1 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
国家高度重视城市河流生态治理。河流生态治理是城市环境建设的重要内容，近年来愈加受到社会的广泛关注。党的十九大报告提出要牢固树立“社会主义生态文明观”，要求必须树立和践行“绿水青山就是金山银山”的理念，坚持节约资源和保护环境的基本国策，像对待生命一样对待生态环境[4]。2019 年 9 月 18 日，习近平总书记在黄河流域生态保护和高质量发展座谈会中强调，要坚持山水林田湖草综合治理、系统治理、源头治理，要共同抓好大保护，协同推进大治理。2020 年全国水利工作会上，水利部部长鄂竟平提出要坚定不移践行“水利工程补短板、水利行业强监管”的水利改革发展总基调。在此背景下，我国水利部门及各地方政府对城市河流投入大量人力物力进行生态治理，通过河道生态治理、水生态修复、水文化建设等措施进行全方位水资源保护，使得城市河流水生态文明建设成效显著，受到社会公众的广泛关注。
1.1.1 研究背景
国家高度重视城市河流生态治理。河流生态治理是城市环境建设的重要内容，近年来愈加受到社会的广泛关注。党的十九大报告提出要牢固树立“社会主义生态文明观”，要求必须树立和践行“绿水青山就是金山银山”的理念，坚持节约资源和保护环境的基本国策，像对待生命一样对待生态环境[4]。2019 年 9 月 18 日，习近平总书记在黄河流域生态保护和高质量发展座谈会中强调，要坚持山水林田湖草综合治理、系统治理、源头治理，要共同抓好大保护，协同推进大治理。2020 年全国水利工作会上，水利部部长鄂竟平提出要坚定不移践行“水利工程补短板、水利行业强监管”的水利改革发展总基调。在此背景下，我国水利部门及各地方政府对城市河流投入大量人力物力进行生态治理，通过河道生态治理、水生态修复、水文化建设等措施进行全方位水资源保护，使得城市河流水生态文明建设成效显著，受到社会公众的广泛关注。
实施河流生态治理是城市现代化建设与可持续发展的迫切要求。河流生态系统在自然界生态平衡中起着重要的作用，也是当今时代社会经济发展必不可少的重要资源。近年来，河流生态系统在某些方面受到了或多或少的破坏，例如河流水质污染、水环境容量减小、水体修复能力下降、生物多样性受损、生态系统脆弱等。这些破坏对社会的进步、经济的发展以及生态环境都产生了严重的负面影响。因此，需要加强对于城市河流生态治理项目的实施力度，并进行有效的建设管理与运行管理，有利于改善区域环境、提高环境承载能力、促进地方经济与社会发展，是城市现代化建设与可持续发展的迫切要求。
城市河流生态治理项目绩效评价是推进生态水利建设的重要举措。河流生态治理项目的建设注重对生态环境的修复，是保护水资源和水环境的有效方式，有助于大力促进社会经济可持续发展。城市河流生态治理项目的建设内容和运营管理较为复杂，为追求项目管理高效，社会、经济、环境等多个效益水平提高，而项目绩效水平的高低直接影响到城市河流生态治理项目在建设期与运营期的综合效益大小，所以对城市河流生态治理项目实施绩效评价是一项不可或缺的工作。根据对项目绩效评价的结果，对项目建设和运营过程中出现的偏差提出建议对策，能够帮助相关部门与项目管理人员提升管理水平，能够为推进城市河流生态治理项目的发展规划提出参考意见，加快国家生态水利建设的进展步伐。
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1.2 国内外文献综述
1.2.1 国外研究评述
（1）国外河流生态治理相关研究
国外城市河流生态治理项目最初起源于河道治理，一般采用工程措施，较少采用生态措施。从上个世纪 70 年代开始，欧美等一些发达国家的水环境自然生态遭到破坏，对城市环境带来很大的负面影响，引起了社会的普遍关注[5][4]。这些国家开始改变传统的治水思路，更加注重对自然生态环境的修复，较大规模地对水环境进行治理。重点关注河流综合治理过程中存在的环境问题、景观问题、生态问题等，因此自然生态型河道建设的方法应运而生，并逐步得到应用和完善。英国牛津大学 B.H.Seghs 教授最早发现了在经济发展过程中，对生态环境保护不重视，则会带来很多问题，于是从这里入手，打开了国外城市河流生态治理项目研究的大门[6]。M. Scholz 综述了莱茵河流域利用洪泛区和蓄滞洪区控制河流流量的生态效应，针对莱茵河上游流域，提出了蓄滞洪区分类方法和漫滩管理决策支持系统的开发建议[7]。Diego García de Jalón 回顾了西班牙在河流整治和相关科学研究方面的进展，发现每年建成的大坝数量有所减少，而且水库的平均规模继续下降，许多新的、相对较小的灌溉水库的建立对河流系统的影响最大，所以应该提出立法促进科学家更多地参与这些系统的管理，尤其是在设定最低生态流量方面来进行管理[8]。M.Zalewski在对实现水资源的可持续利用的研究中指出，水域的生态情况以及生物种类可以利用生态水利学来进行衡量[9]。荷兰的 Shag man L 等人提出，河流综合治理可以从流域的保护与开发出发，充分利用水域空间，注重人与自然和谐发展，实现人与水的协调一致[10]。V. M.Udod 等人评价了反映水体内部过程的水生态系统的自我修复特性，首次提出了用水生态系统发展指数来进行水生态系统的生态衡量[11]。日本的 Hirose shin-ichi 等人在研究河道的基础上，发现河道建设的不同会让河流生态系统发生变化，河流自身的水位高低和水流速度会对水体本身的温度和酸碱度造成影响，从而影响水生植物和生物的生长[12]。威尔士在河流功能方面做了很多研究：河流的水资源可以用于防洪排涝、农业灌溉，用于景观建设；可以利用水能资源进行发电，水上运输；所以城市河流生态治理项目的建设能够更好地促进社会发展[13]。意大利的 Banal C A 等人于 2004 年在河流生态修复项目中将自然与修复相结合，保障河流水质和生态基流，采用科技知识和现代化先进手段，在确保制度法规、财政资金、社会支持的基础上实施治理项目[14]。
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2 相关概念及理论基础
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1.2 国内外文献综述
1.2.1 国外研究评述
（1）国外河流生态治理相关研究
国外城市河流生态治理项目最初起源于河道治理，一般采用工程措施，较少采用生态措施。从上个世纪 70 年代开始，欧美等一些发达国家的水环境自然生态遭到破坏，对城市环境带来很大的负面影响，引起了社会的普遍关注[5][4]。这些国家开始改变传统的治水思路，更加注重对自然生态环境的修复，较大规模地对水环境进行治理。重点关注河流综合治理过程中存在的环境问题、景观问题、生态问题等，因此自然生态型河道建设的方法应运而生，并逐步得到应用和完善。英国牛津大学 B.H.Seghs 教授最早发现了在经济发展过程中，对生态环境保护不重视，则会带来很多问题，于是从这里入手，打开了国外城市河流生态治理项目研究的大门[6]。M. Scholz 综述了莱茵河流域利用洪泛区和蓄滞洪区控制河流流量的生态效应，针对莱茵河上游流域，提出了蓄滞洪区分类方法和漫滩管理决策支持系统的开发建议[7]。Diego García de Jalón 回顾了西班牙在河流整治和相关科学研究方面的进展，发现每年建成的大坝数量有所减少，而且水库的平均规模继续下降，许多新的、相对较小的灌溉水库的建立对河流系统的影响最大，所以应该提出立法促进科学家更多地参与这些系统的管理，尤其是在设定最低生态流量方面来进行管理[8]。M.Zalewski在对实现水资源的可持续利用的研究中指出，水域的生态情况以及生物种类可以利用生态水利学来进行衡量[9]。荷兰的 Shag man L 等人提出，河流综合治理可以从流域的保护与开发出发，充分利用水域空间，注重人与自然和谐发展，实现人与水的协调一致[10]。V. M.Udod 等人评价了反映水体内部过程的水生态系统的自我修复特性，首次提出了用水生态系统发展指数来进行水生态系统的生态衡量[11]。日本的 Hirose shin-ichi 等人在研究河道的基础上，发现河道建设的不同会让河流生态系统发生变化，河流自身的水位高低和水流速度会对水体本身的温度和酸碱度造成影响，从而影响水生植物和生物的生长[12]。威尔士在河流功能方面做了很多研究：河流的水资源可以用于防洪排涝、农业灌溉，用于景观建设；可以利用水能资源进行发电，水上运输；所以城市河流生态治理项目的建设能够更好地促进社会发展[13]。意大利的 Banal C A 等人于 2004 年在河流生态修复项目中将自然与修复相结合，保障河流水质和生态基流，采用科技知识和现代化先进手段，在确保制度法规、财政资金、社会支持的基础上实施治理项目[14]。
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2 相关概念及理论基础
2.1 城市河流生态治理
2.1.1 城市河流概念
城市河流是指发源于城区或流经城区河段，包括人工开挖、经多年演化已具有自然河流特点的运河、渠系[43]。健康的城市河流生态系统具有多种功能，能够改善人居环境，带动周边经济开发，实现水土复合开发利用，推动城市经济的不断发展。城市河流的主要功能有：
（1）防洪排涝功能
城市河流的防洪功能对河流两岸人民的安全起到重大作用，根据所在地防洪标准来确定其标准。要求城市河道不仅要排出过境洪水，而且要在安全标准下容纳降水所产生的地表径流。所以，城市河流治理要符合城市防洪标准，有效修正汛期河道内水位与流量的关系，保证城市居民人身和财产安全，降低洪水对城市的威胁。
2.1.1 城市河流概念
城市河流是指发源于城区或流经城区河段，包括人工开挖、经多年演化已具有自然河流特点的运河、渠系[43]。健康的城市河流生态系统具有多种功能，能够改善人居环境，带动周边经济开发，实现水土复合开发利用，推动城市经济的不断发展。城市河流的主要功能有：
（1）防洪排涝功能
城市河流的防洪功能对河流两岸人民的安全起到重大作用，根据所在地防洪标准来确定其标准。要求城市河道不仅要排出过境洪水，而且要在安全标准下容纳降水所产生的地表径流。所以，城市河流治理要符合城市防洪标准，有效修正汛期河道内水位与流量的关系，保证城市居民人身和财产安全，降低洪水对城市的威胁。
（2）生态环境功能
城市河流和城市环境紧密相关，是联系周边环境的纽带。城市依靠河流发展，而河流也因城市的发展不断优化自身功能，健康的河流生态系统能够提升水环境质量，丰富生物多样性，优化城市生活环境，改善区域生态环境。
（3）雨洪利用功能
洪水暴雨虽然在一定程度上对城市的安全造成威胁，但同时也作为水资源被有效利用，从而对城市发展起到一定的作用。传统的水利工程对雨洪资源的利用较少，随着河流生态治理项目的不断推进，近年来海绵城市的建设越来越多，对雨洪资源的利用率越来越高，能够达到丰水期流水、枯水期用水的目标，实现雨洪资源化，一方面能够有效减轻洪水灾害，另一方面能够增加可用水量。
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2.2 城市河流生态治理项目管理
2.2.1 项目资金筹措
资金筹措是城市河流生态治理项目的基础，只有确定了资金筹措的可能性，才能进行下一步准备工作，研究项目的可行性；项目资金筹措方案是否科学合理是项目能否进行的关键，影响到整个项目，因此项目的资金筹措是城市河流生态治理项目实施的重要一环。城市河流生态治理项目大多为公益性功能，营利性功能相对较低，所以资金筹措面临更加严峻的形式。城市河流治理项目主要有以下资金筹措方式：
（1）财政投资
财政投资是公益性投资项目的主要资金来源，主要包括 4 个方面：1）中央财政投资。城市河流生态治理项目是非盈利性事业，主要依赖于国家投资。通过城市河道治理进行防洪排涝，有效抵御洪涝灾害，保护人民安全；同时安全防洪保障能够使社会稳定，推动经济发展，各行各业的生产及税收稳定，亦可增加政府的财政收入。2）各级政府拨款。各级政府拨款是城市河流生态治理项目最主要的筹资渠道，主要来源于国家的财政收入。3）基础设施建设债券。债券是财政筹资的又一大来源，是作为财政收入的一种补充，国家应该适时适量地发行国债。4）水利建设基金和行政事业收费。这是财政筹资渠道的另外补充方式，水利建设基金属于专项资金，将其纳入到财政预算管理中，一般由各级财政部门负责征收。
（2）社会集资
随着市场经济的发展，目前来看，社会集资是城市河流生态治理项目的又一个重要筹资渠道。一般依据市场规律，实行公益性水利项目受益单位和个人收费也是合理的，我国的防洪法明确规定，防洪费用按照政府投入同受益单位合理承担相结合的原则筹集资金。在国际上，也有一些国家除了政府负担项目的运行费用之外，受益单位和受益个人之间也会分摊投资费用。
（3）民间资本
为充分发挥政府和市场两方面作用，河流生态治理项目建议坚持“政府主导公益水利、市场主导经营类水利”的原则，加大政府政策性引导和导向投入，挖掘可经营类水利资源，与公益类水利资源捆绑统一打包，采取 PPP 模式实施，引导、鼓励、支持各类型经营主体参与河流生态治理工程建设，有助于形成国家、集体、个人多元化、多渠道的投入格局，从而有效解决资金筹集问题。
城市河流和城市环境紧密相关，是联系周边环境的纽带。城市依靠河流发展，而河流也因城市的发展不断优化自身功能，健康的河流生态系统能够提升水环境质量，丰富生物多样性，优化城市生活环境，改善区域生态环境。
（3）雨洪利用功能
洪水暴雨虽然在一定程度上对城市的安全造成威胁，但同时也作为水资源被有效利用，从而对城市发展起到一定的作用。传统的水利工程对雨洪资源的利用较少，随着河流生态治理项目的不断推进，近年来海绵城市的建设越来越多，对雨洪资源的利用率越来越高，能够达到丰水期流水、枯水期用水的目标，实现雨洪资源化，一方面能够有效减轻洪水灾害，另一方面能够增加可用水量。
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2.2 城市河流生态治理项目管理
2.2.1 项目资金筹措
资金筹措是城市河流生态治理项目的基础，只有确定了资金筹措的可能性，才能进行下一步准备工作，研究项目的可行性；项目资金筹措方案是否科学合理是项目能否进行的关键，影响到整个项目，因此项目的资金筹措是城市河流生态治理项目实施的重要一环。城市河流生态治理项目大多为公益性功能，营利性功能相对较低，所以资金筹措面临更加严峻的形式。城市河流治理项目主要有以下资金筹措方式：
（1）财政投资
财政投资是公益性投资项目的主要资金来源，主要包括 4 个方面：1）中央财政投资。城市河流生态治理项目是非盈利性事业，主要依赖于国家投资。通过城市河道治理进行防洪排涝，有效抵御洪涝灾害，保护人民安全；同时安全防洪保障能够使社会稳定，推动经济发展，各行各业的生产及税收稳定，亦可增加政府的财政收入。2）各级政府拨款。各级政府拨款是城市河流生态治理项目最主要的筹资渠道，主要来源于国家的财政收入。3）基础设施建设债券。债券是财政筹资的又一大来源，是作为财政收入的一种补充，国家应该适时适量地发行国债。4）水利建设基金和行政事业收费。这是财政筹资渠道的另外补充方式，水利建设基金属于专项资金，将其纳入到财政预算管理中，一般由各级财政部门负责征收。
（2）社会集资
随着市场经济的发展，目前来看，社会集资是城市河流生态治理项目的又一个重要筹资渠道。一般依据市场规律，实行公益性水利项目受益单位和个人收费也是合理的，我国的防洪法明确规定，防洪费用按照政府投入同受益单位合理承担相结合的原则筹集资金。在国际上，也有一些国家除了政府负担项目的运行费用之外，受益单位和受益个人之间也会分摊投资费用。
（3）民间资本
为充分发挥政府和市场两方面作用，河流生态治理项目建议坚持“政府主导公益水利、市场主导经营类水利”的原则，加大政府政策性引导和导向投入，挖掘可经营类水利资源，与公益类水利资源捆绑统一打包，采取 PPP 模式实施，引导、鼓励、支持各类型经营主体参与河流生态治理工程建设，有助于形成国家、集体、个人多元化、多渠道的投入格局，从而有效解决资金筹集问题。
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3.1 评价框架与评价对象..........................20
3.1.1 绩效评价框架.......................................20
3.1.2 确定绩效评价对象......................................21
4 基于 AHP 和云模型的城市河流生态治理项目绩效评价模型构建....................................32
4.1 层次分析法（AHP）确定指标权重..................................32
4.1.1 层次分析法（AHP）运算流程................................32
4.1.2 权重计算及一致性检验..............................34
5 实证分析............................................56
5.1 建设期绩效评价研究——陕西省西咸新区 J 河生态治理工程................................56
5.1.1 项目基本情况........................................56
5.1.2 项目建设期绩效评价....................57
5 实证分析
5.1 建设期绩效评价研究——陕西省西咸新区 J 河生态治理工程
5.1.1 项目基本情况
陕西省西咸新区 J 河生态治理工程是一个涉及城市河道防洪、泥沙、蓄水、两岸景区美化和开发、污水排放等综合性项目。该工程区地处西咸新区 J 河河段，治理河段全长约17.5km。工程内容包括堤防工程、护岸工程、河道疏浚工程、水面工程等。施工总工期安排为 30 个月，即第一年 7 月初至第三年 12 月底。工程总投资估算约 38 亿元，其中堤防建设工程投资估算约 13 亿元，J 河滩面治理及生态修复工程投资估算约 23 亿元，J 河堤外生态防护工程投资估算约 2 亿元。工程建设符合西咸新区总体规划，符合 J 河流域重点治理规划。
（1）项目资金筹措
5.1.1 项目基本情况
陕西省西咸新区 J 河生态治理工程是一个涉及城市河道防洪、泥沙、蓄水、两岸景区美化和开发、污水排放等综合性项目。该工程区地处西咸新区 J 河河段，治理河段全长约17.5km。工程内容包括堤防工程、护岸工程、河道疏浚工程、水面工程等。施工总工期安排为 30 个月，即第一年 7 月初至第三年 12 月底。工程总投资估算约 38 亿元，其中堤防建设工程投资估算约 13 亿元，J 河滩面治理及生态修复工程投资估算约 23 亿元，J 河堤外生态防护工程投资估算约 2 亿元。工程建设符合西咸新区总体规划，符合 J 河流域重点治理规划。
（1）项目资金筹措
该项目属于民生工程，投资金额大，目前堤防建设工程资金一部分来自中省水利专项资金，一部分来自政策性银行贷款。滩面治理及生态修复工程和堤外生态防护工程计划参照堤防建设工程建设资金筹集措施，一是充分利用国家对生态保护及水环境治理的扶持政策，争取专项补助资金；二是通过政策性银行支持水利建设的金融政策，将水资源治理等公益类项目与区域内产业类项目进行整合，符合金融机构融资标准；三是引入有金融支持的社会资本，按照共担风险共享收益的原则，通过资源与公益性建设项目捆绑方式完成城市建设与产业运营，最终通过区域的升值实现跨越发展。
（2）主要工程任务
1）堤防建设工程。河道治理中心线长度为 17.5km，修建堤防总长度 26.5km，建设内容包含防洪堤、磨盘坝、堤顶道路、堤顶照明及附属工程等。近期防洪标准为 J 河 50年一遇，远期通过东庄水库调蓄作用达到 100 年一遇，堤防工程级别为 1 级。计划三年实施完成。
2）滩面治理及生态修复工程。实施范围为防洪堤以内主河槽两侧滩地、防洪堤堤身生态绿化及背河侧 30m 护堤地范围，建设内容包含滩面整治、水面工程、水生态修复等。总建设面积约 1.35 万亩，计划分三期实施。
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6 结论与展望（2）主要工程任务
1）堤防建设工程。河道治理中心线长度为 17.5km，修建堤防总长度 26.5km，建设内容包含防洪堤、磨盘坝、堤顶道路、堤顶照明及附属工程等。近期防洪标准为 J 河 50年一遇，远期通过东庄水库调蓄作用达到 100 年一遇，堤防工程级别为 1 级。计划三年实施完成。
2）滩面治理及生态修复工程。实施范围为防洪堤以内主河槽两侧滩地、防洪堤堤身生态绿化及背河侧 30m 护堤地范围，建设内容包含滩面整治、水面工程、水生态修复等。总建设面积约 1.35 万亩，计划分三期实施。
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6.1 研究结论
城市河流生态治理是保护和修复城市河流生态系统健康的重要内容，也是社会经济能够实现可持续发展的核心条件。针对目前各地区对城市河流生态治理建设项目目标达成度缺乏考核评价，不能够及时准确地调整与实施计划的偏差；忽视对项目建设过程和运营过程管理水平的绩效评价，导致项目资金不足、进度缓慢、建设结果不理想、达不到预期目标等状况发生，因此本文以城市河流生态治理项目绩效为研究对象，以城市河流生态治理项目绩效评价为研究内容，通过梳理分析文献，筛选出城市河流生态治理项目绩效评价指标，基于项目建设期与运营期构建了项目绩效评价指标体系；采用层次分析法确定绩效评价指标权重，并基于云模型理论构建项目绩效评价模型。根据此模型可求得城市河流生态治理项目的综合绩效水平评价值，并可以对各层次的绩效评价值进行比较，以便于发现问题所在，就此提出合理化建议。本文的研究成果如下：
（1）构建了城市河流生态治理项目绩效评价指标体系
在分析城市河流生态治理项目绩效评价内涵的基础上，按照“建管一体、阶段评价”的思路确定项目管理绩效评价对象，通过文献检索、专家咨询、实地调研等方式，最终筛选出城市河流生态治理项目建设期绩效评价指标 14 项，运营期绩效评价指标 18 项，构建了城市河流生态治理项目建设期和运营期绩效评价指标体系。
（2）建立了城市河流生态治理项目绩效评价模型
在文献研究与指标体系建立的基础上，利用层次分析法（AHP）计算求得指标权重，
在文献研究与指标体系建立的基础上，利用层次分析法（AHP）计算求得指标权重，
基于云模型建立了城市河流生态治理项目绩效评价模型，并确定了绩效评价等级标准，通过 MATLAB 软件绘制绩效水平云图，进而对评价结果进行分析。
（3）通过城市河流生态治理项目绩效评价实证分析，检验与应用指标体系及模型
为了对城市河流生态治理项目绩效评价模型的实用性进行检验，运用本文建立的评价指标体系，选定陕西省西咸新区 J 河生态治理工程为建设期实例，求得该工程建设期绩效水平云图位于（80,90]区间，主要集中于 81.5 左右，绩效水平等级为良好；SC 河综合治理一期工程为运营期实例，求得该工程运营期绩效水平云图位于（80,90]区间，主要集中于 81.5 左右，绩效水平等级为良好，且评价结果与实际情况基本符合。在此基础上，对建设期和运营期绩效水平评价结果分别进行了分析，并有针对性地对项目建设期和运营期提出了管理要点，以提高项目绩效水平，促进项目可此续发展。
参考文献（略）
（3）通过城市河流生态治理项目绩效评价实证分析，检验与应用指标体系及模型
为了对城市河流生态治理项目绩效评价模型的实用性进行检验，运用本文建立的评价指标体系，选定陕西省西咸新区 J 河生态治理工程为建设期实例，求得该工程建设期绩效水平云图位于（80,90]区间，主要集中于 81.5 左右，绩效水平等级为良好；SC 河综合治理一期工程为运营期实例，求得该工程运营期绩效水平云图位于（80,90]区间，主要集中于 81.5 左右，绩效水平等级为良好，且评价结果与实际情况基本符合。在此基础上，对建设期和运营期绩效水平评价结果分别进行了分析，并有针对性地对项目建设期和运营期提出了管理要点，以提高项目绩效水平，促进项目可此续发展。
参考文献（略）