本文是一篇管理学论文，笔者认为供应链安全这一指标较为复杂和抽象，同一个企业可能会出现在多条供应链上，不仅是企业内部运营，还有外部市场环境、其他主体等都会影响供应链安全，同时不同行业的衡量标准可能还会有差异，因此还有其他更科学准确的方法和指标对其进行衡量。
1绪论
1.1研究背景与研究意义
1.1.1研究背景
2018年以来，经济不断波动，世界大国之间贸易竞争加剧，提升和保障供应链安全水平成为各国面临的重大课题，全球产业链供应链重塑导致的企业供应链安全问题也日益突出。为此，我国“十四五”规划指出，“坚持经济性和安全性相结合，补齐短板、锻造长板，分行业做好供应链战略设计和精准施策，形成具有更强创新力、更高附加值、更安全可靠的产业链供应链”，“加强国际产业安全合作，推动产业链供应链多元化”，强调在注重企业和企业，特别是跨国企业之间的合作时，一定要加强自身供应链安全这一要素，这为新发展格局下企业供应链安全管理指明了方向和原则。二十大报告中提到要确保重点产业链供应链安全，着力提升安全水平，进一步强调了产业链供应链安全的重要性，这已然成为国家安全战略体系的重要组成部分，在国家物资供给和经济发展方面起着保底线和压舱石的作用。
从2018年中美贸易摩擦加剧开始，全球供应链就面临着前所未有的挑战和巨大压力。2019年末爆发的新冠疫情更是让供应链每个环节的问题直接暴露出来，供需平衡出现了更多不确定因素，世界各地很多组织和企业供应链无法正常运作，例如全球芯片短缺导致丰田等厂商无法交付汽车，中国港口暂停使用，美国港口却极为拥堵，仓库塞满了货物，但是缺少卡车司机，从中国到美国东海岸的集装箱运输成本比去年大幅上涨，致使美国的一些商场缺少可供出售的货物，许多企业为了抢先一步获得供给，在短期内加大货物的采购储存，更加重了供应链的供需平衡问题，并且新冠疫情也将极大降低供应链的安全性。而后2022年初乌克兰与俄罗斯发生了战争危机，乌克兰是芯片制造中关键气体的重要供应国，俄罗斯为欧洲提供了30%的石油和35%的天然气，在金属制造上俄罗斯也是重要出口国，同时乌克兰和俄罗斯的粮食和化肥生产情况会波及其众多供给国家，由此可见全球供应链安全随时会受到时代和环境变化的影响。
1.2研究方法、框架与创新点
1.2.1研究方法
文献研究法。通过查阅与供应链安全有关的概念、影响因素、测度方法，以及供应商关系等相关的国内外文献，总结前人的研究成果，并结合当下的时事政策，关注热点等，分析论文的研究方向和创新点。另一方面，对查阅的文献进行筛选归纳，以利益相关者理论、交易成本理论、资源依赖理论和议价能力理论为理论基础，进行理论分析和构建理论框架，选择出有理论依据和意义的研究变量，同时还确定好模型的构建，做到一切有据可依地进行研究。
熵权法。对以往的文献进行研究和筛选归纳后，参考前人的研究成果和指标选取，构建了供应链安全水平的评价指标对其进行测度，采用熵权法进行赋权更具有客观性。
计量实证研究法。首先，在研究供应商关系对供应链安全的影响作用及机制上，选择合适的代理变量和控制变量，并建立固定效应模型和面板门槛模型进行多元线性回归来验证假设。其次，进行异质性分析，以轻资产水平、商业信用融资、企业内部控制、新兴和传统企业为变量进行分组检验。然后，用替换变量和广义矩估计的方法进行稳健性检验。
1.2.2研究框架
首先，通过阅读分析现有文献关于供应链安全、供应商集中度以及有关影响因素的研究和阅读国家相关政策文件，了解国际经济环境现状，发现在该主题下面临的现实问题以及现有研究对相关问题探讨有较为薄弱之处，从而确定要研究的具体问题和研究方法。
其次，学习相关的理论基础并据此进行理论模型分析，考虑哪些变量在什么理论基础上可能会产生什么影响，初步得出企业供应链安全水平、供应商集中度、技术创新投入和市场势力之间的关联关系，并作为研究过程及结果的理论支撑。结合论文的研究目的从文献中归纳分析前人已有的研究成果，据此提出论文的概念和假设，从而对具体研究过程进行设计。
再次，进行进一步的检验，对检验结果进行详细的解读和分析以保证研究结果的准确性。异质性分析中以轻资产水平、商业信用融资、企业内部控制、新兴和传统企业为变量进行分组检验。稳健性检验采取替换变量和广义矩估计的方法。
最后，对前文得出的研究结果进行总结，并相应地为企业选择供应链合作伙伴和提高供应链安全方面的决策提出一些可供参考的意见。
2文献综述
2.1供应链安全的相关研究
2.1.1供应链安全定义与内涵
供应链安全定义与内涵随着研究者对安全边界理解的变化而不断扩展和深化。早期供应链安全主要集中于供应链运行过程中的经济安全和社会安全。如，Closs和McGarrell[7]认为政策、程序和技术是保护供应链安全的三大关键要素。真虹[8]将供应链与物流联系在一起，提出了要控制和消除阻碍两者正常进行的不利因素。国外学者Fletcher[9]给出了供应链安全管理的定义，在其中，供应链安全考虑到了外部因素特别是破坏性武器对供应链资产安全的影响。Norris et al.[10]还指出供应链安全的两个关键组成部分是可靠性和弹性，安全旨在通过减少供应链中的脆弱性来管理供应链中的风险。Park K et al.[11]将供应链的安全合规性和安全库存计划视为供应链安全实践，安全合规性是指应用政策，程序和技术来保护供应链资产免遭盗窃或损坏，安全库存计划是企业在多大程度上维持冗余库存以缓冲供应链中断的不利影响。2020年，新冠疫情扰乱了世界各地的供应链，国际分工所形成的跨国产业链供应链合作受阻，特别是防疫物资的国际生产与贸易。2022年，乌克兰与俄罗斯之间战争局势的变化影响了跨国供应链特别是以这两国作为重要进出口国家的供应链的正常流转，为供应链安全增加了更多不确定的潜在威胁点。赵可金和郎坤[12]对安全理论进行扩展后认为供应链安全是一个国家客观上不存在断链的威胁，同时在主观上不存在惧怕断链的威胁，并将其分为绝对安全、相对安全和系统安全。
另一方面，新一轮技术革命将供应链推向世界关注的前沿，世界主要经济体为了在新兴产业的国际分工体系中占据更有利的位置，国家之间的战略竞争日趋激烈，在这背景下主要发达国家由成本效益为主构建供应链转向安全、环保等多元化共同推进[4]，美国还扩大了产业安全的审查范围，增加了对金融、互联网行业的投资审查[13]，全国对创新技术的需求比任何时候都要紧迫，世界经济发展充满了不确定性。对于新兴经济体而言，新兴产业的产业链供应链安全直接成为国家经济安全的重要组成部分。在这一背景下，国内外学者进一步拓展了供应链安全的定义与内涵，将之与一国经济发展安全紧密联系起来。
2.2供应商集中度的相关研究
多元化的供应商在中断或延迟的情况下可以起到替代和减少供应波动的作用，但扩展供应链会增加潜在的违规或漏洞点。尽管这种措施可能会在短期内提高供应链的安全性，但是否是全面的解决方案需要更专业的系统来量化供应链安全性[11]。
从融资角度来看，马黎珺等[32]研究得出企业对供应商的依赖程度随着供应商集中度的提高而提高，如果供应商在一定程度上对货物的数量和价格上提出要求，企业只能接受，由此采购风险的增加会让企业商业信用融资规模减小。但王迪等[33]发现，供应商集中度越强企业越容易获得银行借款，因为供应商集中度可以一定程度上反映企业的商业和其他关系。从盈余管理的角度来看，供应商集中度变高会让企业的净利率受损，影响其运作和其他方面的一些能力，从而表现为企业盈余持续性变弱[34]。ZhangXD et al.[35]发现供应商集中度高可能会增加企业面临的供应风险，为了对此进行防范，企业会倾向于持有更多现金。从创新角度出发，吉利和陶存杰[36]以A股制造业上市公司为样本得到了供应商集中度能在一个较低区间促进企业创新的结论，而任莉莉和张瑞君[37]提到供应商集中度会影响企业资产的专用性，专用性程度越高，研发的风险性越强，所以供应商集中度越高，企业研发投入越少。从总体绩效表现来看，王立荣等[38]实证检验得出供应商集中度增加带来的议价能力和信用支付方面的改变会对企业绩效产生负向影响。Cai K和Zhu H[39]还证实了当存在主要供应商关系时，供应商与企业之间信息不对称减少也会使提高企业绩效。从信息角度来看，Dedrick et al.[40]强调信息是关键，信息技术通过更经济的方式监测更多供应商的绩效维度，可使供应商数量减少，而不增加特定关系的成本，并且如果使用更多的信息技术，那么买方的供应商数量将大幅增加，协调成本会降低。
3理论基础与理论分析.................................12
3.1相关概念界定...................................12
3.1.1供应链安全......................................12
3.1.2供应商集中度...................................13
4供应商集中度对企业供应链安全的影响研究设计..................................23
4.1研究假设.................................................23
4.1.1供应商集中度和供应链安全.................................23
4.1.2供应商集中度与企业技术创新投入...................................24
5供应商集中度对企业供应链安全的影响实证分析..................................32
5.1关键变量描述性统计分析............................................32
5.2相关性分析.........................................32
5.3多元回归分析...............................................33
5供应商集中度对企业供应链安全的影响实证分析
5.1关键变量描述性统计分析
供应商集中度与供应链安全水平的描述性统计结果如表5-1。供应链安全水平的最大值和最小值之间相差得很大，而均值和中位数分别为8.130和4.577，说明大多数企业之间供应链安全水平相差不大，但个别企业之间水平相差悬殊。变量PC的均值是0.304，中位数是0.262，表明企业的供应商集中度并不是很高，但有些企业的供应商较为集中。技术创新投入（短期/中长期）和市场势力的统计结果也都表明最小值和最大值之间有较大差距。
6研究结论与管理启示
6.1研究结论
利用2015—2021年中国533个在沪深A股上市制造业企业的面板数据，论文研究了供应商集中度对供应链安全的关系和影响机制，并考虑了技术创新投入的中介效应和市场势力的调节作用，同时探讨了在不同的异质性分组下供应商集中度对供应链安全产生的影响差异程度，得出以下结论：
（1）供应商集中度与供应链安全呈倒U型关系并且存在门槛效应。在第一阶段，企业提高供应商集中度可以降低交易成本、物流成本等，还可以降低信息的不对称程度，增加合作深度和企业之间的信任程度，由此企业供应链安全水平也提高；在第二阶段，企业供应链安全水平不再随供应商集中度提高而提高，达到极值点0.545；在第三阶段，过高的供应商集中度会使企业对供应商依赖的程度增加，降低企业的议价能力，利润受损，交易费用也会增加，企业供应链安全水平下降。面板门槛模型检验结果显示小于等于门槛值0.1581时，供应商集中度对供应链安全的促进作用最显著。
（2）中长期的技术创新投入才能增加供应链安全水平。因为企业议价能力的降低会让企业无暇在技术研发上投入更多的资源，但中长期的技术创新投入可以增加供应链价值，提高产品质量[114]，短期的技术创新投入在供应商集中度和供应链安全之间起着负向的中介作用，而中长期持续稳定的技术创新投入让企业在供应链和市场有更多竞争力，可以增加供应链安全性。
（3）市场势力分别正向和负向调节供应商集中度和中长期技术创新对供应链安全的影响。有研究表明企业相对于其供应商的权力对应着控制银行融资条件和供应链的能力[115]，类似地，市场势力作为调节变量也可以加大供应商集中度对供应链安全的正向影响程度，但在有调节的中介模型中，不同于熊彼特预期，得出市场势力对中长期技术创新投入的调节是负向的。所以，不管是对技术创新投入还是从其对供应链安全产生的最终影响来看，企业自身的市场势力都具有抑制性。
参考文献（略）