中小企业创新路径演化及突破性机制研究

我国一直十分重视中小企业的发展，改革开放以来国家出台了诸多扶持政策帮助中小企业解决发展中的一些问题，为中小企业的发展提供了良好的社会环境。我国经济发展进入新常态以来，经济发展动力面临转型，新型工业化、信息化、城镇化程度持续加深，营商环境不断完善，政策环境不断优化，为我国中小企业的发展提供了前所未有的机遇。经济全球化的影响为中小企业带来挑战的同时也带来了更加广阔的国际市场和更为先进的生产技术，如果能够抓住某一特定的国际市场，将为中小企业带来十分丰厚的利润。
与此同时经济增速放缓，下行压力加大的宏观环境下，部分中小企业的经营状况比较糟糕，企业发展不太景气，盈利能力下降。市场竞争加剧等因素造成产品价格下降，中小企业融资困难等问题大大限制了中小企业的发展。部分中小企业处于产业链的末端，缺少核心技术，消耗高、产品同质化严重等问题十分突出。另外由于技术创新的外部性和高风险性，使企业没有充足的资金进行创新投资，导致中小企业更习惯于搭技术领先企业的“便车”，缺少进行技术创新的动力[4-5]。随着科学技术的不断进步，要素驱动和投资驱动的优势已经不复存在，中小企业要实现可持续发展就要更多的依靠技术创新。
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1.2 问题的提出
创新路径是各创新主体在实施创新战略，实现创新目的的各种策略集合，但企业作为一个以营利为目的的主体，不可能无限制的进行各策略的试验。合适创新路径对企业的创新成功具有重大意义，体现在其能指导企业在适当的创新时机进行创新探索，并明确创新路径演化的过程。创新路径的研究主要围绕路径依赖理论和演化经济学展开，目前关于行业和区域创新路径的研究成果比较丰富，但对于企业尤其是中小企业创新路径的演化研究还不多见。本文研究的问题是中小企业创新路径在内外部环境的影响下是如何进行演化的，并从中找出中小企业创新路径的突破性机制。由于创新的不确定性及中小企业的资源禀赋不同，那些因素会对中小企业创新路径的演化产生影响是首要解决的问题。任何企业都不是独立存在的，中小企业创新过程种种决策都会根据市场中其他主体以及自身条件来进行，不同条件下中小企业创新路径会向何种方向演化，因此考虑中小企业与大型企业的演化博弈问题是十分必要的。本文关注的问题主要有：那些因素会影响中小企业创新路径演化、中小企业创新路径演化过程中与其他主体的博弈是如何进行的、中小企业创新路径演化的过程、中小企业创新路径演化的突破性机制是如何构建的。

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第 2 章  相关概念界定及理论基础

2.1 相关概念界定
2.1.1 中小企业的界定
目前全世界没有对中小企业的标准没有形成一个统一的认识，美国 1593 年颁布的《小企业法》指出“小企业是一个独立所有和 自主经营，并在其所在的行业中不占据主导地位的企业” [42]  。我国目前对中小企业的划分依据的是《统计上大中小微型企业划分办法（2017）》，办法通过对从业人数、营业收入等指标对企业进行划分，关于中小型工业企业的划分标准是从业人员介于 20 人到 1000 人之间，营业收入介于 300 万元到 40000 万元之间。部分中小企业生产工艺流程比较单一，缺乏进行创新的意愿，因此本文主要针对创新需求较大，并不断进行创新的中小型工业企业进行创新路径演化分析研究。
2.1.2 创新路径的界定
“路径”在字典中的含义是可以让人行走的道路或者行动的过程，创新路径就是企业在技术创新过程中涉及到的知识和信息经过企业内部的整合重组让企业实现技术创新目标的过程。创新路径不是单一的创新模式，而是创新主体结合自身情况对不同的创新方式和方法进行组合取舍的过程。创新路径的演化就是在各种创新方式方法中寻找到最合适的创新手段的动态过程。
2.1.3 突破性机制的界定
“机制”原指机器的构造和工作原理，后来将机制引入其他领域指有机体构造功能之间的相互关系。在管理学领域中机制通常指系统中为实现系统的功能并反映其内在规律的方式[43]。目前研究对创新路径演化的内在机理没有一个统一的界定，但都认识到创新路径演化机制是实现创新系统高效运行并保证创新产出的内在运行方式。
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2.2 相关理论基础
2.2.1 演化理论
演化理论是经济学中一个非常重要的理论，它结合生物进化论的思想以动态的、演化的视角来分析社会生活中的经济现象和演变规律[48]。演化理论研究某一主体或系统状态之间的变化时，采用动态的视角进行分析的，不是静态的演变。演化理论与生物进化理论类似，演化过程不仅具有随机性还有环境筛选，所以演化结果具有一定程度的不确性。与生物进化类似，经过演化理论筛选机制的筛选下来的都在一定程度上保留了原有系统的基因。演化理论可以很好的解释中小企业创新路径的演化过程，对中小企业创新路径有更加清晰的认知。
2.2.2 路径依赖理论
路径依赖是指经济或技术 等系统形成某种路径之后，就会在惯性的影响下逐渐强化最终形成锁定。Paul A.David 最早提出的路径依赖的概念[49],又经 W.Brian Arthur[50]等人的发展，现广泛应用于技术创新、区域 经济等领域[51]。学术界将路径依赖定义为一个非遍历性的随机动态过程，演化的随机性和系统惯性的自我强化机制是其产生的必要因素，在没有强力的外界影响下路径依赖会逐渐锁定。企业技术创新的过程也可以看做是一个试错的过程，这个过程具有高度的不确定性。好的路径锁定之后是有效率的，但是不适合的路径锁定之后效率非常低或者是完全无效率。中小企业技术创新路径演化的过程会伴随路径依赖现象的出现，企业的创新惯例会引导企业创新路径走向锁定，这在一定时期内是对企业有利的，但同时也会限制企业技术创新的发展。路径依赖解释了企业的创新战略和学习进步过程，丰富了现代企业理论[52]。
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