本文是一篇项目管理论文，本文以D公司砂石破碎生产线EPC建设项目为研究对象，探讨砂石破碎生产线EPC建设项目实施过程中的风险识别、风险评估和风险应对问题，对完善EPC项目风险管理理论研究和提升D公司砂石破碎生产线EPC建设项目风险管理水平具有一定的理论和实践意义。
1绪论
1.1研究背景和意义
1.1.1研究背景
砂石骨料是用于构筑混凝土等结构物的主要原材料，也是我国基建领域中使用量最大的建筑材料。根据中国砂石协会的统计，近年来我国砂石产量总体保持稳定，2021年砂石产量已达到了近200亿吨，人均消费量为13.9吨，这使得我国砂石年产量和消费量居于世界首位。
按照来源，砂石骨料可分为天然形成的砂石和用机器生产的砂石。此前，天然砂石一直占砂石供应总量绝大部分，但随着过去几十年的过度开采，以及天然形成的砂石短期内不可再生，国内天然砂石资源已经处于紧缩之中。除此之外，随着环境保护意识的提高，国家对自然砂石开采实行越来越严格的管控，这使得天然砂石供应市场的比例已逐年减少，而以设备加工成的机制砂石比例已逐渐扩大，目前机制砂石的供应总量已占到了砂石供应总量的80%，因此机制砂石已经成为国内大力发展的主流方向[1]。
2019年，国家工业和信息化部等机构印发了《关于推进机制砂石行业高质量发展的若干意见》，该意见指出未来5年我国将建立完善的机制砂石供应体系，提高优质机制砂石的供应比例，为机制砂石未来的良好发展提供了指引[2]。2020年，国家发改委等十五部委联合发布了《关于促进砂石行业健康有序发展的指导意见》，该指导意见要求合理减少天然砂石资源开采，提高机制砂石的供应量。从上述政策可以看出，国家对砂石骨料行业的发展给予了高度重视，通过实施相关政策，将促进行业转型升级，进一步推动砂石破碎筛分设备的需求量增加[2,3]。
1.2国内外研究现状
在国外，Effah Ameyaw等（2014）[6]采用文献归纳法并结合加纳当地供水实际案例，根据风险来源识别出8大类共40个风险；Sadeghi等（2016）[7]为了降低EPC石油和天然气项目的有效风险，对文献进行了全面审查，引入了一类新的风险“经常性风险”；Jinrong,Hu（2011）[8]系统研究了项目中存在的八大类风险，通过运用模糊集理论的专家打分法和综合评价法，建立了综合的EPC风险因素体系，并在此基础上进行了定性和定量的研究，并提出了相应的风险控制措施；Wang（2014）[9]运用解释结构模型对EPC项目风险进行分析，通过求解可达矩阵并建立解释结构模型，确定风险的同时又能识别影响EPC项目的表层、中层和深层风险因素及它们之间的关联，为制定风险应对策略提供了参考。
在国内，李惠玲（2020）等[10]先运用文献回顾法归纳分析出11大类共38项风险因素，再运用层次分析法、粗糙集理论等进行风险评估；唐文哲（2022）等[11]提出基于伙伴关系的风险管理理论模型，它阐明了项目中各利益相关方之间的关系、风险管理和项目绩效之间的作用机制；刘祖容（2022）等[12]从总承包商视角对EPC总承包项目风险进行识别，构建EPC总承包项目风险评估要素体系，并运用熵权－模糊综合评价法对风险要素进行综合评估，并提出应对措施；王东（2014)[13]以海外EPC工程项目风险管理为视角，选择了亚斯亚贝巴－吉布提铁路项目作为论文案例研究，应用层次分析方法对项目进行风险评估，得到各种风险因素的权重排名，最后对主要风险采取风险响应措施；段永辉（2021）等[14]采用问卷调查的方式收集EPC项目风险数据,将定性与定量技术相结合，利用结构方程模型对其进行评估，并从源头和因素上分析风险因素的评价结果。
2相关理论和方法概论
2.1 EPC相关概念
EPC（Engineering Procurement Construction）是近年来非常流行的施工模式，与传统的施工模式不同，EPC模式将工程施工过程中的设计、采购、施工等各个环节都囊括在内[17]，具体而言，EPC模式是指业主方直接选择一家工程总承包商来负责整个项目的建设，最后总承包商将建设完成后的项目直接交给业主方，俗称“交钥匙工程”[18]。在EPC模式下，业主方只与总承包商进行对接，而省去了与设计单位、原材料供应商、设备供应商、施工供应商等多个环节的对接，不仅为业主方降低了风险，同时也为总承包商增加了新的利润点。
在以往的施工模式中，施工的各方处于分离的状态，各合作方往往不会从工程的整体角度出发，而只对自己承担的部分负责，往往会造成各环节配合处于被动状态，各参与方不会考虑工程是否能按时完工，是否会超过既定预算，工程延期与工程成本增加往往成了家常便饭。而在EPC模式中，整个项目所有环节都由一家总承包商来主导，设计、采购、施工等各环节都由总承包商全盘考虑，总承包商需以系统的角度考虑了整个项目的情况，总承包商可以很有效地调配各环节的各项资源，保证各环节之间配合顺利，从而为保质保量完成工程项目提供了条件[19]。
2.2项目风险管理理论
项目风险管理是一个方法论问题，它包含着一系列管理行为，或者说是一系列管理行为的组合。它的目的就是通过过程控制来规避、控制和破解项目风险，以保障项目按预期进行并顺利完成。风险管理的基本原则：一是成本核算原则，既要充分考虑到风险管理成本的合理性，以最小的成本获得最大的风险管理效益；二是内紧外松原则，既要高度重视项目风险的存在并采取相应的应对措施，同时又要避免造成恐慌；三是合理评价原则，即对风险的处置结果要有一个合理的预期和满意度评价；四是统筹兼顾原则，即要综合考虑各方面影响，包括自然的、社会的、法律的等诸多因素。具体而言，项目风险管理理论由三大理论构成，主要包括项目全生命周期风险管理理论、集成风险管理理论和项目全面风险管理理论[22,23]。
（1）项目全生命周期
风险管理理论项目全生命周期风险管理理论认为，项目风险管理应贯穿整个项目的始终，因此需要在整个项目全过程都进行项目风险管理，项目风险管理是一个持续不断的过程。
（2）项目集成风险管理理论
项目集成风险管理理论认为，从项目开始到项目结束的各个因素，如项目投标、项目合同签订、项目采购、项目质量、项目资源、项目人才等都应该加以整合，综合判断项目所面临的风险。
（3）项目全面风险管理理论
项目全面风险管理理论认为，项目相关方在进行项目风险管理时，不能只对各个项目风险进行单独管理，项目风险不是分裂开来的个体，而是一个有机的整体，它们之间互相影响。因此，项目风险管理应该站在项目整体的角度，以系统化的思维对项目风险进行管理。
3 D公司砂石破碎生产线EPC建设项目风险因素识别 ...................... 22
3.1 D公司现状 .................................... 22
3.1.1 D公司概况 .................................... 22
3.1.2 D公司砂石破碎生产线EPC建设项目风险管理中存在的问题 ........................... 23
4 D公司砂石破碎生产线EPC建设项目风险因素关系分析 .............. 39
4.1 DEMATEL-ISM 模型构建步骤 ................................. 39
4.1.1 DEMATEL 方法模型构建 ......................... 39
4.1.2 ISM方法模型构建 ..................... 41
5 D公司砂石破碎生产线EPC建设项目风险评估 .............................. 61
5.1 基于贝叶斯网络模型的构建 .................. 61
5.1.1 ISM模型与贝叶斯网络模型的转化 ................ 61
5.1.2 贝叶斯网络节点 ............................ 64
5 D公司砂石破碎生产线EPC建设项目风险评估
5.1基于贝叶斯网络模型的构建
ISM方法是一种适用于复杂因素分析的系统方法，可以确定各因素的层次关系，而贝叶斯网络在结构中与解释结构模型有非常大的相似性，同时贝叶斯网络可以在不确定性知识中根据相应的概率值进行诊断预测。因此，将ISM和贝叶斯网络结合可以大大减少贝叶斯网络建模的工作量，从而获得贝叶斯网络的结构，也能更充分对D公司砂石破碎生产线EPC建设项目风险因素进行风险评估。
5.1.1 ISM模型与贝叶斯网络模型的转化
D公司砂石破碎生产线EPC建设项目的风险因素较为复杂，不同的风险因素相互联系、相互影响。本研究在确定D公司砂石破碎生产线EPC建设项目风险因素清单后，采用DEMATEL-ISM方法获得了D公司砂石破碎生产线EPC建设项目风险因素层次递阶模型，而ISM模型和贝叶斯网络模型在模型结构上具有很大的相似性，因此可以通过将ISM分层网络模型映射到BN，从而建立BN模型。
根据上一章DEMATAL模型的计算结果，合同条款的严谨性R7、合同条款约束程度R9、业主指定供应商R11、现场安全措施合理性R19、施工技术水平R20等5个风险因素中心度和原因度较低，影响程度较低，为了更好地聚焦于核心风险因素分析，在进行贝叶斯网络分析时将其剔除[50]，因此贝叶斯网络仅对剩余的18个风险因素进行分析。
为了满足层次结构的定义，同时不同层次间的元素不能有跨层关联，同层间的因素也不能有直接关联，本研究对前文的解释结构模型得出的层次递阶模型进行了调整，调整后的D公司砂石破碎生产线EPC建设项目风险贝叶斯网络模型如图5-1所示。
6 D公司砂石破碎生产线EPC建设项目风险管理建议与研究结论
6.1风险管理建议
6.1.1强化施工管理能力
由DEMATEL-ISM模型分析可知，施工缺陷的中心度为2.56，位于所有风险因素前列；同时由贝叶斯网络推理分析可知，假设当项目固定总价风险增加至100%时，施工缺陷发生的概率增幅达30.3%，可见施工风险属于核心的风险管理因素，因此D公司需在风险管理中应重点关注。因此，为加强施工管理能力，主要提出下述应对建议：
首先，应完善施工管理制度；良好的施工制度是确保没有施工缺陷的前提条件，D公司的EPC项目所涉及的环节、部门较为复杂，D公司应制定完善的施工管理制度，以确保项目的顺利实施。
其次，应加强施工人员管理；施工人员的素质是工程项目是否顺利完成的重要因素，D公司项目管理人员应严格控制施工人员的专业程度，确保进行项目施工的项目成员是符合相关要求的；同时，在整个项目进行过程中，应不断对施工人员进行培训，以确保施工人员的正确操作。
再次，应加强施工材料的质量控制；施工材料直接决定了工程项目的质量，也就决定了是否存在施工缺陷；为保证施工材料的质量，D公司应加强施工材料的质量控制，具体手段包括加强供应商管理，确保材料的优质、做好材料的验收工作，由项目人员进行验收，出具验收合格证明后方可办理入库、正确保存材料，避免出现材料变质等。
最后，应加强施工技术管理；施工方法不当会造成质量风险，进一步造成施工缺陷；在项目开工前，项目经理应组织项目组成员进行技术方案研讨，根据设计图纸确定技术方案，制定详细的施工操作手册。
参考文献（略）