第 1 章 绪 论
1.1 选题背景与意义
1.1.1 选题背景
风险是一种不确定性，它与损失密切相关。随着中国经济的高速增长和基本建设步伐的不断加快，工程施工项目的数量越来越多，规模也越来越大，由此产生的项目风险与日俱增，潜在损失也越来越严重。在此背景下，随着对风险管理研究的日益深入，人们发现与项目管理内外部环境相关联的各影响因素(包括宏观经济环境、投入资源的成本、数量等)是动态发展的，即随着时间的变化而发生变化的。与此同时，由于人们对风险重视程度的增加，相应的风险管理方法，如概率论、数理统计、决策树、仿真技术等，被广泛研究与应用。
通常，在项目生命周期初期并不是所有的影响因素都是可以被完全识别的。项目经理可以通过收集有关潜在风险的预测资料，估计应对突发事件需要的时间与资金，使自己免受日后的责罚。此外，有风险就有机会，因为项目风险管理的目标是使潜在机会或回报最大化，使潜在风险最小化，所以项目风险管理就显得尤其重要。风险管理是一个常常被忽略的项目管理领域，但它却能够在通往项目成功的道路上占据着重要的位置。如果忽略了风险的管理，就会最终导致项目的失败。因为风险管理会直接影响企业的经济效益。完成好风险管理的工作，可以使成本降低，利润增加，同时避免不必要的损失。风险的转移可以将潜在的重大损失转移给他人，对风险进行合理的分析、正确的预测，可采取有效措施以获取意外利益。企业如果能够管理好可能面临的风险，就会产生充满信心和安定的局面，企业的管理者就可以放心大胆地研究并承担有利可图的业务。否则，就只能被束缚住，错过获得赢利的机会。
本文的选题来源于作者亲身参与的长沙望城坡公交枢纽立体停保场施工工程的投资考察、论证分析与管理等工作。可以说，长沙望城坡公交枢纽立体停保场施工工程是一个复杂的系统工程，具有投资和建设规模大、工期长、实物安装量大、涉及水文地质与技术复杂及不确定因素较多等特点，与其它一般性建设项目相比，不可预见的地理坏境条件、施工技术的水平、社会环境、经济发展的好坏等各个方面的因素对施工工程的影响程度更大。鉴于此，将风险管理引入该项目是整个项目实施过程中的一个迫切而重要的环节，有利于确保项目安全，更有序地实现工程建设目标。
在上述背景之下，本文以长沙望城坡公交枢纽立体停保场施工工程风险为研究对象，研究施工期风险及其应对问题。为了表述的方便，本文将长沙望城坡公交枢纽立体停保场施工工期风险简称为“望城坡立体停保场施工风险”。
1.1.2 研究意义
所有的工程建设项目都包含风险，风险性是工程项目的重要特征之一。实际上，工程项目在实施过程中也充满了风险。风险可以被认识、疏导、转移、减轻和管理，但不能被轻视。实践表明，忽视风险所造成的后果往往是灾难性的。只有全面深入地认识风险，才能更好地达到控制风险、减少损失的目的。
施工企业在工程项目的实施过程中，一些好的习惯和做法都可以被看作风险管理。例如，在编制项目安全施工组织设计时，对项目危险源的识别和预防措施，编制专项技术方案与安全方案等。但是，这些只是风险管理中很少的一部分，并不全面。风险管理和项目管理有很多相通之处，但项目管理侧重于项目实施过程中调配、使用各种资源来完成施工项目；而风险管理是站在更高的角度来对待施工项目，它更侧重于处理不确定性对项目实施所产生的影响。风险让施工目标的实现变得不确定，风险管理就是要通过系统的知识和管理，使项目风险处于可预测和可防控的水平，避免和减少损失，从而为施工目标的顺利实现提供保障。
管理理念的改变和制度创新是项目管理的重要话题，但这个过程中也会面临许许多多的困难和阻碍。工程项目面临的风险极其复杂，这是客观存在的。由于工程项目风险管理理论传入中国的时间并不长，在实践中会遇到一些困难，这也是会碰到的问题。但是，风险也意味着机会，企业和工程项目管理者应正确看待风险、分析风险、正确决策，这样就可以变被动为主动，化不利为有利，甚至可以利用风险为企业获得回报。可以说，风险管理水平的高低直接反映了施工企业的整体管理水平和管理境界的高低，也间接反映了施工企业增加利润水平以及减少风险带来的损失的能力。
虽然越来越多的人慢慢了解到风险管理的重要性和迫切性，但是从实践过程的情况来看，仍然有很多施工企业对于如何系统地进行项目风险管理还不甚了解。这是因为目前还没有一套适合施工企业的风险管理体系和管理模式。可以说，风险管理是项目管理不可缺少的一部分，风险管理水平也代表着项目管理水平。
作为项目管理者，要想成功地实施长沙望城坡公交枢纽立体停保场的建设项目，就必须有效地管理项目风险。施工阶段的风险管理是本工程项目风险管理的主体内容，也是最具代表性的，本文希望通过对长沙望城坡公交枢纽立体停保场施工阶段的风险进行识别，建立起风险评价体系。运用数学模型对风险进行评价，并针对这些风险提出相应的应对对策。本文试图从长沙望城坡公交枢纽立体停保场施工工程项目的风险管理流程出发，建立起一套完整的风险管理体系，以期为
第 2 章 长沙望城坡立体停保场工程施工风险的识别
2.1 长沙望城坡立体停保场项目概况
2.1.1 基本情况
长沙望城坡公交枢纽立体停保场由长沙市公交投资建设公司投资建设，工程地点位于长沙市河西望城坡汽车西站旁，为地上 5 层、地下一层车库，施工场地占地面积约 29000 平方米，建筑面积 59304 平方米，结构类型为框架(板柱)—剪力墙结构，设计使用年限 50 年，抗震设防烈度 6 度。
第 3 章 长沙望城坡立体停保场工程施工风险的评估……………21
3.1 长沙望城坡立体停保场工程施工风险评价方法与思路……………21
3.2 长沙望城坡立体停保场工程施工风险评估指标体系的构建……………22
3.3 基于层次分析法(AHP)的指标权重设定………………24
3.4 长沙望城坡立体停保场工程施工风险模糊评价模型……………32
第 4 章 长沙望城坡立体停保场工程施工风险的应对……………38
4.1 政治风险与社会风险应对策略………38
4.2 不可抗力风险应对策略……………39
4.3 施工管理风险应对策略……………41
4.4 环境风险应对策略…………………46
4.5 人员风险应对策略……………47
4.6 项目相关方导致的风险应对策略……………50
4.7 技术风险管理策略………………51
结 论……………56
结 论
本文的选题来源于作者亲身参与的长沙望城坡公交枢纽立体停保场施工工程的投资考察、论证分析与管理。可以说，长沙望城坡公交枢纽立体停保场施工工程是一个复杂的大系统工程，具有投资大、建设规模大、工期长、实物安装量大、技术复杂以及不确定环境因素较多等特点。与其他一般性建设项目相比，经济发展状况、社会环境、施工技术、地理环境特点等多方面因素影响较大。因此，在长沙望城坡公交枢纽立体停保场施工项目实施过程中引入风险管理能为工程建设目标的实现提供有效支撑。本文主要研究结论如下：
(1) 从不可控风险与可控风险两个维度对长沙望城坡立体停保场工程的风险进行了识别。其中，不可控制风险包括政治风险、社会风险、不可抗力风险；可控制风险包括施工管理风险、环境风险、人员风险、项目相关方风险、技术风险。
(2) 确定了长沙望城坡立体停保场工程施工风险的评价指标体系。本文将长沙望城坡立体停保场工程施工风险的因素分为政治风险、社会风险、不可抗力风险、施工管理风险、环境风险、人员风险、项目相关方的风险、技术风险 8 个元素集，构建了立体停保场工程施工风险的评价指标体系。
(3) 对长沙望城坡立体停保场工程施工风险进行了评估。首先建立起工程风险评估的指标体系，在此基础上，对长沙望城坡立体停保场工程施工风险评估运用AHP-模糊综合评价法，是将层次分析法和模糊综合评价法有机结合起来对长沙望城坡立体停保场工程施工风险进行评价，即通过层次分析确定子目标和各指标权重，用多层次模糊综合评价法对施工风险进行评价。AHP 排序结果表明，排在长沙望城坡立体停保场工程施工风险前五位的是：安全风险、项目人员对项目不忠风险、来自勘察设计的风险、合同风险、采用先进施工技术或工艺风险。从全局排序可以看出，随着政局与的稳定，传统的政治风险、社会风险等已经不再是工程施工的主要风险，这些风险将是长沙望城坡立体停保场工程施工过程重点防止的对象。
(4) 运用模糊综合评价确定长沙望城坡立体停保场工程施工风险的级别。在具体的评价中，本文作者邀请 30 位相关专家对上述 23 个指标进行充分收集信息资料的基础上进行综合评判，专家组按设定的评语集。最后，由模糊综合评判的最大隶属度原则得长沙望城坡立体停保场工程施工风险属于一般风险，即风险在可控的范围内，风险不会对工程产生巨大的影响，只需要加强对由 AHP 得出的主要风险因素进行控制即可。
(5) 提出长沙望城坡立体停保场工程施工风险管理策略。针对由层次分析法确定的风险影响因素的权重与风险的级别有重点地对风险的各个因素进行风险管理，包括政治风险应对策略、社会风险应对策略、不可抗力风险应对策略、施工管理风险应对策略、环境风险应对策略、人员风险应对策略、项目相关方导致的风险应对策略、技术风险管理策略。通过建立长沙望城坡公交枢纽立体停保场施工工程项目的风险管理体系，希望对国内的其它施工建设项目的风险管理的一定的指导与借鉴意义。
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