工程变更管理方式[7]。
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第 2 章 相关概念及理论基础
2.1 相关概念
2.1.1 项目管理概念
项目管理的概念已有数百年之久，普遍认为起源于第二次世界大战时期，典型案例为美国曼哈顿计划，在工程执行过程中，奥本海默以他高超的协调能力和解决问题的能力，应用系统工程的思路和方法，监控整个工程规划、处理危机,最终大大缩短了工程时间。这一项目的胜利加快了第二次世界大战后系统工程项目的发展,也为现代项目管理理论打下了基础。进入 20 世纪 80 年代后，项目管理进入现代发展阶段，以 PMI（美国项目管理协会）和 IPMA（国际项目管理协会）两大体系为主，90 年代后发展为独立的学科，《PMBOK 指南》是由 PMI 制定并发布书籍，涵盖了项目管理知识体系的图标和词汇基准，定义描述了项目管理专业范围内的专业术语，在项目管理行业广泛验证并使用，体系中的相关指导适用于大部分的项目，价值型和有效性得到一致认可，参考此知识体系，有助于项目经理更好的完成项目，达到项目预期目标、提高成功率。同时该体系也在不断修正，以不断适应社会发展带来的项目管理演变。
项目是为创造独特性的产品、服务或成果而进行的临时性工作，项目管理包括项目范围管理、项目进度管理、项目成本管理、项目质量管理、项目风险管理、项目采购管理、项目沟通管理、项目资源管理、项目相关方管理，围绕的关键三要素为成本、时间和质量。一个项目的生命周期一般包括启动、计划、实施、监控、收尾五大过程组，这个过程不仅指整个项目，也包括项目中每个任务，比如项目 A 任务收尾时，B任务还在实施阶段，C 任务在收尾阶段，而项目也好、任务也好，一旦开始，监控是一直伴随至结束的过程。
2.1 相关概念
2.1.1 项目管理概念
项目管理的概念已有数百年之久，普遍认为起源于第二次世界大战时期，典型案例为美国曼哈顿计划，在工程执行过程中，奥本海默以他高超的协调能力和解决问题的能力，应用系统工程的思路和方法，监控整个工程规划、处理危机,最终大大缩短了工程时间。这一项目的胜利加快了第二次世界大战后系统工程项目的发展,也为现代项目管理理论打下了基础。进入 20 世纪 80 年代后，项目管理进入现代发展阶段，以 PMI（美国项目管理协会）和 IPMA（国际项目管理协会）两大体系为主，90 年代后发展为独立的学科，《PMBOK 指南》是由 PMI 制定并发布书籍，涵盖了项目管理知识体系的图标和词汇基准，定义描述了项目管理专业范围内的专业术语，在项目管理行业广泛验证并使用，体系中的相关指导适用于大部分的项目，价值型和有效性得到一致认可，参考此知识体系，有助于项目经理更好的完成项目，达到项目预期目标、提高成功率。同时该体系也在不断修正，以不断适应社会发展带来的项目管理演变。
项目是为创造独特性的产品、服务或成果而进行的临时性工作，项目管理包括项目范围管理、项目进度管理、项目成本管理、项目质量管理、项目风险管理、项目采购管理、项目沟通管理、项目资源管理、项目相关方管理，围绕的关键三要素为成本、时间和质量。一个项目的生命周期一般包括启动、计划、实施、监控、收尾五大过程组，这个过程不仅指整个项目，也包括项目中每个任务，比如项目 A 任务收尾时，B任务还在实施阶段，C 任务在收尾阶段，而项目也好、任务也好，一旦开始，监控是一直伴随至结束的过程。
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2.2 项目变更分类
2.2.1 按变更影响结果分类
因项目独特性和唯一性的特点，在项目实施中不确定性较多，进而引起的变更也多，但不同的变更对项目整体造成的影响程度也是不一样的。变更对项目的影响总的来说有两种影响结果:改变基准和不改变基准，总结出来对应的两种变更为改变项目基准的变更和非改变项目基准的变更，这两类变更对应的评估、审批流程也有所区别。
（1）改变项目基准的变更
改变项目基准的变更指的是若实施此变更，一定会影响包括范围基准、进度基准、成本基准等项目基准内容。比如项目实施过程中用户新增产品需求、项目总体设计方案变更等，往往会导致项目范围变化、项目完成时间变动或项目整体成本增减等，那这种变更即为改变项目基准的变更。
当相关方提出变更请求后，一般由项目团队进行评估，若判断此变更为改变项目基准的变更，则需要提交给正式的变更控制委员会进行评议，做出是否变更的决定。变更控制委员会可以是职能型或者临时组织的，但无论何种形式，变更控制委员会的成员要具备足够经验、能力和权力，是能对变更决议负责的一个组织，最终的变更处理结果由项目经理反馈给变更发起人和其他相关方。
（2）非改变项目基准的变更
非改变项目基准的变更为若实施此变更，不会影响到项目基准的变更。比如一些非关键路径的任务变更，可能会引起任务时间增加、成本增加，但是项目计划中的进度缓冲和应急储备成本能够应对变更影响，进而不会影响项目基准，这种变更就是非改变项目基准的变更。
当发生此类变更时，一般需要项目团队进行评估，项目经理与团队成员决议是否可变更，并通知给变更发起人和其他相关方。
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3.1 公司及项目相关介绍 ····················· 17
3.1.1 H 公司概况 ·························· 1
3.1.2 现有项目管理流程及变更管理 ······················· 18
第 4 章 H 公司冰箱 WIFI 模块项目变更管理的改进及应用评价 ······················ 29
4.1 改进项目变更流程 ···························· 29
4.1.1 细化流程节点及相关方 ······················· 29
4.1.2 优化变更进度计划 ··················· 31
第 5 章 结论与展望 ····························· 55
5.1 研究结论 ···························· 55
5.2 研究展望 ························· 55
第 4 章 H 公司冰箱 WiFi 模块项目变更管理的改进及应用评价
4.1 改进项目变更流程
4.1.1 细化流程节点及相关方
根据项目变更管理理论，结合 H 公司冰箱 WiFi 模块项目的具体特点和现有变更流程不完善这一问题，首先来细化下各流程节点及相关方，完善项目变更流程。
项目初期的预测变更和规划应对，一般是在项目变更发生前进行的，但是对于项目变更过程有至关重要的作用，所以应该放在变更最初的流程节点。预测的变更和规划的应对措施，像一个便捷数据库，若在项目过程中真的发生了变更，那么可以先看下是否预测过，若是已经规划好的变更，则可以省去评审等过程，对项目也不会产生较大影响。预测变更和规划应对在项目规划阶段执行，项目经理作为项目整体的负责人，尤其在规划阶段，也不例外的承担主要负责人的角色，负责统筹各种途径、方式对项目中可能出现的变更进行收集、整理和判断；项目团队则作为主要参与方对预测的变更进行协助补充和评估，参与到前期的预测变更和规划应对中。冰箱 WiFi 模块项目在 PMO 进行立项时，立项表中会体现项目风险表的内容，风险及应对措施其实就是变更的预测；而很多不通过 PMO 立项的其他迭代改善类项目，没有正式的项目文档，这个时候需要项目经理自己做好记录形成风险册，与项目成员及时沟通项目中可能出现的问题，可以借鉴之前的项目经验等，不拘泥于文档格式，但是要有实际的规划和可行的内容。
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4.1 改进项目变更流程
4.1.1 细化流程节点及相关方
根据项目变更管理理论，结合 H 公司冰箱 WiFi 模块项目的具体特点和现有变更流程不完善这一问题，首先来细化下各流程节点及相关方，完善项目变更流程。
项目初期的预测变更和规划应对，一般是在项目变更发生前进行的，但是对于项目变更过程有至关重要的作用，所以应该放在变更最初的流程节点。预测的变更和规划的应对措施，像一个便捷数据库，若在项目过程中真的发生了变更，那么可以先看下是否预测过，若是已经规划好的变更，则可以省去评审等过程，对项目也不会产生较大影响。预测变更和规划应对在项目规划阶段执行，项目经理作为项目整体的负责人，尤其在规划阶段，也不例外的承担主要负责人的角色，负责统筹各种途径、方式对项目中可能出现的变更进行收集、整理和判断；项目团队则作为主要参与方对预测的变更进行协助补充和评估，参与到前期的预测变更和规划应对中。冰箱 WiFi 模块项目在 PMO 进行立项时，立项表中会体现项目风险表的内容，风险及应对措施其实就是变更的预测；而很多不通过 PMO 立项的其他迭代改善类项目，没有正式的项目文档，这个时候需要项目经理自己做好记录形成风险册，与项目成员及时沟通项目中可能出现的问题，可以借鉴之前的项目经验等，不拘泥于文档格式，但是要有实际的规划和可行的内容。
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第 5 章 结论与展望
5.1 研究结论
论文以项目变更管理理论和项目管理工具等为研究基础，对 H 公司冰箱 WiFi 模块项目的变更管理进行改进研究，有效解决了现有项目变更管理中变更流程不完善、变更影响评估不足、变更沟通体系复杂、变更缺乏监控机制等问题。主要完成了以下工作：
（1）根据 H 公司现有变更管理制度和流程，结合冰箱 WiFi 模块项目实际特点，利用帕累托法分析了项目变更管理中的具体问题，利用鱼骨图对具体问题进行了根本 原因剖析。
5.1 研究结论
论文以项目变更管理理论和项目管理工具等为研究基础，对 H 公司冰箱 WiFi 模块项目的变更管理进行改进研究，有效解决了现有项目变更管理中变更流程不完善、变更影响评估不足、变更沟通体系复杂、变更缺乏监控机制等问题。主要完成了以下工作：
（1）根据 H 公司现有变更管理制度和流程，结合冰箱 WiFi 模块项目实际特点，利用帕累托法分析了项目变更管理中的具体问题，利用鱼骨图对具体问题进行了根本 原因剖析。
（2）根据冰箱 WiFi 模块项目的变更管理问题和原因分析，结合项目变更理论和工具技术，进行改进研究，针对性的提出了改进的措施和方法，形成新的变更管理流程，建立了变更影响评估规范，运用沟通技术提高沟通效率，引入责任分配矩阵监控变更实施等，解决了变更管理中存在的问题。
（3）通过冰箱 WiFi 模块项目中一个软件迭代项目应用实例，对改进研究成果进行分析评价，经过验证发现改进后的项目管理流程和方法切实可行，且良好的规避了改进前的项目变更管理存在的问题。
通过此次研究和结合项目实际情况，得出以下主要结论：
（1）冰箱 WiFi 模块项目因软硬件高度集成的特殊性，项目变更流程不能是单一固定的，既要融入工程项目中严谨的项目变更理论，也要结合软件项目不断变化、更新迭代的敏捷思维。
（2）冰箱 WiFi 模块项目的变更类型不仅有被动性的变更，也有很多创新性的主动变更，而主动变更对于项目或者产品往往起到改善作用。所以在项目变更的审批和执行时，根据项目类型要适时裁剪或者动态调整变更流程，在保障变更评估的充分性基础上，减少不利变更的消极影响，增加有益变更的积极影响。
（3）冰箱 WiFi 模块项目变更管理具有很强的实践性，项目变更评估规范内容来源于实际项目，需要更多的项目实践经验来丰富、改进。项目经理应注重在理论的基础上不断进行项目经验总结和教训积累。
参考文献（略）
（3）通过冰箱 WiFi 模块项目中一个软件迭代项目应用实例，对改进研究成果进行分析评价，经过验证发现改进后的项目管理流程和方法切实可行，且良好的规避了改进前的项目变更管理存在的问题。
通过此次研究和结合项目实际情况，得出以下主要结论：
（1）冰箱 WiFi 模块项目因软硬件高度集成的特殊性，项目变更流程不能是单一固定的，既要融入工程项目中严谨的项目变更理论，也要结合软件项目不断变化、更新迭代的敏捷思维。
（2）冰箱 WiFi 模块项目的变更类型不仅有被动性的变更，也有很多创新性的主动变更，而主动变更对于项目或者产品往往起到改善作用。所以在项目变更的审批和执行时，根据项目类型要适时裁剪或者动态调整变更流程，在保障变更评估的充分性基础上，减少不利变更的消极影响，增加有益变更的积极影响。
（3）冰箱 WiFi 模块项目变更管理具有很强的实践性，项目变更评估规范内容来源于实际项目，需要更多的项目实践经验来丰富、改进。项目经理应注重在理论的基础上不断进行项目经验总结和教训积累。
参考文献（略）