1 绪 论
1.1 研究背景与意义
技术创新是国家综合实力增强的重要参考指标，技术创新给经济带来的巨大推动也是有目共睹的。尤其在如今地区博弈强化、国际贸易摩擦不断的状况下，一个企业、民族要想保持强大的竞争力就必须通过技术创新掌握核心科技。二十余年来，国内各行各业都在繁荣发展，尤其是在技术性要求较高的领域内涌现了大批科技创新型企业，这样的现象也反映了这些领域的知识、技术积累已经非常深厚。数据资料显示，我国的科学技术进步对国民经济的增长贡献率逐年提高。新兴领域高科技的发展已经改变了市场原有的游戏规则，从而使得产业的结构更加合理。国家强大的技术创新能力也是综合国力变强的体现[1]。现代中国已经吸取了闭关锁国的惨痛教训，深刻意识到技术创新给经济、综合国力带来的提升是巨大的，因此我国改革开放以来一直都非常鼓励技术创新。
一方面，各个行业内的众多企业自身为了寻求长远发展而积极投入到技术创新活动中来；另一方面，国家也在政策、制度体系等方面对这些企业进行扶持，尤其是刚刚起步且研发资金投入不足的科技型公司，从而增加专利保护和知识产权保护的强度，向知识密集型和技术密集型的科技前沿前进。对于最前沿核心技术的追求不仅仅体现在企业与企业之间，也体现在国家与国家、企业与国家之间，比如近期美国对中国以及华为公司采取的一些制裁手段，在科技的角逐中往往涉及技术壁垒、知识产权、专利诉讼等[2]。创新是未来企业发展的重要主题，现代企业中技术研发必然伴随专利的产生，而专利所有、专利保护、专利运用等是科技企业经营中的重要内容，更是它们做大做强的有效保障。
专利保护是保护企业技术创新的关键内容，同时也是切实维护创新主体合法权益的重要手段，国家层面通过专利保护制度体系的建立来警示不法分子，任何违背了专利保护制度体系的个人或者团体都逃脱不了法律的惩罚。专利保护相关制度政策在世界各国逐步普及，从而切实保证了创新所有者的研究成果不会被他人或者团体所窃取[3]。专利保护作为一种制度措施，目的在于实现知识产权所内含的利益，任何企业的创新欲望和科研动力都源于对增加利润的渴望，即：企业研发中产生的专利、专利保护的水平与经营中的绩效回报有着某种复杂联系。虽然我国国内专利保护意识的普及较晚，但是一直积极吸取国外专利保护的宝贵经验，在此基础上建立起充分符合我国国情的制度体系。目前，国内科创型企业数量明显增多，这也在一定程度上间接反映了我国近年来的相关体制建设是有成效的，因此专利保护是保障市场公平竞争的重要措施。
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1.2 国内外研究现状
为了确立本文的研究思路，并衡量本文研究思路的可行性，本文研究的第一个步骤便是收集、整理国内外学者的研究方法和得出的研究结论[4]。
1.2.1专利保护与技术创新绩效正相关
部分学者研究认为，专利保护对于企业的技术创新活动有很强的正面效应。BallesterM 等提出[5]，企业进行技术创新所创造的产出需要完善的保护机制来降低技术的外溢风险，而专利保护较好保证了创新主体获取利益的权利，以上可以看出技术创新绩效可以给社会、团体、个人带来效益的同时，也具备了公共品的属性，因此技术创新就容易被所有者之外的社会群体所使用。Khan 是最早研究此课题的美国学者之一[6]。美国的知识产权保护意识普及时间最早且普及程度也最高，随着优良政策的执行，美国在知识产权领域内取得的成就以及一系列技术创新给整个国家带来的改变让世界各国相信未来国家综合国力的比拼本质上就是技术的比拼。Kanwar 等认为[7]，技术创新绩效是知识产权保护相关政策陆续施行的结果，为了证明此猜想 Kanwar 团队收集到了 32 个不同国家 Ginarte-Park 知识产权保护指数数据，并基于此建立实证模型。Kanwar 的研究得出的结论是知识产权保护能够促进企业技术创新绩效，然后据此结论提出加强知识产权保护以激励技术创新，促进企业创新绩效增长。Lerner[8]的研究指出制度是绩效产出的催化剂，只有在良好体制、制度的指引下专利保护对企业技术创新绩效的促进作用才能被发挥到极致。Lily H F 等以私有化后的企业为研究对象[9]，通过使用双差法得出知识产权对企业技术创新绩效具有显著的增加效益的能力，且知识产权保护对私有企业而言更加可贵和重要。Stiglitz J E 通过分析知识产权、知识共享与技术创新之间的关系[10]，指出知识产权影响着技术创新，企业间需要知识合作实现进一步发展。
为了科学地论证专利保护制度执行过程中区域特征的调节作用，Leger 对收集到的不同国家的指标数据进行了分组分析，研究结果表明[11]，知识产权保护（专利保护）都与企业的技术创新绩效呈正相关而与国家发展程度无关。Albert G H 利用美国 USPTO 专利数据库和 COMPUSTAT 数据库，将过往二十余年的数十万件专利与制造产业进行匹配，从而得出比较精确的专利保护强度值。Albert G H 的研究结果包括以下两个方面[12]：专利保护强度在不同产业中的技术创新促进表现大不相同，首先在专利密集型产业中，专利保护强度与区域创新发展呈现明显的正相关作用；而在非专利密集型产业中，专利保护强度与区域创新发展的相关性不大，Albert G H 通过分析后给出的原因是非专利密集型产业本来技术扩散的可能性就非常低，因此在这样的情况下，即使没有相关制度的帮助，企业也能够通过技术保密等手段来实现核心技术垄断。
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2 基本概念及专利保护强度与技术创新绩效的理论
2.1 基本概念
2.1.1企业研发
研发（R&D，Research and Development）是企业通过运用现有知识、信息、技术等，为获得新技术、新应用、新产品而开展的具有创造性、创新性的系统化工作[32]。当前科技企业的成长性，主要从内生和外延进行预判和分析，外延因素难免受外部形势波动的影响，而内生动力和企业研发投入强相关，能够使企业较好地抵御经济形势的影响，因而其也是投资者认可企业的重要分析指标。
企业通过增加资源配置进行研发，提前布局企业的未来发展方向，可以获得领先的技术、知识和能力，进而运用这些新技术去进行新产品的开发或者原有产品的升级，并迅速打开和占领市场，获取丰厚的经营利润以继续用于企业发展。企业研发包括自主研发、委托研发以及合作研发等多种常见形式，其中，自主研发指企业依靠自身积累的资源，独立进行研发投入和开展研发工作，且对研发过程和实际产出拥有完全自主的知识产权；委托研发指企业将研发任务进行委托，仅通过投入研发资金获取被委托单位/机构的研发成果；合作研发指企业通过与关联企业进行技术联合或资金联合等，共同对项目领域投入研发资源以完成项目研发。
知识产权和专利保护等概念最先是由发达国家提出来的，这是因为这些国家在技术上已经形成了垄断，进而对发展中国家进行种种限制以攫取高额利润，并以知识产权为由试图阻碍在企业在高技术领域的发展。企业研发是进行专利保护的前提，只有研发过程中申请专利和得到授权，才能通过专利保护保护企业的知识成果、通过专利运营增加企业的营收，帮助企业壮大发展。因此，具有发展潜力的企业往往具有一定的研发能力且将核心技术牢牢掌握在自己手中。同时，也是保护自身、避免被知识产权追偿的重要手段。
通常，企业研发的重要指标包括研发投入、研发费用占比、研发人员占比等。数据显示，2000 年~2015 年期间，全球主要国家和地区的研发投入总量增幅超 2.5 倍。一些科技型企业每年的研发投入更是惊人，比如最近备受美国打压的华为 2019 年研发投入达到了1317 亿元人民币，而当年公司的收入为 8588 亿元人民币，占比超过了 15%。另外，衡量企业研发能力的另一项指标是研发人员占比，一般研发人员占比超过 10%就可以认为该企业为科技型企业，且具有很强的研发能力[33]。
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2.2 专利保护强度与技术创新绩效模型
2.2.1最优专利制度
专利保护制度，一方面能够激发社会的创新欲望。但是从激发市场创新力角度考虑，过强的专利保护会使市场中最先发展起来的企业呈现几家独大的局面，这些企业的联合垄断不易于市场的健康发展[37]。所以，要将授予发明人的垄断权限制在一定期限。最优专利制度就专门讨论了合理专利期限（专利长度），根据基本的经济理论，最优专利制度中，对于授权专利的保护期应该且必须限定在该类专利所带来的边际社会成本基本等于边际社会收益的时间点 t 上，时间点确定分析如图 2.1 所示。
图 2.1 中描述了专利边际社会收益（图中用 MSR 表示）与专利边际社会成本（图中用 MSC 表示）之间的相互关系，从而阐明了专利保护的最佳期限。现如今，专利种类繁多，技术含量水平也有很大的差异，专利保护期的设定需要仔细权衡。价值较大、花费成本较大的发明专利应给予较长时间的保护，而对于价值不大、花费成本较低的专利（如创新专利等）可给予一定时间的保护，不削弱发明人创新动力的同时尽量减小社会福利的损失。最优专利制度论及专利，因此，还必然涉及专利宽度、专利范围。研究人员经数据分析发现，任何程度的专利保护都无法绝对禁绝模仿专利人的行为，即：再强的保护制度也无法做到完全保障，因此，还定义了专利宽度来衡量专利保护的程度。
3 研究模型设计...............................15
3.1 研究模型.....................................15
3.1.1 模型假设..................................15
3.1.2 模型提出........................................16
4 专利保护与技术创新绩效描述性分析..............................20
4.1 数据收集以及描述性分析.......................................20
4.1.1 技术创新绩效数据收集以及描述性分析............................20
4.1.2 研发投入强度数据收集以及描述性分析..............................21
5 专利保护与技术创新绩效实证研究...............................31
5.1 相关性检验.........................31
5.1.1 Pearson 相关性分析.................................31
5.1.2 变量平稳性检验分析..............................32
5 专利保护与技术创新绩效实证研究
5.1 相关性检验
5.1.1 Pearson相关性分析
因变量、自变量、控制变量统计如表 5.1 所示：
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6 总结与展望
6.1 研究结论与启示
6.1.1研究结论
当今社会，技术创新是企业、国家的核心竞争力。我国改革开放以来对于各行业技术创新的重视程度越来越高，相应的技术创新制度也越来越完善。专利保护制度是技术创新保障的重要手段，目前，世界范围内的政体都出台了各自的专利保护制度，然而对于技术创新绩效的促进效果却存在差异。在这样的背景下，本文尝试研究专利保护强度对企业技术创新绩效的影响关系，在此过程中充分考虑了研发投入、产业规模产业竞争程度和区域特征的调节作用。
首先选择本文研究的指标因子，然后收集 1985-2018 年我国各个省份大中型工业企业的指标数据，在选择的指标因子能够充分专利保护强度和技术创新绩效现状的基础上，采用 Excel 和 SPSS 软件对数据进行整理、处理和实证 分析，最终得出专利保护强度、与技术创新绩效关系的结论，主要包含以下三个方面内容：
1）研发投入对技术创新绩效有明显的促进作用；2）专利保护强度对技术创新绩效有明显的促进作用；3）经济发达地区技术创新绩效与专利保护强度呈现弱相关性、经济次发达地区技术创新绩效与专利保护强度呈现强相关性。
6.1.2启示
实证表明专利保护强度对技术创新绩效有重要的影响作用，基于上述研究得出以下启示：
1）因为实证结果显示研发投入越大，企业技术创新绩效越好，所以企业尤其是科技型企业要非常重视足够研发投入来保证技术的领先性。事实也表明，有了雄厚资金的支持，此类企业一直都会保持着不错的发展势头，这都要归功于研发投入所带来的技术领先性，从而在与同行的市场竞争中取得胜利。与之相比，一些刚刚起步的科技公司、企业，由于无法保证持续的研发投入，技术上对同行的依赖程度较高，从而逐步被市场淘汰。另外创新主体还要注重研发投入的合理性，为了让用于研发的资金充分发挥其作用，创新主体要充分衡量研发资金投入量，一定要保证经费投入后产生的技术领先性。这是因为研发投入后，企业的核心技术仍然容易被市场其他同行模仿，那么前期的研发投入肯定会使得产品、服务的市场价格没有竞争力。
参考文献（略）