1 引言
1.1 研究背景与研究意义
1.1.1 研究背景
2015 年，中国政府发布了“一带一路”的愿景与行动规划。规划中提出了“一带一路”的沿线各国合作重点，其中基础设施互联互通是建设的优先领域。
截至到 2020 年 1 月底，中国已经同 138 个国家和 30 个国际组织签署了 200份共建“一带一路”合作文件，涵盖交通运输、金融科技、能源资源、海洋渔业等多个行业，签署范围涉及亚、非、欧、南美、北美、大洋六大洲。“一带一路”战略合作是构建人类命运共同体的具体体现，是国际发展与共同合作模式的最新探索，将为世界经济、和平、生态、安全贡献新的力量。
与此同时，“一带一路”战略也给我国企业带来了许多挑战，一方面，参与“一带一路”的大部分国家和地区存在着宗教冲突、环境规制、劳动力管制及政局不稳定等方面的问题，这样的环境使得参与“一带一路”战略的中国企业面临着极大的风险。例如 2014 年危地马拉电站工程项目中，由于政治环境以及合作伙伴的原因，造成部分中方人员伤亡，中国企业亏损五亿美元。另一方面，目前关于“一带一路”的西方负面舆论越来越多，多集中于“债务陷阱论”、“环境污染论”、“新殖民主义论”，这些负面言论对参与其中的中国企业也造成了很大的负面影响。
因而本文以参与“一带一路”基础设施项目的中方企业为主体，选择“一带一路”基建项目的风险与效益作为研究内容，并以蒙内铁路为例，分析与评价中国企业所面临的风险和所带来的效益，并做出定性和定量的展开。随后，针对我国企业和相关政府部门，提出风险管理措施和效益提升建议，为我国企业未来参与“一带一路”基础设施项目提供借鉴。
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1.2 研究思路与研究方法
1.2.1 研究思路
本文在结合已有文献、理论与现有研究成果的基础上，分析“一带一路”基建项目在设计、建设、运营中中方企业所面临的风险和运营后所带来的效益，并从风险管理和效益提升两个角度提出相应的建议，具体研究思路如下：
第一章，阐述本文的研究背景，并通过研究现状分析引导出本文的研究内容与创新点。
第二章，对基础设施概念、风险管理理论和外部性理论进行综述，并对于基础设施项目风险以及效益的文献进行回顾和总结，梳理出文献缺口。
第三章，主要介绍了“一带一路”基础设施项目现状，先介绍了“一带一路”的相关投资概况和海外承包合同概况，然后分析了基础设施项目的总体情况和业务模式。
第四章，通过文献研究法和专家调查法总结得出“一带一路”基础设施项目中我国企业面临政治风险、社会风险、自然风险、管理风险、财务风险和技术风险，为下文的案例分析做了铺垫。
第五章，通过文献研究法和专家调查法总结得出“一带一路”基础设施项目能够为参与方带来经济效益、社会效益、政治效益、环保效益和文化效益，同时为下文的案例分析做了铺垫。
第六章，以蒙内铁路为例，在介绍案例概况之后，对于项目中我国企业所面临的风险和运营后所带来的效益进行了详细的分析，并对风险做了定量评价。
第七章，为了让中方企业能够更好的进行“一带一路”基建投资或者参与到项目的设计、建设、运营中来，以及为了让“一带一路”基础设施项目能够为中方和参与国带来更大的效益，本章特提出风险管理措施和效益提升建议。
第八章，研究结论。
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2 理论及文献概述
2.1 基础设施概念概述
基础设施（infrastructure）是指为整个社会的公民生活以及生产力带来保障和公共服务的物质工程设施，是用于保障整个国家以及地方正常经济活动的公共服务系统。基础设施也是整个社会得以生存、进步和发展的基本条件。
基础设施具有准公共物品性、正外部性和基础性等特征，即基础设施的投资、建设和运营能够促进经济增长，为当地居民生活带来便利，提升生活质量。从行业细分上来说，基础设施行业可以细分为能源资源、运输运送、科技通信、水利建设等行业。
而且由于基础设施建设所特有的投入巨大、进展慢以及资金回报时间长的特点，因此大多是由政府或者由政府支持的企业进行设计、建设并运营。目前基础设施行业也是中国企业参与“一带一路”相关国家和地区投资建设的主要领域。
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2.2 理论概述
在这一节里本文重点阐述了风险管理理论和外部性理论。
2.2.1 风险管理理论
按照 PMBOK 项目管理知识体系理论，对于项目的风险管理可以从风险识别、风险评估和风险应对三个方面入手。
（1）风险识别方法
风险识别属于风险管理的第一个阶段，是风险管理的第一个关口。风险识别的方法目前主要包括专家调查法、故障树分析法、核对表法、情景分析法、WBS分析法。
1）专家调查法
专家调查法是通过系统的问卷调查和采访访谈，了解到项目中各个风险点，从而进行风险识别的过程。具体包括以下两种方法：
德尔菲法（Delphi）是在匿名的情况下对于调查调研进行多次的反馈、总结，从而找到风险点的方法，具有匿名性、反馈性和统计性的特点。
头脑风暴法是美国创造学家奥斯本于 1939 年提出的，该方法往往是让参与者加入到由相关领域的研究者和项目相关的收益方等组成的小组，然后让各方在积极融洽和不受限的氛围中以该风险为主题进行讨论交流，发挥创造性思维，推测潜在风险。
2）故障树分析法
故障树分析法最早诞生于 1960 年，该方法的原理是对事件结果逐级分解，细化成单项因素，由此开展项目风险的逐步识别。这个分析方法不单单能够定性识别风险的构成，还能够运用定量分析的办法预测事故出现的可能。然而该方法往往要求分析者具备相当的能力，因为在复杂项目中会有发生遗漏和错误的可能性。
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3“一带一路”基础设施项目现状分析 ................................ 22
3.1“一带一路”基础设施相关投资及海外承包概况 ............................... 22
3.1.1“一带一路”基础设施相关投资概况 ...................... 22
3.1.2“一带一路”基础设施行业海外承包合同概况 ........................ 23
4“一带一路”基础设施项目风险分析 ......................... 27
4.1 政治风险 .................................... 27
4.2 社会风险 ................................... 28
5“一带一路”基础设施项目效益分析 ................................. 31
5.1 经济效益 .............................. 31
5.2 社会效益 ................31
7 “一带一路”基础设施项目风险管理措施和效益提升建议
7.1“一带一路”基础设施项目风险管理措施
对于“一带一路”基础设施项目风险管理措施，主要是从中国企业和相关政府部门角度来进行说明的。
7.1.1 企业层面的风险管理措施
中方企业在参与“一带一路”基础设施项目投资时，需要积极防范项目进程中可能出现的风险，可以通过风险评估、项目投保、增强舆论、加强研发等方法来进行风险管理，以防范风险。
（1）政治风险管理措施
政治风险的管理措施主要从风险评估、培养专业人才等方面入手，按照风险管理理论可以分为风险转移、风险自留、风险降低。
首先，在对“一带一路”基建项目进行投资或者参与到项目设计、建设、运营过程之前，中方企业需要对项目国进行初步的评估调研工作，对于东道国政治风险指标进行全面了解，例如政局党派、政策法规以及是否存在国际博弈等。而且需要进一步提高中方企业内部业务人员专业的法律知识水平，要尽可能了解各项国际法律政策和文件。在必要时中方企业可以聘请国际法律专家来合理控制风险因素，更好地维护自身利益。
其次，建设和运营中时中方企业可以通过地缘经济使中方利益同当地政府的利益交融在一起，在同执政党保持合作发展关系的同时，也要和东道国在野党保持良好的合作关系，这主要是为了防止执政更替会给中方企业带来不利影响，增加中方企业面对东道国政局变动的主动性。
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8 结论
相比于以往的项目，我国企业在参与“一带一路”基础设施项目时不仅会涉及到设计、建设、运营的全过程，往往还涉及到项目投资，因此，我国企业在项目中面临着多方面的风险，十分有必要进行风险管理；其次，部分西方媒体提出“政治风险论”、“债务陷阱论”等不良舆论，认为我国“一带一路”战略在实施新殖民主义，制造债务陷阱，这对我国“一带一路”基础设施项目发展也产生了一定的影响。
因此本文以参与“一带一路”基础设施项目的中方企业为主体，以蒙内铁路为例，探讨了“一带一路”基础设施项目在设计、建设和运营过程中我国企业所面临的风险以及运营后所带来的效益，并针对我国企业和政府部门提出了风险防范的对策和效益提升的建议，得出的主要
（1）“一带一路”基础设施项目设计、建设和运营过程中我国企业面临政治风险、社会风险、自然风险、管理风险、财务风险、技术风险等风险因素。
（2）“一带一路”基础设施项目为参与方带来了综合且共赢的效益，分别为经济效益、社会效益、政治效益、环保效益、文化效益。
（3）蒙内铁路作为我国“一带一路”基础设施项目之一，目前已完成设计、建设，并已运营三年，因此，本文对于蒙内铁路中我国企业面临的风险和运营后所带来的效益分别进行了分析和评价，运用风险矩阵法与层次分析法进行定量评价，通过结论验证互补后，可以得出其中的政局不稳定风险、当地民众排华风险、自然灾害及流行疾病风险是我国企业所面临的相对重要的风险因素。
（4）针对我国企业和相关政府部门，提出“一带一路”基础设施项目风险管理和效益提升的建议，对于风险管理措施，我国企业应该采取风险评估、项目投保、加强研发等措施，政府部门应该采取完善立法、增强国际合作、利用舆论致胜等措施。对于效益提升建议，我国企业应保障运营安全和与相关行业进行创新合作，政府相关部门要加强政治合作与文化交流。
参考文献（略）