第 1 章 绪论
1.1 选题背景
当前，我国证券公司依然以经纪、自营、承销业务为主的投行业务为最主要业务内容和利润来源。营业机构作为证券公司的重要组织部门越来越受到证券公司的重视。虽然在各个券商的组织架构中，分支营业机构的定位不尽相同，但总体上，营业机构的功能基本已从以经纪业务为主发展为几乎是全牌照业务，而且都十分强调机构业务的拓展。随着我国资本市场的稳步发展，我国证券公司在起始初的二十年间获得了极其快速的发展，然而，同业竞争也越来越激烈。此外，中国证监会公布了《证券公司分支机构监管规定》，要加强对证券公司分支机构的监督管理。2015 年后，市场表现不景气，多轮熊市导致证券行业发展日益艰难。由于市场竞争趋势日益激烈，券商要承担更多的压力，大券商要守护好既有的市场份额，小券商也并不例外，需要在市场上进行长期的价格竞争，还需要保障经营能够平稳运行。券商想要提升收入还需要培养优秀高素质的员工，建立一定的管理机制，推出合理的绩效考核以及管理制度，只有这样才能奠定业务发展的基础，始终保持活力和前进的动力，券商竞争力不断提高在这样的情况下，营业机构在证券业务运营过程中所发挥的作用日益重要，这将促使证券公司营业机构不断加强自身的产品优势、服务水平和业务管理能力。绩效管理是企业经营管理当中的重要内容，证券公司营业机构竞争能力的提升也必须依赖强有效的绩效管理水平。但是，为应对日益激烈的竞争，国内当前的证券营业机构仍主要谋求业务发展作，往往不重视绩效管理和考核对营业机构长久发展战略实现的重要意义。目前，我国证券营业机构在绩效计划制定、绩效考核指标设置、绩效考核方法以及绩效考核反馈等方面仍然存在一些问题和不足之处，这在很大程度上致使证券营业机构的绩效管理无法有效发挥作用可能仅仅是表于形式，也不利于企业战略目标实现和长远发展。另一方面，绩效管理的公平性和公正性缺乏，因为较多的人为因素干扰，这也会带来绩效管理方案的可操作性较低的问题。
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1.2 研究的目的和意义
1.2.1 研究目的
本文研究目的是基于汇同证券营业机构的经营状况和其绩效管理的现状、存在问题，为其提供完善绩效管理体系和质量的可行建议，并详细阐述绩效管理方案的构建思路、指标体系、实施流程和保障措施等，以优化汇同证券营业机构的绩效管理。
1.2.2 研究意义
与此同时，在研究相关绩效管理理论的基础上，结合汇同证券营业机构的实际绩效管理状况进行分析问题、解决问题，也具有重要的理论意义和实践意义。
1.理论意义
（1）有助于完善证券公司的绩效管理理论
从人力资源管理的角度分析，对各营业机构及其员工开展科学的制度化管理已成为证券公司人力部门的核心工作。而绩效管理体系是使人力资源管理工作变得行之有效的中枢和关键，建立科学的绩效管理体系可将公司的岗位资源、薪酬资源、人才资源、信息资源、培训资源融为一体，相互促进。如何根据营业机构的经营状况、市场情况、业务类型、以及总公司的战略发展的目标来设立针对券商自身发展的绩效管理体系也是券商管理层在人力资源管理控制方面的重点研究问题。因此，借用现有的研究成果，结合证券公司的特点，对绩效管理理论进行深入研究，可以进一步完善证券公司的绩效管理理论。
（2）为绩效管理体系的研究衍生更多层面
纵观国内外对证券公司的人力资源绩效考核管理方面的理论研究，大多是针对大型券商，对于一般中小券商，尤其如汇同证券此类处于业务拓展后的瓶颈变革期的本土中小型券商的研究较少。此次研究，从汇同证券的经营管理及问题出发，可以衍生出绩效管理体系的更多层面，丰富绩效管理体系的研究。
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第 2 章 企业绩效管理体系的相关理论基础
2.1 绩效及绩效管理
2.1.1 绩效
广义上，绩效是一个包含多元目标的概念。从企业管理视角，绩效同时涉及员工绩效和企业绩效两方面。绩是指业绩，体现为企业的利润和员工的职责；效是指效率、效果等。在企业管理和发展的实践中，绩效是企业和员工在一定时期内，通过投入一定人力、物力、时间、情感等物质资源或精神资源后，在工作任务的数量、质量及效率方面的产出和完成情况。从宏观层面，绩效不仅包含管理结果，还包含管理工作的过程，两者兼顾，一般以绩效结果为主、绩效过程为辅。
2.1.2 绩效管理
（1）绩效管理的概念
绩效管理是指组织当中的管理者和员工为了共同的组织目标，实施包括绩效计划制定、绩效辅导沟通、绩效考核评价、绩效结果应用等环节的过程。通过这一循环过程，绩效管理要实现个人、部门和组织绩效持续提升的目的。绩效管理的各个环节和内容是紧密相连的。首先是绩效计划，合理的绩效计划制定是企业管理人员和员工基于企业发展战略和具体工作内容而进行充分沟通之后的结果。
绩效实施是绩效计划的具体实现手段，在绩效计划的指导之下开展绩效实施，并获得企业所有员工的理解和支持。绩效考核具有链接上下环节的作用，绩效考核的基础是获取员工信息，绩效考核结果是绩效反馈和绩效应用提的基本依据。绩效结果反馈是让员工了解绩效考核状况、绩效工作方案、绩效等级等方面内容的绩效考核结果，同时获取员工对绩效考核的意见也很重要。绩效考核结果的应用主要是将绩效考核结果与薪酬奖金、职位升迁等方面相联系，并以绩效结果激励员工进步，也同时实现企业发展战略目标。
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2.2 绩效管理流程
实施绩效管理有利于企业增强竞争力和提升利润空间，并帮助企业实现既定的发展战略目标。绩效管理的过程体现为一个完整的有机体系，大体包括绩效计划、绩效实施、绩效反馈和绩效应用等内容，并且是一个持续循环的过程。这个循环系统的封闭性可以使绩效计划得以改进，及时纠正不符合实际的问题。在绩效管理中，进行绩效反馈可以发现问题，促使绩效方案的改善和提升。因此，这一循环系统的每一个环节都很重要，都要具体认真的对待。每一环节的内容又可细分为较多内容。一般来说，绩效管理过程主要分为绩效计划制定、绩效实施与沟通、绩效考核与评价、绩效反馈、绩效考核结果的应用等步骤（见图 2.1）。此外，绩效管理计划的制定需要明确绩效目标以及后续的绩效改善这两个环节也十分必要。
（1）确定绩效管理目标。绩效管理的计划主要基于组织的战略目标。作为管理者，既需要真正明确企业整体的发展目标，又需要合理分配目标到各个部门和各个职位。对于目标要明确、清晰，使得考核者和被考核者准确理解，目标也要合理和可实现，并且实现目标的资源实际、时间可期。
（2）制定绩效管理计划。此阶段主要是在进行绩效管理实施之前，基于绩效管理目标研究领导者和员工在绩效管理期间的职责分工和工作内容。具体地，就是绩效完成的阶段性安排，可以表现为年度计划、季度计划、月度计划等，并且各个阶段要较好得衔接。这一环节在绩效管理中处于首要地位。而绩效计划的制定也需要注重沟通，让管理者和员工参与到如何实现预期绩效的讨论中，这能够保证绩效管理的有效实施。
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第 3 章 汇同证券营业机构绩效管理的现状分析 ............................21
3.1 汇同证券公司及营业机构概况 .................... 21
3.1.1 汇同证券公司概况 ....................................21
3.1.2 营业机构发展概况 ..................22
第 4 章 汇同证券现有营业机构绩效管理体系诊断分析 .....................28
4.1 汇同证券现有营业机构绩效管理诊断方案设计与实施 ................... 28
4.1.1 绩效管理诊断方案的设计 .............................28
4.1.2 绩效管理诊断方案的实施 ..............................28
第 5 章 汇同证券营业机构绩效管理的优化策略 ............................38
5.1 汇同证券营业机构绩效管理的优化原则 ............................... 38
5.2 汇同证券营业机构绩效管理的优化内容 ............................... 38
第 5 章 汇同证券营业机构绩效管理的优化策略
5.1 汇同证券营业机构绩效管理的优化原则
1.战略发展相关性原则
绩效计划和方案要依据企业战略发展目标制定。绩效管理是建立在企业战略发展目标的基础上的，二者目标息息相关。每一个企业都有独特的战略发展目标，因而绩效管理体系的优化方案也各异。
2.绩效水平提升原则
汇同证券营业机构绩效管理体系的优化的最终落脚点是企业整体绩效的提高。进行有效的绩效考核是绩效管理体系优化的直接结果，从长远看，优化绩效考核方案将提升企业管理水平，带来企业和员工整体绩效的提高。
3.员工成长原则
有效的绩效管理离不开员工的成长与发展，如果绩效管理的结果会不断提高员工的综合素质水平和工作能力，那么员工的工作绩效将得到提高，进而企业的整体绩效也会提高。因此，绩效管理体系的优化离不开以促进员工成长为目标的绩效改进策略。
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结论与展望
6.1 结论
经过多年的发展，我国证券行业的绩效管理水平得到了提高。然而，面临国内外资本市场的竞争加剧，对证券行业发展提出了更高要求，需要其营业机构在管理制度上有所突破。特别是中小券商，其绩效管理体系的完善程度决定着未来的发展战略。因此，只有建立科学完善的绩效管理框架，才能使证券营业机构保持发展活力，并在激烈的市场竞争中占有一席之地。
本文基于绩效管理的相关基础理论，在考察汇同证券营业机构发现，现有的营业机构绩效管理工作还存在着绩效指标设置缺乏科学性、绩效目标不合理、绩效考核方法不科学、考核结果运用不充分、绩效考核结果沟通和反馈不足等问题。
针对这些问题，本文提出了汇同证券营业机构绩效管理体系优化的原则，并从优化绩效考核指标、完善绩效考核方法、完善绩效考核流程、加强绩效考核结果运用等方面制定优化对策，并提出了绩效管理优化方案实施的保障措施。
参考文献（略）