第一章 绪论
第一节 研究背景与意义
一、选题背景 当今世界经济和政治形势正发生着深刻变化，国际金融危机的而影响持续加剧，全球经济复苏缓慢，各国发展都面临着诸多挑战。中国当前也面临着出口增长放缓、国内资源成本上升、传统产业产能过剩等突出问题，宏观经济进入了“新常态”，以往依靠投资拉动的粗放发展模式已然不能适应现阶段经济发展的需要，国内过剩产能需要得到逐步消化。在 2013 年，我国明确提出了“一带一路”的发展方针，也为我国的经济发展打开了新的大门。在该方针的倡导下，各个企业开始积极探索与其他国家之间的交往与合作。在“一带一路”的背景下，给予各个企业很多便利的条件，从而使企业能够走出国门，在中国境外开展经济活动[1]。 ZM 集团借助“一带一路”的伟大战略构想，制定了“攻南顾北”的开发战略，以海外市场开发部为依托，不断加大开拓力度，布局深挖海外市场。
印度拥有将近 12 亿人口，是世界上排名第二的人口大国，国土面积 328万平方公里，居世界第七，与中国西藏地区接壤，82%的居民信仰印度教。近年来，印度政府实行全面经济改革，经济发展速度引人注目，如果对印度的购买力进行分析可以发现，在 2011 年，印度的国内生产总值在世界上排第三名，和日本平齐，位列第一第二的分别是美国和中国[2]。在印度更换新的统治政府之后，中国和印度的往来更加密切，双方的关系也更加缓和，现在，中国和印度已经合作开展了很多项目，服务贸易类合作项目有旅游、投资等，基础建设类项目有工业园、铁路建设等，从而使中印之间的贸易往来更加频繁。作为世界上新兴的市场，印度蕴藏着具大的市场潜力。
ZM 集团开发印度市场是实施走向国际策略的重要一环。但是，需要明确的，虽然其在印度从事经济活动会为企业带来巨大发展，但是同时也可能给企业带来巨大风险。由于印度的文化、政治等方面存在特殊情况，所以中国企业在印度从事工程承包也是需要一定的风险。在印度现在的情况下，如果想要在印度顺利完成承包工程，让企业的盈利能力得到提升，就需要对这种国际类工程进行风险管理，分析和研究企业在印度进行经济活动时可能存在的风险因素，并对风险类别进行研究和分析，并对不同风险的影响力进行研究，明确对项目造成最大影响的风险因素，从而有目的性的对其进行监督和控制，使项目发生风险的几率能够降低。
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第二节 国内外文献综述
一、 国外文献综述
（一）关于风险识别的研究
国外研究学者 Chapman（1997）等人经过深入的研究和分析，最先提出了风险工程的定义，该研究人员指出，项目风险由两部分构成，一部分是非技术风险，一部分是技术风险，并认为项目过程中存在的众多风险共同构成了项目风险。同时，该研究学者还对项目风险管理进行分类，认为其由九个部分构成，分别为风险应对、偏差估计、核心定义等[3]。
国外研究学者 Jaafari（2001）经过深入的研究和分析，指出项目的机会和风险可以互相转换，因此企业在进行项目之前需要对项目进行评估，从而明确项目进行过程中可能存在的风险因素，这些风险不仅仅会对项目的施工时间和项目的资金投入造成影响，还会对项目能否顺利进行造成影响[4]。
国外研究学者 Mnzdoganmetal（2009）经过深入的研究和分析指出，对于企业发展来说，对其风险因素进行识别是十分重要的。在电力工程中，由于市场不断发生变化，因此导致经济结构不断发生变化，从而导致项目过程中时刻存在风险，这些风险之间关系错综复杂，并且能够互相影响，因此如果不能识别这些风险因素，势必会对项目造成影响[5]。
ZM 集团开发印度市场是实施走向国际策略的重要一环。但是，需要明确的，虽然其在印度从事经济活动会为企业带来巨大发展，但是同时也可能给企业带来巨大风险。由于印度的文化、政治等方面存在特殊情况，所以中国企业在印度从事工程承包也是需要一定的风险。在印度现在的情况下，如果想要在印度顺利完成承包工程，让企业的盈利能力得到提升，就需要对这种国际类工程进行风险管理，分析和研究企业在印度进行经济活动时可能存在的风险因素，并对风险类别进行研究和分析，并对不同风险的影响力进行研究，明确对项目造成最大影响的风险因素，从而有目的性的对其进行监督和控制，使项目发生风险的几率能够降低。
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第二节 国内外文献综述
一、 国外文献综述
（一）关于风险识别的研究
国外研究学者 Chapman（1997）等人经过深入的研究和分析，最先提出了风险工程的定义，该研究人员指出，项目风险由两部分构成，一部分是非技术风险，一部分是技术风险，并认为项目过程中存在的众多风险共同构成了项目风险。同时，该研究学者还对项目风险管理进行分类，认为其由九个部分构成，分别为风险应对、偏差估计、核心定义等[3]。
国外研究学者 Jaafari（2001）经过深入的研究和分析，指出项目的机会和风险可以互相转换，因此企业在进行项目之前需要对项目进行评估，从而明确项目进行过程中可能存在的风险因素，这些风险不仅仅会对项目的施工时间和项目的资金投入造成影响，还会对项目能否顺利进行造成影响[4]。
国外研究学者 Mnzdoganmetal（2009）经过深入的研究和分析指出，对于企业发展来说，对其风险因素进行识别是十分重要的。在电力工程中，由于市场不断发生变化，因此导致经济结构不断发生变化，从而导致项目过程中时刻存在风险，这些风险之间关系错综复杂，并且能够互相影响，因此如果不能识别这些风险因素，势必会对项目造成影响[5]。
（二）关于风险评估的研究
国外研究学者 Hayes（1986）等人经过深入的研究和分析，最先构建了一套系统，该系统包括多个层次，并能够深入研究和分析国际承包项目中可能存在的风险[6]。
国外研究学者 Simister（1994）经过深入的研究和分析，对多家企业展开调查，并对其采用的风险管理技术进行归纳和总结，从而提出了多个模型，比如公共信息模型、决策树、敏感性分析、影像图等[7]。
国外研究学者 Hayes（1986）等人经过深入的研究和分析，最先构建了一套系统，该系统包括多个层次，并能够深入研究和分析国际承包项目中可能存在的风险[6]。
国外研究学者 Simister（1994）经过深入的研究和分析，对多家企业展开调查，并对其采用的风险管理技术进行归纳和总结，从而提出了多个模型，比如公共信息模型、决策树、敏感性分析、影像图等[7]。
国外研究学者 Fang（2004）经过深入的研究和分析，构建了一套风险管理体系，并把该体系应用于案例分析，证明了企业实施风险管理的必要性[8]。
国外研究学者 Tah（1999）等人经过深入的研究和分析，构建了一个模型，该模型可以用于对企业的风险进行评估，从而使其能够应用于项目工程的风险管理[9]。
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第二章 基本概念与相关理论基础
第一节 基本概念
一、风险的定义
在现代社会里，人类的活动日益多样化和复杂化，风险的概念已从简单的“危险、不可预测”的含义，扩展到“发生的不确定性及结果的不确定性”。风险所涉及的领域也越来越广泛，包括哲学、社会学、经济学、乃至文化、艺术等，各领域都赋予它更全面、更深层次的含义，“风险”成为应用频率很高的词汇。同时，风险也与企业的决策和行为后果紧密相连，息息相关。因此，对“风险”的认识也越来越为从事投资和贸易等经营活动的企业所重视。
（一）风险的定义
国外研究学者 Tah（1999）等人经过深入的研究和分析，构建了一个模型，该模型可以用于对企业的风险进行评估，从而使其能够应用于项目工程的风险管理[9]。
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第二章 基本概念与相关理论基础
第一节 基本概念
一、风险的定义
在现代社会里，人类的活动日益多样化和复杂化，风险的概念已从简单的“危险、不可预测”的含义，扩展到“发生的不确定性及结果的不确定性”。风险所涉及的领域也越来越广泛，包括哲学、社会学、经济学、乃至文化、艺术等，各领域都赋予它更全面、更深层次的含义，“风险”成为应用频率很高的词汇。同时，风险也与企业的决策和行为后果紧密相连，息息相关。因此，对“风险”的认识也越来越为从事投资和贸易等经营活动的企业所重视。
（一）风险的定义
很多研究人员都对风险进行研究，但是目前还没有对风险有统一的定义，不同的研究学者所处的领域不同，理解风险的角度和层面自然就更加不同。对现有研究成果进行归纳和总结可以明确，较为权威的定义有以下几种：
国外研究学者 Frank 经过深入的研究和分析，指出可测定的不确定性就是风险。
国外研究学者 Mowbray 经过深入的研究和分析，指出事情未来结果的不确定性就是风险。
国外研究学 Crane 经过深入的研究和分析，指出损失发生的不确定性是风险，可以从两个方面对其进行理解，一个方面是发生损失从而引起损害程度的大小就是风险，另一个方面是破坏发生的概率就是风险。
国际标准化组织（ISO）经过深入的研究和分析指出，无论组织有多大的规模，无论组织由什么类型组成，其均会不可避免的受到外部因素和内部因素的影响，从而让组织无法明确是否能够实现目标，何时能够实现目标，这种对组织实现目标造成影响的不确定性就是风险。
国外研究学者 Frank 经过深入的研究和分析，指出可测定的不确定性就是风险。
国外研究学者 Mowbray 经过深入的研究和分析，指出事情未来结果的不确定性就是风险。
国外研究学 Crane 经过深入的研究和分析，指出损失发生的不确定性是风险，可以从两个方面对其进行理解，一个方面是发生损失从而引起损害程度的大小就是风险，另一个方面是破坏发生的概率就是风险。
国际标准化组织（ISO）经过深入的研究和分析指出，无论组织有多大的规模，无论组织由什么类型组成，其均会不可避免的受到外部因素和内部因素的影响，从而让组织无法明确是否能够实现目标，何时能够实现目标，这种对组织实现目标造成影响的不确定性就是风险。
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第二节 风险管理的相关理论
随着生产力的不断发展，企业之间的竞争也开始变得越来越严峻，竞争关系开始变得复杂化。因此，企业在面对市场竞争的时候，需要面临很多不确定因素，风险也越来越大，如果不能及时有效的处理这些风险因素，会给企业发展带来不良影响。如果想要让企业实现可持续发展，如果想要让企业经营目标得以实现，就需要企业开始产生风险管理的思想，以管理的方式建立一个稳定与安全的经营环境，减少损失，提高企业的盈利能力。图 2.1 所示的风险管理包含的内容。
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第二节 风险管理的相关理论
随着生产力的不断发展，企业之间的竞争也开始变得越来越严峻，竞争关系开始变得复杂化。因此，企业在面对市场竞争的时候，需要面临很多不确定因素，风险也越来越大，如果不能及时有效的处理这些风险因素，会给企业发展带来不良影响。如果想要让企业实现可持续发展，如果想要让企业经营目标得以实现，就需要企业开始产生风险管理的思想，以管理的方式建立一个稳定与安全的经营环境，减少损失，提高企业的盈利能力。图 2.1 所示的风险管理包含的内容。
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第三章 ZM 集团印度 MCP 项目风险识别.............................................. 25
第一节 ZM集团概况 ........................................... 25
一、发展历程..................................... 25
二、国际化战略 ..................................... 25
第四章 ZM 集团印度 MCP 项目风险评估........................... 48
第一节 风险评估方法 ......................... 48
一、层次分析结构........................................... 48
二、专家调查法 .................................... 49
第五章 ZM 集团印度 MCP 项目风险应对措施...................................... 56
第一节 投标风险应对 ........................................... 56
一、增强对项目人员风险意识和管理能力的培训 ......................................... 56
二、成立报价小组................................. 56
第五章 ZM 集团印度 MCP 项目风险应对措施
第一节 投标风险应对
在本次案例中，采取的风险应对方式有两种，一种是风险接受，一种是风险减轻。对于招标周期冗长这一风险采取风险接受的策略，对于投标保证金采取风险转移的策略，办理保函将风险转移至银行（在财务风险应对中会详细说明），而风险减轻则主要采取以下方式：
一、增强对项目人员风险意识和管理能力的培训
2015 年 3 月，ZM 集团为了拓展海外项目更为了 MCP 项目作人员储备工作，从集团下属单位数万名员工中，通过笔试+面试（口语）的方式择优选出 28 位参加为期 8 个月的脱产全职培训。ZM 集团重金在 AH 大学设置教学点，聘请 AN 大学英语系顶尖的教授和老师，针对商务翻译、商务口语、采矿英语等进行系统培训。
第一节 投标风险应对
在本次案例中，采取的风险应对方式有两种，一种是风险接受，一种是风险减轻。对于招标周期冗长这一风险采取风险接受的策略，对于投标保证金采取风险转移的策略，办理保函将风险转移至银行（在财务风险应对中会详细说明），而风险减轻则主要采取以下方式：
一、增强对项目人员风险意识和管理能力的培训
2015 年 3 月，ZM 集团为了拓展海外项目更为了 MCP 项目作人员储备工作，从集团下属单位数万名员工中，通过笔试+面试（口语）的方式择优选出 28 位参加为期 8 个月的脱产全职培训。ZM 集团重金在 AH 大学设置教学点，聘请 AN 大学英语系顶尖的教授和老师，针对商务翻译、商务口语、采矿英语等进行系统培训。
二、成立报价小组
企业可以成立报价小组，并把其分为两组，一组是国内小组，一组是现场小组。现场小组分别对项目现场和国内总部调查和分析，让小组对设备报价和原料报价进行查询，并积极与供应商接洽等。国内小组负责编制预算报价，并在充分考虑预算定额的前提下考虑现场小组反馈的数据，双方充分沟通、鼓励质疑。小组成员需要对大量基础文件进行研究和分析，并添加遗漏的项目，同时还需要对单价进行核定，从而使报价能够更加完整。
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企业可以成立报价小组，并把其分为两组，一组是国内小组，一组是现场小组。现场小组分别对项目现场和国内总部调查和分析，让小组对设备报价和原料报价进行查询，并积极与供应商接洽等。国内小组负责编制预算报价，并在充分考虑预算定额的前提下考虑现场小组反馈的数据，双方充分沟通、鼓励质疑。小组成员需要对大量基础文件进行研究和分析，并添加遗漏的项目，同时还需要对单价进行核定，从而使报价能够更加完整。
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第六章 总结与展望
总结： 随着中国大国地位的确立，中国企业也在国际舞台上大放异彩，越来越多的中国企业进行海外项目承包工程，对于海外承包工程经验欠缺的企业来说风险加剧，但是，如果能够对其进行风险管理，从而降低风险发生几率，那么就可以给企业带来较大的经济利润。本文在进行研究和分析的时候，首先总结了国外研究学者和国内研究学者的研究成果，然后对海外承包工程的风险管理流程及具体方法进行了较深入的研究。主要研究结论如下：
一、在印度承包的工程项目模式具有相似性，因此他们拥有一些共同的、典型的风险，本文对这些典型风险进行了识别分析，建立了风险清单，对我国在印度承包工程的项目风险识别具有一定的借鉴意义。
二、根据风险识别和国内外研究成果，总结了风险的一般应对方法。
三、以 ZM 集团印度 MCP 项目为研究主体，对风险进行识别分析，运用层次分析法结合德尔菲法构建风险评估模型，并评估了各风险因素，随后对其进行排序，证明了该模型可以用于对该项目进行风险评估，从而为我国其他企业在印度开展跨国项目提供参考。
总结： 随着中国大国地位的确立，中国企业也在国际舞台上大放异彩，越来越多的中国企业进行海外项目承包工程，对于海外承包工程经验欠缺的企业来说风险加剧，但是，如果能够对其进行风险管理，从而降低风险发生几率，那么就可以给企业带来较大的经济利润。本文在进行研究和分析的时候，首先总结了国外研究学者和国内研究学者的研究成果，然后对海外承包工程的风险管理流程及具体方法进行了较深入的研究。主要研究结论如下：
一、在印度承包的工程项目模式具有相似性，因此他们拥有一些共同的、典型的风险，本文对这些典型风险进行了识别分析，建立了风险清单，对我国在印度承包工程的项目风险识别具有一定的借鉴意义。
二、根据风险识别和国内外研究成果，总结了风险的一般应对方法。
三、以 ZM 集团印度 MCP 项目为研究主体，对风险进行识别分析，运用层次分析法结合德尔菲法构建风险评估模型，并评估了各风险因素，随后对其进行排序，证明了该模型可以用于对该项目进行风险评估，从而为我国其他企业在印度开展跨国项目提供参考。
参考文献（略）